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一、貿(mào)易技術壁壘

貿(mào)易技術壁壘(technicalbarrierstotrade,TBT),又稱技術性貿(mào)易壁壘,簡稱技術壁壘。在當代國際貿(mào)易中,技術壁壘已經(jīng)成為主要的非關稅壁壘形式。據(jù)統(tǒng)計,在20世紀70年代,國際貿(mào)易中的技術壁壘約占非關稅壁壘的10%~30%①;到了90年代末,這一比例已上升到45%左右。②技術壁壘的日益盛行并不斷強化,對整個國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟產(chǎn)生了深遠影響。然而,技術壁壘作為一種新型的貿(mào)易壁壘,具有一些明顯不同于傳統(tǒng)非關稅壁壘的特點,它的作用機制及經(jīng)濟效應與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘存在較大差別。因此,需要從國際貿(mào)易中技術壁壘的種種表現(xiàn)出發(fā),深刻認識技術壁壘的內(nèi)涵,并在借鑒已有分析方法的基礎上對技術壁壘的作用機制和經(jīng)濟效應進行深入剖析,從而從盡可能完整的意義上來認識和把握技術壁壘這一新型的貿(mào)易壁壘。

二、貿(mào)易技術壁壘的理論界定

貿(mào)易技術壁壘是當今國際貿(mào)易中的一個熱點問題,但是,對于什么是貿(mào)易技術壁壘?當前并沒有一個統(tǒng)一的認識。世界貿(mào)易組織雖然有《貿(mào)易技術壁壘協(xié)議》(WTO/TBT協(xié)議),但該協(xié)議并沒有對技術壁壘進行明確的定義。一種流行的觀點認為,貿(mào)易技術壁壘就是技術性貿(mào)易措施(DonnaRoberts,TimothyE.Josling,andDavidOrden,2000;陳志田、葉柏林,2002;郭從彭,2001;等等)。顯然,這種定義混淆了技術壁壘的現(xiàn)象和本質,值得商榷。在國際貿(mào)易中,技術壁壘確實表現(xiàn)為標準、技術法規(guī)等技術性貿(mào)易措施,但技術性貿(mào)易措施本身并不是貿(mào)易的技術壁壘,相反,技術性貿(mào)易措施在國際貿(mào)易中起著十分重要的作用。技術性貿(mào)易措施對于提高產(chǎn)品質量、促進專業(yè)化分工與協(xié)作、實現(xiàn)生產(chǎn)和消費的規(guī)模經(jīng)濟、維護消費者的合法權益、保證人類安全健康和保護環(huán)境等具有十分重要的作用,是國際貿(mào)易順利進行必不可少的重要保證。將技術性貿(mào)易措施等同于貿(mào)易技術壁壘,明顯與事實不符。WTO/TBT協(xié)議前言也明確指出,“國際標準和合格評定體系能為提高生產(chǎn)效率和便利國際貿(mào)易做出重大貢獻”,并且“期望鼓勵制定此類國際標準和合格評定體系”。

顯然,WTO/TBT協(xié)議也不認為技術性貿(mào)易措施本身就是貿(mào)易技術壁壘。那么在什么情況下,技術性貿(mào)易措施才成為國際貿(mào)易的障礙,演變成為貿(mào)易的技術壁壘呢?首先,各國技術性貿(mào)易措施的體制性差異使之成為貿(mào)易的技術壁壘。影響一個國家技術性貿(mào)易措施體系發(fā)展的因素是多種多樣的,包括產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和集中度,個別供應商或購買者的優(yōu)勢地位,技術進步的水平和速度,安全、健康、環(huán)境等公共利益的保護等。由于這些因素在各個國家是不相同的,各國獨立發(fā)展起來的技術性貿(mào)易措施體系存在相當大的差異。以標準為例,目前存在大量的技術標準,有行業(yè)標準、國家標準,也有許多國際標準。這些標準水平不同、內(nèi)容各異,很容易形成對國際貿(mào)易的巨大障礙。比如,由于英國、法國、比利時的市場對電視機的技術標準要求各不相同,比利時的飛利浦彩電生產(chǎn)商必須改用三條不同的生產(chǎn)線分別生產(chǎn)供應這三個不同市場的電視機,否則產(chǎn)品便無法打入這些市場。

其次,技術性貿(mào)易措施的歧視性制定和實施使之成為貿(mào)易的技術壁壘。這種技術壁壘主要表現(xiàn)在:一些國家精心設計標準,專門用來對某些國家的產(chǎn)品形成貿(mào)易障礙;利用各國標準的不一致,機動選擇對本國有利的標準;標準和技術法規(guī)等經(jīng)常變化,甚至制定內(nèi)外有別的雙重標準,使外國商品難以符合這些要求;通過實施有關商品包裝和標簽的規(guī)定,迫使進口商品重新包裝或更換標簽,增加進口商品的技術和費用負擔;在實施技術標準、法規(guī)的過程中對外國產(chǎn)品設置重重障礙,使商品的銷售成本大大增加,或延誤交貨期,從而降低進口商品的競爭力。例如,美國環(huán)境保護局曾根據(jù)對《1990年清潔空氣法》的一項修正案,制定并頒布了一項法規(guī),對進口汽油和國產(chǎn)汽油制定了兩種不同水平的技術標準。對于國產(chǎn)汽油,該法規(guī)只要求國內(nèi)各煉油廠以1990年各廠的質量水平為基準線;而對于進口汽油,則由美國環(huán)保局根據(jù)1990年全國汽油的平均標準數(shù)值規(guī)定一項法定基準線。①

兩種不同的技術標準,使外國汽油很難進入美國市場。再次,技術性措施的經(jīng)濟技術水平差距使之成為貿(mào)易的技術壁壘。這類技術壁壘突出表現(xiàn)在發(fā)達國家與發(fā)展中國家的貿(mào)易中。發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展水平高,對商品質量和性能的要求嚴格,制定的標準、技術法規(guī)等往往比較苛刻;發(fā)展中國家由于受經(jīng)濟技術水平的限制,對商品質量和性能的要求相對較低,技術性措施的水平遠不及發(fā)達國家。這樣在發(fā)展中國家合格的產(chǎn)品,到了發(fā)達國家卻成了不合格的產(chǎn)品,造成了貿(mào)易的障礙。這類貿(mào)易壁壘突出表現(xiàn)在發(fā)達國家對產(chǎn)品的環(huán)保要求方面,如苛刻的綠色技術標準、綠色環(huán)境標志制度、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度等等。這類高水平、嚴要求的標準和技術法規(guī)都是發(fā)達國家根據(jù)其國內(nèi)生產(chǎn)和技術水平制定的,對于發(fā)達國家來說,是可以達到的,但對于發(fā)展中國家來說,卻很難達到。這種貌似公正、實則不平等的技術性貿(mào)易措施,勢必導致發(fā)展中國家的產(chǎn)品被排斥在發(fā)達國家市場之外。從發(fā)展中國家的立場出發(fā),這是超過當前生產(chǎn)力水平的過高和過于苛刻的技術性要求,是實實在在的貿(mào)易壁壘。最后,技術性貿(mào)易措施的信息缺失使之成為貿(mào)易的技術壁壘。

當前,各國技術法規(guī)、標準繁多,各種技術規(guī)定及檢驗程序十分復雜,不易掌握。不僅中央政府,而且地方政府或民間機構也頒布了許多工業(yè)品和消費品的技術規(guī)定。例如,目前歐盟、美國各有10萬多個技術標準,德國僅工業(yè)標準就有1.5萬個,這給各國情報系統(tǒng)帶來很大壓力。由于受情報系統(tǒng)所限,出口國往往對進口方的各種技術法規(guī)、標準和合格評定程序難知其詳,或缺乏最新版本,從而貽誤成交機會,使商品出口受阻,造成貿(mào)易的障礙。正是基于以上認識,我認為,所謂貿(mào)易技術壁壘就是指,指由于各國的標準、技術法規(guī)、合格評定程序、檢驗檢疫措施等技術性貿(mào)易措施的體系不同,或水平不同,或信息不足,或不能相互協(xié)調(diào),或歧視性制定和實施而給國際貿(mào)易造成的障礙。如果進口國為實現(xiàn)保護國家安全、保護環(huán)境、保護居民健康等合法目標,并按照有關世貿(mào)組織規(guī)則要求實施技術性貿(mào)易措施而給國際貿(mào)易造成障礙時,可以認為這是合法的技術壁壘;如果進口國以實現(xiàn)保護國家安全、保護環(huán)境、保護居民健康等合法目標為借口,并違背有關世貿(mào)組織規(guī)則要求實施技術性貿(mào)易措施而給貿(mào)易造成障礙時,則構成非法的技術壁壘;如果由于貿(mào)易各方技術性貿(mào)易措施的體制性差異或經(jīng)濟技術水平差距而給國際貿(mào)易造成障礙時,則稱之為客觀性技術壁壘。

三、貿(mào)易技術壁壘的作用機制

從貿(mào)易技術壁壘的作用機制來看,一方面,技術壁壘具有控制進口商品數(shù)量的作用,即只有符合某些技術性要求的商品才能進口,否則不許進口;另一方面,技術壁壘具有控制進口商品價格的作用,即增加進口商品成本,進而提高進口商品的價格。有學者將這兩種作用機制分別稱之為技術壁壘的數(shù)量控制機制和價格控制機制(馮宗憲、柯大鋼,2001)。從技術壁壘的形成過程來看,首先是進口國對進口商品制定標準或技術法規(guī)等技術性要求,并根據(jù)這些技術性要求對進口商品進行合格評定,產(chǎn)品符合規(guī)定,則允許進口,否則禁止進口。如果進口商品完全達到進口國的各項要求,則進口可以自由進行,這時技術性貿(mào)易措施并沒有形成對貿(mào)易的障礙,并未形成貿(mào)易的技術壁壘;而一旦法規(guī)或標準的制定使得進口產(chǎn)品不符合規(guī)定的技術性要求,進口商品將被禁止進口,這時技術性貿(mào)易措施的壁壘作用是顯然的,技術性貿(mào)易措施演變成為貿(mào)易的技術壁壘,對進口商品產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制作用。

由于利益驅動,出口方必然努力設法跨越技術壁壘以抓住市場機會。但是,此時進口產(chǎn)品要進入進口國市場,就必須按照進口國的技術性要求,改進產(chǎn)品質量,提高技術水平,或者改進產(chǎn)品的包裝,使之符合規(guī)定要求。而產(chǎn)品的改進,往往需要引進先進技術,或進行新的投資,從而增加進口產(chǎn)品的成本負擔,進而削弱進口產(chǎn)品的成本優(yōu)勢。由于進口產(chǎn)品在進入市場前必須經(jīng)過一定的合格評定程序,要支付檢驗費用及其他費用,從而進一步增加了進口產(chǎn)品的成本。因此,此時的技術壁壘通過增加進口商品的成本,提高進口商品的價格,形成了對進口商品典型的價格控制作用。圖中橫軸表示進口國的商品進口數(shù)量,Q表示同類商品的進口批量;縱軸表示進口國對商品的技術性要求,由下至上表示技術性要求水平的提高。當技術性要求為X0的水平時,圖中所列商品A、B、C、D、E等都因達到或超過規(guī)定的技術性要求而被允許進口。

而當進口國將對進口品的技術性要求提高到X1的更高的新水平時,則A、B商品因低于X1的要求而被拒絕進口。這里,進口國技術性要求的提高明顯地形成了對進口品的貿(mào)易障礙,對進口商品產(chǎn)生了數(shù)量控制作用。出口企業(yè)只有通過增加成本,對產(chǎn)品進行技術性改進,方能使產(chǎn)品達到新的要求,進而出口到該進口國市場。這時,技術壁壘便又會通過影響進口商品的成本,進而形成對進口商品的價格控制作用。Q表示某出口企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量,AC表示該產(chǎn)品的單位平均成本。由于一般情況下生產(chǎn)過程存在規(guī)模經(jīng)濟,AC曲線凸向原點并嚴格遞減,即產(chǎn)量越大單位產(chǎn)品的成本越低。假設該產(chǎn)品的國際市場價格是P0,則在沒有技術壁壘的情況下,出口企業(yè)產(chǎn)量為Q1,出口到國際市場的單位產(chǎn)品利潤為w。

當進口國的標準、技術法規(guī)等與該產(chǎn)品的生產(chǎn)國不一致、或者進口國有意設置技術性貿(mào)易障礙時,出口企業(yè)勢必要調(diào)整生產(chǎn)過程或付出額外的費用以使其產(chǎn)品符合進口國的要求,這一額外的代價記為ACt。ACt的存在使該產(chǎn)品的單位平均成本曲線AC的位置上移,如圖3(b)所示。這樣,在出口企業(yè)產(chǎn)量仍為Q1的情況下,該產(chǎn)品在進口國的售價至少需要從P0提高到P1企業(yè)才能獲得正常利潤,否則會產(chǎn)生虧損。而價格的提高,無疑將降低該出口產(chǎn)品相對于進口國同類產(chǎn)品的競爭力。以上便是技術壁壘對進口產(chǎn)品的價格控制作用。在這種情況下,出口企業(yè)突破技術壁壘的一個有效辦法,就是充分利用規(guī)模經(jīng)濟效應,將生產(chǎn)規(guī)模推進到Q2以上,盡可能降低單位平均成本以贏得競爭優(yōu)勢,如圖3(b)中所示。從以上分析可以看出,技術壁壘具有對進口產(chǎn)品數(shù)量和價格上的雙重控制作用。當技術壁壘一旦形成或發(fā)生變動時,就會對進口產(chǎn)品產(chǎn)生數(shù)量控制作用和價格控制作用,進而對出口國和進口國的企業(yè)經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)結構和社會福利水平產(chǎn)生影響。

四、貿(mào)易技術壁壘的經(jīng)濟效應

相對于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言,貿(mào)易技術壁壘的經(jīng)濟效應分析要復雜一些。因為一般情況下,進口國貿(mào)易壁壘的存在會對進口產(chǎn)品產(chǎn)生價格或數(shù)量方面的控制作用,但并不會導致進口國國內(nèi)此類產(chǎn)品的供給曲線或需求曲線的移動;但是技術壁壘就不同了,在多數(shù)情況下,技術壁壘確實不會影響進口國國內(nèi)的供給或需求情況,但在某些條件下,技術壁壘卻又能夠使國內(nèi)的需求曲線或供給曲線發(fā)生移動。因此,在運用貿(mào)易模型分析技術壁壘對進口國的經(jīng)濟效應時,需要充分考慮上述這種差異。

(一)進口國國內(nèi)供給和需求都不變動時技術壁壘的經(jīng)濟效應為提供分析的基礎,此處首先做出如下假設:(1)進口國的進口水平相對于世界市場來說非常小,不會影響該產(chǎn)品的世界價格,即此處假設的是小國貿(mào)易模型;(2)進口國的技術壁壘對所有出口到該國的產(chǎn)品都適用;(3)貿(mào)易產(chǎn)品的進口不會帶來實際的風險,即不會導致國內(nèi)該產(chǎn)品供給曲線的移動;(4)技術壁壘也不會帶來國內(nèi)需求的變化,即不會導致國內(nèi)需求曲線的移動。在這種假設條件下,技術壁壘的經(jīng)濟效應將可以用圖4進行分析。圖中P表示商品的國內(nèi)或國際價格,Q表示產(chǎn)品的供給量或需求量,S表示進口國該產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線,D表示進口國對該產(chǎn)品的國內(nèi)需求曲線,PW表示世界價格,C表示單位進口商品為達到進口國的有關技術性要求而增加的額外成本。根據(jù)假設,進口國是貿(mào)易小國,國內(nèi)生產(chǎn)者和消費者面對的將是世界價格。在這一價格下,進口國國內(nèi)消費者的需求量是QD1,國內(nèi)生產(chǎn)者的供給量是QS1,兩者的差額是該國的進口量,以QS1—QD1表示。當進口國為保護國內(nèi)生產(chǎn)者而采取增加進口商品成本的技術性貿(mào)易措施時,將會導致進口國國內(nèi)價格上升到PW+C,進而使進口量下降到圖中的QS2—QD2。比較技術壁壘狀態(tài)與自由貿(mào)易狀態(tài)時的情況,可以看出,技術壁壘的存在,增加了進口國的生產(chǎn)者剩余,大小為圖中的面積a;減少了進口國的消費者剩余,大小為圖中的面積a+b+c+d;進口國生產(chǎn)者剩余的增加(a)全部來自于該國國內(nèi)消費者剩余的減少。因而與自由貿(mào)易相比,這種技術壁壘產(chǎn)生了(b+c+d)的凈福利損失。從形式上看,上述分析與關稅壁壘的經(jīng)濟效應分析非常類似,單位進口商品的額外成本C就相當于對單位進口商品征收的從價關稅。但實際上,這種技術壁壘對進口國所造成的福利損失要遠遠大于關稅壁壘。因為關稅壁壘雖然產(chǎn)生凈福利損失,但對進口國來說它至少還會帶來關稅收入,而這種技術壁壘除了帶來社會福利凈損失之外,卻什么收益也沒帶來。

(二)進口國國內(nèi)供給不變而需求變動時技術壁壘的經(jīng)濟效應在某些情況下,進口國為保證進口產(chǎn)品的質量,增加消費者的知情權,可能會對進口商品提出一些特定的技術性要求,比如實施強制性標簽制度。當這種技術性貿(mào)易要求造成對進口產(chǎn)品的貿(mào)易障礙時,便會成為貿(mào)易的技術壁壘。這種貿(mào)易技術壁壘的經(jīng)濟影響具有兩面性:一方面,它會增加進口產(chǎn)品的成本,提高進口產(chǎn)品的價格,進而削弱進口產(chǎn)品的競爭力;但另一方面,由于進口產(chǎn)品達到了一定的技術性要求,特別是達到了進口國的一些特殊規(guī)定后,將會大大增強進口國消費者對該進口產(chǎn)品的消費信心,進而使得進口國該產(chǎn)品的需求曲線向右移動,即需求增加。表示沒有對進口產(chǎn)品提出強制性標簽等技術性要求時,進口國對該產(chǎn)品的需求曲線。它反映的是國內(nèi)市場對進口產(chǎn)品只有有限信息時的需求情況。S代表進口國該產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線。國內(nèi)供給曲線將不會發(fā)生移動,因為此處的技術壁壘并不會改變國內(nèi)的生產(chǎn)成本狀況。從圖5看出,沒有技術壁壘時該國的進口量將為QS1—QD1,記為M1。當進口國對進口產(chǎn)品提出技術性要求之后,只要進口產(chǎn)品達到了這些要求,消費者將會更充分地知道進口商品的有關屬性,進而提高消費者對該產(chǎn)品的消費信心,進口國對此產(chǎn)品的需求將增加到D2。也就是說,進口國對該產(chǎn)品的真實需求是更高的需求水平D2,只是由于信息不充分,才使需求水平處于D1的較低的位置上。當然進口產(chǎn)品為滿足這些技術性要求,必然會產(chǎn)生額外成本C,從而使進口國國內(nèi)價格提高到PW+C。這時,貿(mào)易量將變?yōu)镼S2—QD2,記為M2。但此例中,我們無從判斷M2與M1的大小,也無從判斷此種情況下技術壁壘的凈福利效應是正是負。這將取決于技術壁壘使進口產(chǎn)品成本的增加與需求曲線移動幅度的大小之間的比較:如果技術壁壘只少許增加進口產(chǎn)品的成本,而使需求曲線向右大幅度移動,則該技術壁壘將會提高進口國的凈福利水平;反之,則會造成進口國的凈福利損失。

(三)進口國國內(nèi)需求不變而供給變動時技術壁壘的經(jīng)濟效應在一些情況下,如果一國對進口產(chǎn)品不采取任何技術性措施,任憑產(chǎn)品自由輸入,則確實存在伴隨產(chǎn)品進口而帶來的動物疾病、植物蟲害或環(huán)境破壞等風險。這些疾病或蟲害一旦在國內(nèi)蔓延,將會嚴重影響國內(nèi)生產(chǎn)能力,使該國的供給曲線向左移動,即產(chǎn)出能力下降。分析表明,在這種情況下,實施為滿足合法目標所必需的技術壁壘將比完全自由貿(mào)易或完全禁止貿(mào)易的效果要好。S1代表沒有貿(mào)易時進口國的國內(nèi)供給曲線。如果進口國為避免進口產(chǎn)品可能帶來的風險,禁止該產(chǎn)品的進口,則這種條件下,進口國國內(nèi)市場的均衡價格將為PA。如果該國實行對進口產(chǎn)品不施加任何技術性要求,則進口國國內(nèi)供給曲線會因病蟲害等的蔓延而左移到S2的位置,即產(chǎn)出減少。此時的國內(nèi)價格是PW,即世界價格。對比自由貿(mào)易與禁止貿(mào)易這兩種極端的情況,顯然,如果沒有伴隨進口產(chǎn)品的病蟲害風險的存在,即如果進口國國內(nèi)供給曲線不會發(fā)生移動,則完全的自由貿(mào)易會帶來明顯的福利收益。但是,由于確實存在著病蟲害蔓延的風險,這樣自由貿(mào)易的短期福利收益便變得微不足道,它將會被進口產(chǎn)品攜帶的病蟲害在國內(nèi)的蔓延給國內(nèi)生產(chǎn)帶來的損失而抵消,甚至這種損失會大大超過自由貿(mào)易帶來的收益。因此,與自由貿(mào)易相比,采取完全禁止貿(mào)易的政策將是比較好的選擇。但是,如果進口國在關境采取必要的技術性措施便能檢測出這些病蟲害,確保產(chǎn)品進口不會影響國內(nèi)生產(chǎn)能力,即不會導致供給曲線的移動,則這樣雖增加了成本C,提高了國內(nèi)價格,但卻糾正了伴隨進口產(chǎn)品帶來的負的外部性,綜合來看,是合算的。這種情況下,PW+C便成為不存在病蟲害風險的世界市場價格。從圖中可以看出,采取適當水平的檢驗檢疫措施要比完全禁止貿(mào)易效果為好。從以上分析看出,貿(mào)易技術壁壘對進口國的經(jīng)濟效應呈現(xiàn)出多重性和復雜性:如果進口國供給曲線和需求曲線都不會發(fā)生移動,則這時技術壁壘會給進口國帶來明顯的凈福利損失;如果進口國國內(nèi)供給不變而需求發(fā)生變動時,則技術壁壘的凈福利效應是正是負,將取決于技術壁壘使進口產(chǎn)品成本的增加與需求曲線移動幅度的大小之間的比較;如果進口國需求不變而供給曲線發(fā)生移動時,實施為滿足合法目標所必需的技術壁壘將比完全禁止貿(mào)易或完全自由貿(mào)易的效果要好。

五、結語

貿(mào)易技術壁壘是一種新型的貿(mào)易壁壘。由于具有靈活性、隱蔽性、復雜性、利弊雙重性和一定的合法性與客觀性,技術壁壘已經(jīng)構成當代國際貿(mào)易的主要障礙之一,并已成為新貿(mào)易保護主義者最常用、最有力的貿(mào)易保護手段。雖然在國際社會的不懈努力和共同協(xié)調(diào)下,一部分技術壁壘得以削減或消除,但新的技術壁壘卻隨著科技的發(fā)展和安全、環(huán)保要求的強化而不斷產(chǎn)生和更新。當代國際貿(mào)易中綠色壁壘日益突出,原產(chǎn)地規(guī)則、勞工標準越來越成為貿(mào)易的技術壁壘就是明證。技術壁壘將為21世紀世界經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展的一大挑戰(zhàn)!