前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)用分析技巧范文，相信會(huì)為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)用分析技巧范文第1篇

[關(guān)鍵詞]三螺旋　專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)　技術(shù)轉(zhuǎn)移　技術(shù)創(chuàng)新

[分類號(hào)]G649

1.引言

知識(shí)流通的主要方式是技術(shù)轉(zhuǎn)移。在這個(gè)過程中，大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(technology transfer organization，TTO)的發(fā)展促進(jìn)了政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的合作，并形成三方多重自反的三螺旋模型密切關(guān)系，促進(jìn)了知識(shí)的流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前，全美大約有300所高校設(shè)有專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)已成為促進(jìn)美國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要社會(huì)力量。美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會(huì)2008年的統(tǒng)計(jì)顯示：自20世紀(jì)90年代以來，美國(guó)大學(xué)專利申請(qǐng)量以年均13.5％的速度在增長(zhǎng)，技術(shù)許可的數(shù)量每年以9.7％的速度在增長(zhǎng)，自1980年《拜杜法案》實(shí)施以來，美國(guó)大學(xué)新創(chuàng)高技術(shù)衍生公司共6279家，仍運(yùn)行的還有3388家。美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁在三螺旋模型中起到非常重要的作用，然而這些并不是一蹴而就的，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)本身的發(fā)展也經(jīng)過了階段性的歷程。

2.三螺旋模型下大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)存在機(jī)理和效用分析

2.1大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)存在機(jī)理

在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，企業(yè)和大學(xué)之間由于本身技術(shù)的抽象和模糊，并且基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的界限不清楚，所以存在著技術(shù)認(rèn)識(shí)上的差異。一般來說，越是原創(chuàng)或越先進(jìn)的研究，企業(yè)界或其他人士能夠理解的就越少，由于研究超過了他們的判斷力，換言之，也就是很多情況下，企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的評(píng)價(jià)能力是不充分的，但是越是評(píng)價(jià)能力高的企業(yè)往往越能夠看到大學(xué)研究成果的價(jià)值。對(duì)于應(yīng)用型的研究成果，大學(xué)在后期對(duì)人力、資金、營(yíng)銷等環(huán)節(jié)的投入并不是連續(xù)的，這使得大學(xué)技術(shù)的成熟度只能達(dá)到一定的極限，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能范圍只能在技術(shù)轉(zhuǎn)移有效邊界的右上方，如圖l所示：

由于企業(yè)對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)和大學(xué)研究成熟度之間存在鴻溝，必須采取某些突破方式把兩者進(jìn)行橋接，這使得TTO的出現(xiàn)成為了必然。若企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)評(píng)價(jià)能力(ECRT)高于圖1的B值，因?yàn)榇嬖谥鳻領(lǐng)域的技轉(zhuǎn)可能性，此時(shí)主要依賴TTO機(jī)制基本運(yùn)作即可將大學(xué)的研發(fā)成果橋接給既有的企業(yè)，并促成雙方共同的應(yīng)用開發(fā)，即圖2的“連接方式1，這也就是TTO原始制度設(shè)計(jì)的核心；若企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)評(píng)價(jià)能力(ECRT)低于或等于圖1的B值，此時(shí)既有企業(yè)無力承接或此項(xiàng)技術(shù)并非該公司的核心技術(shù)，因此雙方之間存在著難以突破的技術(shù)移轉(zhuǎn)鴻溝。此時(shí)可以考慮成立衍生企業(yè)將大學(xué)研發(fā)成果推向商品化，這樣衍生新企業(yè)也成了TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式，即圖2的“連接方式2或3”。為了促進(jìn)大學(xué)基礎(chǔ)研究的再開發(fā)，提高企業(yè)對(duì)技術(shù)的評(píng)價(jià)能力，并最終促成大學(xué)知識(shí)向產(chǎn)業(yè)界的成功轉(zhuǎn)移，TTO成為連接大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的重要橋梁。其連接方式，如圖2所示：

2.2大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)效用分析

官產(chǎn)學(xué)伙伴關(guān)系的“三螺旋”(triple helix，TH)創(chuàng)新模式是由美國(guó)的Etzkowitz和荷蘭的Leydesdorff在1995年首先提出的。三螺旋模型闡述了政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)三機(jī)構(gòu)相互作用關(guān)系的變化。該理論認(rèn)為，在新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式下，要推動(dòng)知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化以及升級(jí)，必須促進(jìn)三方的適當(dāng)互動(dòng)自反?！盎?dòng)”指通過官產(chǎn)學(xué)三方互動(dòng)，產(chǎn)生三方網(wǎng)絡(luò)和混合型組織如TTO；“自反”指每一參與者在完成自身使命的同時(shí)，也同時(shí)扮演其他參與者的角色?；?dòng)自反關(guān)系具體體現(xiàn)在：大學(xué)除進(jìn)行科學(xué)研究，還同企業(yè)合作進(jìn)行應(yīng)用開發(fā)，具備了企業(yè)化功能；企業(yè)與學(xué)校建立了密切的戰(zhàn)略合作關(guān)系；政府也積極協(xié)助企業(yè)和學(xué)校的聯(lián)系。也就是說無論哪一方都應(yīng)與其他兩方產(chǎn)生互動(dòng)，各參與者相互作用，推動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)螺旋上升，最終形成動(dòng)態(tài)的“三螺旋”，從而成為推動(dòng)知識(shí)流通的重要因素。TFO作用下的三螺旋創(chuàng)新模式下的互動(dòng)自反，如圖3所示：

企業(yè)對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)和大學(xué)研究成熟度之間存在鴻溝，這決定了TrO的出現(xiàn)成為必然，TTO的出現(xiàn)又加深了官產(chǎn)學(xué)三元結(jié)構(gòu)的密切關(guān)系。比如大學(xué)除了承擔(dān)傳統(tǒng)的教育功能外，還以TTO為平臺(tái)積極推動(dòng)創(chuàng)新成果的創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)化；政府制定了規(guī)則，推動(dòng)了TTO的構(gòu)建，在協(xié)助TrO成立衍生企業(yè)的過程中，政府在一定程度上又充當(dāng)了風(fēng)險(xiǎn)投資的角色；TTO橋接大學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)界，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)界加入到大學(xué)的共同研究中去。正因?yàn)橛辛诉@個(gè)中間組織，三元機(jī)構(gòu)在各自獨(dú)立行使自己職責(zé)時(shí)，同時(shí)借助TrO橋梁承擔(dān)其他機(jī)構(gòu)范圍的責(zé)任。隨著TTO的逐步發(fā)展，其業(yè)務(wù)范圍越來越寬，流程也越規(guī)范，逐步趨向于成熟。TTO自身的完善過程，同時(shí)也是政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)自反關(guān)系萌芽、發(fā)展的過程，最終TTO的發(fā)展推動(dòng)了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三元的互動(dòng)自反關(guān)系的形成。

3.美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的演進(jìn)

3.1美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展的周期階段

美國(guó)東部波士頓一華盛頓城市帶聚集了很多處在不同發(fā)展階段的公立和私立大學(xué)，Henry Etzkowitz教授曾經(jīng)對(duì)該地區(qū)的TTO做了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)此地區(qū)眾多TTO很具有廣泛的代表性，呈現(xiàn)出從屬于不同發(fā)展階段的特點(diǎn)。根據(jù)該地區(qū)TTO發(fā)展情況，TTO可以分成萌芽型、成長(zhǎng)型、成熟型三種類型。處在萌芽型階段的TTO一般經(jīng)濟(jì)上都不能自給自足，且在大學(xué)里并沒有得到廣泛承認(rèn)，它們的業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍往往因?yàn)榈貐^(qū)經(jīng)濟(jì)因素、資金、人力的缺乏而受到限制，絕大部分萌芽型TTO處在遠(yuǎn)郊的大學(xué)或者是分散校區(qū)的大學(xué)；成長(zhǎng)期的TTO最為普遍，這些機(jī)構(gòu)在大學(xué)的地位已經(jīng)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)上已經(jīng)基本達(dá)到收支平衡，由于還存在足夠的發(fā)展?jié)摿?，成長(zhǎng)期的TTO對(duì)資金和人員的需求都很旺盛；成熟型的TTO一般是設(shè)在城市的研究型大學(xué)或者研究型大學(xué)的醫(yī)學(xué)院及麻省理工學(xué)院(MIT)，這類TTO能夠給大學(xué)收入帶來大幅增長(zhǎng)，同時(shí)在大學(xué)里已經(jīng)具有舉足輕重的核心位置，其發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)往往被其他類型的TTO所效仿。TTO自身的發(fā)展推動(dòng)了政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)三螺旋的形成，區(qū)域內(nèi)成長(zhǎng)型和成熟型TTO越多，區(qū)域三螺旋模型效應(yīng)越明顯。

3.2美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織模式演進(jìn)

美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織模式經(jīng)歷了從第三方、研究基金會(huì)再到內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)模式變化。1912年，加州大學(xué)伯克利分校教授Frederick CottrelI發(fā)起成立了美國(guó)首家專門面向大學(xué)的校外技術(shù)管理公司――研究公

司(Research Corporation，RC)，RC獨(dú)立于所有大學(xué)，至今仍在運(yùn)作。1937年，麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和許可，從而開創(chuàng)了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式。但根據(jù)這類合同，大學(xué)一般都喪失了對(duì)有關(guān)發(fā)明的控制，且校外管理公司在專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中提取的比例偏高，大學(xué)尤其是研發(fā)人員的技術(shù)再開發(fā)積極性難以調(diào)動(dòng)，產(chǎn)業(yè)和大學(xué)這兩根螺旋線未能得到緊密結(jié)合。斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移曾經(jīng)長(zhǎng)期采用第三方模式，以這種方式轉(zhuǎn)移技術(shù)，自20世紀(jì)50年代初以后15年的時(shí)間里，斯坦福大學(xué)獲得的總收入不超過5000美元，遂于1970年1月1日正式成立TTO，截至2009年，TTO累計(jì)創(chuàng)造專利許可收入4.54億美元，累計(jì)給與TTO研究激勵(lì)基金873.4萬美元。威斯康星校友研究基金會(huì)(Wisconsin Alumni Research Foundation，WARF)成立于1925年，是美圍較早設(shè)立的大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)之一，運(yùn)作的方式與研究公司并無明顯差別。

1980年美國(guó)國(guó)會(huì)通過了著名的《拜杜法》。在《拜杜法》的推動(dòng)下，絕大部分大學(xué)都制定了比較規(guī)范的專利保護(hù)和轉(zhuǎn)讓的規(guī)范和條例，明確劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬以及研究人員利益的分配，在保護(hù)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件下，鼓勵(lì)教師將其研究成果推向企業(yè)，使之商業(yè)化，同時(shí)，確立了TTO的運(yùn)作模式，1980年，美國(guó)僅有20-30家大學(xué)設(shè)有TTO，到20世紀(jì)90年代初，大多數(shù)大學(xué)都拋棄了技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式，轉(zhuǎn)而采用TTO。TTO模式現(xiàn)已成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式，這些機(jī)構(gòu)已成為促進(jìn)美國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增民的重要社會(huì)力量。借助TTO這一輔助線性模式的中堅(jiān)力量，在政府政策平臺(tái)下，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)踏上了緊密結(jié)合的路程。

3.3美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式演進(jìn)

TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式很多，但就早期來說，將技術(shù)許可給既定的企業(yè)是主要方式。美國(guó)大學(xué)技術(shù)許可數(shù)量(1997-2008年)如圖4所示：

由圖4可見，美國(guó)大學(xué)TTO的技術(shù)許可量一直呈現(xiàn)較高的增長(zhǎng)速度，這也是TTO早期制度的關(guān)鍵內(nèi)容。一般而言，若新發(fā)明是現(xiàn)存技術(shù)的演變或改進(jìn)，TTO將確定新技術(shù)所處的領(lǐng)域，并尋找合適的企業(yè)進(jìn)行許可；若新發(fā)明是一種新的技術(shù)范式，TTO將尋找風(fēng)險(xiǎn)投資商或商業(yè)天使協(xié)助成立衍生企業(yè)，大部分TTO都把衍生企業(yè)作為新技術(shù)和市場(chǎng)的聯(lián)系橋梁，與此同時(shí)新技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用型的再開發(fā)，最終把技術(shù)推向市場(chǎng)。衍生新企業(yè)已逐漸成為TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式，這首先源于大學(xué)技術(shù)的成熟度及產(chǎn)業(yè)和大學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)之間存在斷層；其次，大學(xué)的研究人員進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的興趣在不斷增強(qiáng)；另外，受MIT及Standtord等大學(xué)TTO成功衍生模式的影響以及適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和解決就業(yè)的問題，大學(xué)行政部門對(duì)衍生企業(yè)模式越來越重視。技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的多元化使得知識(shí)流通實(shí)現(xiàn)了多渠道，同時(shí)也是政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)三螺旋發(fā)展日益形成的表現(xiàn)。美國(guó)大學(xué)技術(shù)衍生企業(yè)數(shù)量(1997―2008年)如圖5所示：

3.4美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和流程的演進(jìn)

TTO在發(fā)展的過程中，業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，同時(shí)形成規(guī)范的工作流程。TTO的發(fā)展使得官產(chǎn)學(xué)有更廣泛的互動(dòng)，同時(shí)三螺旋關(guān)系更密切和系統(tǒng)。在早期采用第三方模式實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，大學(xué)內(nèi)的發(fā)明者先把自己的發(fā)明向大學(xué)內(nèi)部的專利辦公室或?qū)＠瘑T會(huì)作公開，然后由后者把有關(guān)的文件提交給校外技術(shù)管理公司，由其負(fù)責(zé)發(fā)明的評(píng)估、專利申請(qǐng)及技術(shù)轉(zhuǎn)移等一切事項(xiàng)。各個(gè)大學(xué)開始紛紛設(shè)立TTO后，TTO的發(fā)展越來越成熟，業(yè)務(wù)范圍從最初協(xié)助發(fā)明的披露不斷進(jìn)行拓展，包括幫助申請(qǐng)專利、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)的共同研究合作、實(shí)施技術(shù)許可并積極參與到衍生企業(yè)的重要活動(dòng)中去，如表1所示：

隨著業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大，美國(guó)TTO的技術(shù)轉(zhuǎn)移也逐漸形成一套成熟的工作流程。首先是向發(fā)明人征集發(fā)明信息，技術(shù)經(jīng)理在接到披露表后，將同發(fā)明人進(jìn)行全面接觸，了解發(fā)明技術(shù)的基本原理、基本假設(shè)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、目標(biāo)企業(yè)、收益、成本和風(fēng)險(xiǎn)等各方面的問題，專業(yè)技術(shù)經(jīng)理經(jīng)過充分的市場(chǎng)調(diào)研將對(duì)技術(shù)做出獨(dú)立的評(píng)估，若技術(shù)經(jīng)理判斷技術(shù)可以直接商業(yè)化，就可以進(jìn)行技術(shù)營(yíng)銷活動(dòng)了，對(duì)于不能直接商業(yè)化的，還需要考慮是否進(jìn)行孵化。至于可直接商業(yè)化或孵化成功的技術(shù)，技術(shù)經(jīng)理將竭盡營(yíng)銷手段尋找許可對(duì)象。技術(shù)經(jīng)理開始與目標(biāo)對(duì)象接觸(有些是前期已經(jīng)有接觸)，在經(jīng)過一系列的尋找和溝通后，確定最佳許可目標(biāo)對(duì)象。在許可成功后，將根據(jù)學(xué)校有關(guān)規(guī)定對(duì)許可收入進(jìn)行分配，如斯坦福大學(xué)(stanford)在扣除許可收入的15％作為TTO的運(yùn)營(yíng)成本后，許可收入在學(xué)校、發(fā)明人所在系、發(fā)明人三方中按一定的比例分配。技術(shù)協(xié)議簽訂之后，技術(shù)移轉(zhuǎn)經(jīng)理還要進(jìn)行關(guān)系管理，繼續(xù)與企業(yè)保持彈性關(guān)系，了解產(chǎn)品市場(chǎng)化的情況，及時(shí)獲得反饋信息，向大學(xué)匯報(bào)進(jìn)展。TTO業(yè)務(wù)范圍的拓展和流程的規(guī)范化使得技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)更加全面和系統(tǒng)，為知識(shí)的擴(kuò)散提供了便捷的通道。

3.5美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的發(fā)展

TTO的發(fā)展推進(jìn)了三螺旋形成，而人是最活躍、最能實(shí)現(xiàn)增值的資源，高素質(zhì)的技術(shù)經(jīng)理是TTO發(fā)展的強(qiáng)大基礎(chǔ)。在第三方模式下，大學(xué)專利辦公室的工作人員只懂法律，知識(shí)結(jié)構(gòu)單一。TTO模式下，為了適應(yīng)業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，工作人員必須既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟(jì)和管理，還要擅長(zhǎng)談判，因此被稱為“技術(shù)經(jīng)理”。技術(shù)經(jīng)理主要負(fù)責(zé)專利營(yíng)銷和專利許可談判，在決定申請(qǐng)專利后，專利申請(qǐng)的具體事宜交由校外專利律師事務(wù)所辦理。隨著TTO在美國(guó)的不斷發(fā)展，TTO的總?cè)藛T數(shù)量在不斷增長(zhǎng)，2000―2007年美國(guó)TTO全時(shí)人員(full time employee，F(xiàn)TE)數(shù)量的遞增過程如表2所示：

遞增除源自各TTO的人員存在擴(kuò)充現(xiàn)象外，TTO機(jī)構(gòu)在美國(guó)的數(shù)量本身也呈現(xiàn)增長(zhǎng)。但是從美國(guó)建立TTO模式的機(jī)構(gòu)來看，其內(nèi)部的成員人數(shù)并不多，少則2―3人，多則30余人?？梢姡肆Y源的質(zhì)量因素即具有高素質(zhì)的復(fù)合型技術(shù)經(jīng)理是TTO發(fā)展的關(guān)鍵。2007年度美國(guó)TTO的員工規(guī)模見圖6。

3.6美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)合作范圍的演進(jìn)

TTO實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要服務(wù)對(duì)象為TTO所處大學(xué)。但是越來越多的企業(yè)，尤其是一些大企業(yè)對(duì)發(fā)明有更廣泛的需求，而不僅僅局限于一項(xiàng)發(fā)明。TTO除了在內(nèi)部尋找關(guān)聯(lián)技術(shù)，也開始尋求同其他大學(xué)TTO共同的研究合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)技術(shù)或?qū)＠慕M合許可，或者以此為基礎(chǔ)創(chuàng)建新企業(yè)。這樣，區(qū)域范圍內(nèi)的TTO聯(lián)系日益緊密，經(jīng)常聚集在一起交換經(jīng)驗(yàn)、探討合作的可能性。《拜杜法》實(shí)施后，隨著高校建立TTO的數(shù)量不斷遞增，美國(guó)聯(lián)邦政府意識(shí)到有必要為這些機(jī)

構(gòu)成立一個(gè)統(tǒng)一的監(jiān)管和促進(jìn)組織，既能協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移的步調(diào)，也能更好地推進(jìn)受聯(lián)邦政府撥款資助的研發(fā)項(xiàng)目發(fā)展。因此，在美國(guó)聯(lián)邦政府的資助下，大學(xué)技術(shù)經(jīng)理協(xié)會(huì)(AUTM)在1989年正式成立。作為一個(gè)非營(yíng)利組織，AUTM通過會(huì)員制將美國(guó)大學(xué)TTO內(nèi)的技術(shù)經(jīng)理和各行業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人集聚到一起，令高校的技術(shù)成果和企業(yè)需求有一個(gè)交流的平臺(tái)，AUTM牽頭搭建網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，形成技術(shù)成果的聚集地，并通過該網(wǎng)絡(luò)方便地連接到各個(gè)TTO，開拓新技術(shù)的市場(chǎng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移本身的組合需求和AUTUM提供的平臺(tái)促進(jìn)了TTO的緊密聯(lián)系，尤其是在區(qū)域范圍內(nèi)的合作關(guān)系。TTO各組織的廣泛合作不但加強(qiáng)了政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的密切聯(lián)系，同時(shí)使得三螺旋的關(guān)系建立在一個(gè)更加廣闊的區(qū)域范圍內(nèi)，推動(dòng)了整個(gè)國(guó)家三螺旋模型的形成。

4.美國(guó)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)演進(jìn)對(duì)中國(guó)的啟示

4.1按照“政府啟動(dòng)、行業(yè)推動(dòng)、企業(yè)化運(yùn)作”的模式，推動(dòng)TTO組織的構(gòu)建

三螺旋關(guān)系的深入發(fā)展離不開TTO的推動(dòng)，但目前我國(guó)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)實(shí)際總量偏低，所以，還應(yīng)重視TTO在國(guó)內(nèi)的合理構(gòu)建和發(fā)展。考慮目前我國(guó)TTO的實(shí)際情況，建議在政府專項(xiàng)資金的支持下，首先在大學(xué)科技園內(nèi)設(shè)立TTO，同時(shí)依托各地的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，即由聯(lián)盟成員參股設(shè)立TTO，類似企業(yè)會(huì)員制，幫助提升技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中供需雙方的穩(wěn)定性和信任程度，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的開展。在大學(xué)科技園內(nèi)設(shè)立TTO是充分利用科技園與高校的緊密聯(lián)系和科技園自身市場(chǎng)化的運(yùn)轉(zhuǎn)體系兩大特點(diǎn)。由于TTO工作還尚未正式全面開始，在短期內(nèi)要求TTO在各個(gè)領(lǐng)域都能獨(dú)擋一面會(huì)比較困難，可以考慮首先面向某些重點(diǎn)行業(yè)設(shè)立TTO，比如可以依托各地的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，即選擇在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的若干個(gè)行業(yè)聯(lián)盟內(nèi)設(shè)立TTO，TTO的參股機(jī)構(gòu)包括行業(yè)內(nèi)的聯(lián)盟成員。TTO可以首先以一個(gè)行業(yè)聯(lián)盟作為試點(diǎn)，逐步地向該行業(yè)內(nèi)的非聯(lián)盟企業(yè)開放，并將成功經(jīng)驗(yàn)在其他行業(yè)聯(lián)盟內(nèi)推廣。但若單純采取依托產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的行業(yè)性TTO模式，則需要新設(shè)獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，新機(jī)構(gòu)在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中可能會(huì)碰到“基礎(chǔ)薄，要求高”的難題。

4.2配備高素質(zhì)的復(fù)合型技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人才

由于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作直接面對(duì)的是市場(chǎng)運(yùn)作，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的選拔標(biāo)準(zhǔn)要明確。一個(gè)合格的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)技術(shù)、金融、管理、法律方面的背景，熟悉要轉(zhuǎn)移的技術(shù)；應(yīng)該具有在企業(yè)從業(yè)的經(jīng)歷。在技術(shù)經(jīng)理的選拔中，應(yīng)該根據(jù)TTO所在學(xué)校或研究機(jī)構(gòu)的學(xué)科特色與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，側(cè)重于某些領(lǐng)域。對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培育可以分兩步走：①對(duì)現(xiàn)有的管理人員進(jìn)行速成培訓(xùn)，可分期、分批選派工作人員去發(fā)達(dá)國(guó)家知名大學(xué)的TTO工作，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，回國(guó)后能馬上獨(dú)當(dāng)一面；②長(zhǎng)期的人員培養(yǎng)計(jì)劃，即利用我國(guó)現(xiàn)有的教育資源，從大學(xué)階段開始培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化的人才，建議在相關(guān)高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)中心，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移復(fù)合型人才的培養(yǎng)。

此外，對(duì)技術(shù)經(jīng)理人員的職責(zé)、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)要明確。技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的主要職責(zé)為尋找對(duì)潛在被許可技術(shù)有興趣的企業(yè)，并與企業(yè)簽署轉(zhuǎn)移協(xié)議，促進(jìn)該技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程。同時(shí)技術(shù)經(jīng)理還要平衡好發(fā)明人、大學(xué)以及企業(yè)之間的利益關(guān)系。對(duì)技術(shù)經(jīng)理人員可以選擇以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的數(shù)量、簽定的技術(shù)許可合同數(shù)和金額、專利披露的數(shù)量、專利申請(qǐng)的數(shù)量、聯(lián)系企業(yè)的數(shù)量、聯(lián)系研發(fā)人員的數(shù)量等作為考評(píng)指標(biāo)。

4.3明確大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的職能

建議政府對(duì)TTO的定位給予引導(dǎo)，明確TTO的職能，尤其是強(qiáng)化開展技術(shù)需求和供給信息的收集和職能以及提供對(duì)技術(shù)的評(píng)估和認(rèn)定服務(wù)，并引導(dǎo)規(guī)范其工作流程。TTO的定位應(yīng)該是以企業(yè)需求為導(dǎo)向，推動(dòng)和挖掘主要面向大學(xué)研究人員等的技術(shù)活動(dòng)，并對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為根本目的。所以，新設(shè)立的TTO應(yīng)堅(jiān)守此定位，否則TTO將同過去的一般技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)沒有實(shí)質(zhì)性區(qū)別，會(huì)形成主要依靠被動(dòng)地等待技術(shù)需求方上門來找成果的“守株待兔”類型。具體來說，不管采取何種TTO模式，TTO的職能應(yīng)包括：技術(shù)需求和供給信息的收集、征集可申請(qǐng)專利的發(fā)明、接受發(fā)明申報(bào)材料并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)定、準(zhǔn)備專利申請(qǐng)材料，通過外部專利機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利、維護(hù)專利、技術(shù)許可、接受和分配技術(shù)許可收入、管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室自身的預(yù)算、與研究費(fèi)用的贊助者就權(quán)利等問題進(jìn)行談判、執(zhí)行和解釋大學(xué)的專利政策、對(duì)大學(xué)的專利政策提出修改建議、專利訴訟。

4.4推動(dòng)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)聯(lián)盟的發(fā)展