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無(wú)犯罪記錄證明樣本范文第1篇

關(guān)鍵詞:未成年人;犯罪;年齡證明;證明力

中圖分類(lèi)號(hào):DF6 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2010)05-0201-02

2007年1月至2009年12月,H市G區(qū)進(jìn)入刑事訴訟程序的18歲以下的未成年人犯罪案件共115件241人,其中,16歲以下的52件71人,年齡認(rèn)定對(duì)定罪有影響的案件9件?？梢?jiàn),未成年人犯罪的年齡證明問(wèn)題日益突出。

一、未成年人犯罪年齡證明的主要困境

(一)農(nóng)歷與公歷的沖突現(xiàn)象普遍

當(dāng)前,很多農(nóng)村家庭仍然按照農(nóng)歷的出生日期為新生兒報(bào)戶(hù)口,經(jīng)過(guò)公安機(jī)關(guān)的戶(hù)籍登記后,該日期往往被默認(rèn)為公歷出生日期,從而造成戶(hù)籍證明和身份證中的出生日期比實(shí)際日期早兩個(gè)月的情況。在G區(qū)2006―2008年的未成年人犯罪案件中,年齡認(rèn)定上存在農(nóng)歷與公歷沖突的案件共6件,占未成年人犯罪案件受案總數(shù)的5%。以王某某涉嫌盜竊一案為例:犯罪嫌疑人稱(chēng)其生于1990年農(nóng)歷7月24日,即公歷1990年9月12日;其家人陳述是按照農(nóng)歷報(bào)的戶(hù)籍。因此,戶(hù)籍證明認(rèn)定的出生日期為公歷1990年7月24日,比實(shí)際出生日期早了50天。王某某在2006年7月25日至9月12日之間涉嫌盜竊犯罪十余起,金額近六萬(wàn)余元。在2006年10月這一時(shí)間點(diǎn)上,案件進(jìn)入審查階段,此時(shí),在證明其是否已滿(mǎn)16周歲的問(wèn)題上就出現(xiàn)了農(nóng)歷生日與公歷生日的沖突,進(jìn)而導(dǎo)致該案在罪與非罪的問(wèn)題上出現(xiàn)重大分歧。

(二)其他各類(lèi)證據(jù)與戶(hù)籍證明的沖突增加

可以用于證明年齡的證據(jù)還包括醫(yī)院出生證明、骨齡鑒定以及相關(guān)言詞證據(jù)等。在實(shí)踐中,所有的其他各類(lèi)證據(jù)都與戶(hù)籍證明矛盾的案件也時(shí)有發(fā)生。2007―2009年,H市G區(qū)共有此類(lèi)案件4件,占總數(shù)的3%。以麻某某涉嫌盜竊一案為例:該案于2007年2月受理,其中犯罪嫌疑人供稱(chēng)其1989年出生;依據(jù) 2007年1月17號(hào)拍攝的麻某某左側(cè)六大關(guān)節(jié)CR片出具的骨齡推斷意見(jiàn)書(shū)表明,其骨齡約為17歲。但戶(hù)籍證明卻表明其出生日期為1991年2月9日,即作案時(shí)離16周歲還差一個(gè)月。從該案可見(jiàn),在未成年人犯罪案件中,證明年齡的其他各類(lèi)證據(jù)之間均能相互映證,唯獨(dú)與戶(hù)籍證明存在沖突的情況下,如何進(jìn)行證明力的比較和證據(jù)的采信,不但關(guān)系到罪與非罪的界線(xiàn),而且還關(guān)系著如何把握寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的問(wèn)題。

(三)瑕疵證據(jù)迅速增多導(dǎo)致司法成本上升

近年來(lái),在未成年犯罪嫌疑人年齡證明方面,瑕疵證據(jù)迅速增多導(dǎo)致司法成本上升的現(xiàn)象十分明顯。主要有三類(lèi)情況:

1.當(dāng)庭提出年齡異議的案件增多。在開(kāi)庭過(guò)程中提出年齡異議,必然會(huì)導(dǎo)致多次開(kāi)庭和補(bǔ)充偵查,不但降低了訴訟效率,而且補(bǔ)充偵查的難度較大,司法成本急劇上升。新律師法施行后,仍有律師在庭審時(shí)突然出示族譜和超生罰款單等證明文件,提出犯罪嫌疑人作案時(shí)未滿(mǎn)14歲的異議,導(dǎo)致案件多次休庭。

2.被告人父母?jìng)卧熳C據(jù)。隨著未成年人輕緩刑事政策日漸深入人心,被告人父母?jìng)卧炷挲g證據(jù)的現(xiàn)象增多。如董某某涉嫌搶劫一案,戶(hù)籍證明和被告人供述均顯示其已滿(mǎn)16周歲,但是董某某父母當(dāng)庭提出其未滿(mǎn)14周歲的異議。休庭后第十天,被告人父母提交出生證明和疫苗接種證明的復(fù)印件各1份,用以證明董某某未滿(mǎn)14周歲。但是,經(jīng)補(bǔ)充偵查后,發(fā)現(xiàn)該兩份證明均系偽造,隨后董某某父母又提出村支書(shū)證言等新的證據(jù),導(dǎo)致該案再次進(jìn)行補(bǔ)充偵查。

3.偵查機(jī)關(guān)以年齡證據(jù)變化而提出撤案的案件增加。近三年來(lái),G區(qū)對(duì)移送審查的未成年人犯罪案件作撤回處理的共29件46人,其中,因證明年齡的證據(jù)不充分導(dǎo)致撤回2件2人,占總數(shù)的6%。另有因年齡證據(jù)不足不批捕并建議補(bǔ)查的案件3件,公安機(jī)關(guān)主動(dòng)作了撤銷(xiāo)案件處理。并且,還出現(xiàn)了部分曾經(jīng)撤回和撤銷(xiāo)的案件,經(jīng)過(guò)很短的時(shí)間,犯罪嫌疑人確已成年后再次犯罪,仍然被批捕的情況,該類(lèi)情況的增加顯然導(dǎo)致了司法成本的提高。

二、未成年人犯罪年齡證明的若干實(shí)踐

(一)以罪與非罪為指征判斷戶(hù)籍證明的證明力

在實(shí)踐中,戶(hù)籍證明是否具有最高證明力不能一概而論,應(yīng)按照不同證明階段的不同證明標(biāo)準(zhǔn)作出判斷。

當(dāng)涉及罪與非罪的問(wèn)題時(shí),在其他證明犯罪嫌疑人真實(shí)年齡的證據(jù)能夠構(gòu)成完整的證據(jù)鎖鏈,足以戶(hù)籍證明記載內(nèi)容的情況下,應(yīng)采信其他證據(jù)。

當(dāng)涉及罪與非罪的問(wèn)題時(shí),在其他證明犯罪嫌疑人真實(shí)年齡的證據(jù)不能構(gòu)成完整的證據(jù)鎖鏈的情況下,戶(hù)籍證明具有最高證明力。以彭某某涉嫌故意傷害(輕傷)一案為例:該案除了彭某某供述其已滿(mǎn)16周歲之外,在案的證據(jù)只有公安網(wǎng)上的信息,既沒(méi)有當(dāng)?shù)嘏沙鏊膽?hù)籍證明,也沒(méi)有得到電話(huà)核實(shí),鑒于證明犯罪嫌疑人作案時(shí)已滿(mǎn)16周歲的證據(jù)不足,最終以證據(jù)不足不捕處理。兩天后,公安機(jī)關(guān)從彭某某的戶(hù)籍地派出所調(diào)取了其戶(hù)籍證明并再次報(bào)捕,檢察機(jī)關(guān)對(duì)此作出逮捕決定。

當(dāng)不涉及罪與非罪的問(wèn)題時(shí),應(yīng)依據(jù)有利于被告人的原則認(rèn)定。以張某某涉嫌搶劫一案為例:該案在審查期間,張一直稱(chēng)自己出生于1988年10月22日,相應(yīng)的證據(jù)材料顯示的也是該年齡;到法院后,其辯護(hù)人提交了有關(guān)證據(jù)材料,稱(chēng)張某某出生于公歷1988年11月30日,而10月22日是其農(nóng)歷生日,該案作案時(shí)間是2006年10月31日,故此其作案時(shí)未滿(mǎn)十八周歲。法院認(rèn)為,用于證明張某某出生于1988年11月30日或10月22日的證據(jù)均不充分,不能明確肯定一個(gè)也不能明確否定一個(gè),應(yīng)當(dāng)從有利于被告人的角度認(rèn)定張某某出生于1988年11月30日,從而將其認(rèn)定為未成年人。

(二)制定參考意義上的證明力排序規(guī)則

對(duì)于上述各類(lèi)證據(jù)與戶(hù)籍證明產(chǎn)生沖突,以及具有偽造證據(jù)嫌疑的案件,要提高內(nèi)心確信的準(zhǔn)確性,可以引入一些定量分析的方法。如制定參考意義上的證明力排序規(guī)則,并在此規(guī)則上形成一定規(guī)模的證據(jù)類(lèi)型樣本集(戶(hù)籍證明、醫(yī)院出生證明、疫苗接種記錄、骨齡鑒定、村居委會(huì)的證明、鄰居言辭旁證),然后通過(guò)實(shí)踐的篩選,逐漸形成各樣本證據(jù)類(lèi)型的權(quán)重選擇范圍和加權(quán)平均規(guī)則,從而,針對(duì)個(gè)案,可以通過(guò)加權(quán)計(jì)算的方法發(fā)現(xiàn)證明力上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)方,得出可信性更高的傾向性判斷,取得相對(duì)優(yōu)勢(shì)的證明力。

(三)以維護(hù)未成年犯罪嫌疑人合法權(quán)利為基點(diǎn)進(jìn)行證據(jù)核實(shí)

雖然對(duì)于犯罪嫌疑人真實(shí)年齡的證明日趨復(fù)雜,并導(dǎo)致了司法成本的明顯上升,但是解決問(wèn)題的方法決不應(yīng)是制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),或者運(yùn)用推定來(lái)避免查證,而是應(yīng)從法制的規(guī)范性要求出發(fā),以維護(hù)人權(quán)、維護(hù)未成年犯罪嫌疑人合法權(quán)利為基點(diǎn),通過(guò)提高審查核實(shí)證據(jù)的能力來(lái)達(dá)到提高訴訟效率、降低司法成本的目的。

以前文所述存在父母?jìng)卧熳C據(jù)情況的董某某涉嫌搶劫一案為例。第一次補(bǔ)充偵查階段,有利于被告人的證據(jù)共兩份:董某某所在村的村支書(shū)對(duì)前往補(bǔ)充偵查的公安干警稱(chēng)他模糊記得董某某是1991年出生,并且村里還有幾個(gè)小孩也是同一年出生。另有同村魏某證言稱(chēng)董某某比他的孩子晚生幾個(gè)月,而其子確系未滿(mǎn)14周歲。第一次補(bǔ)充偵查獲得不利于被告人的證據(jù)共四類(lèi)。首先,針對(duì)出生證明復(fù)印件,偵查人員到河南省開(kāi)封市某縣取得醫(yī)院證明,證實(shí)出生證上的簽名人李某某未曾在該醫(yī)院工作過(guò),也沒(méi)有查到董某某家長(zhǎng)提出的與其同時(shí)生育的另一名兒童的生育資料。其次,針對(duì)防疫站出據(jù)的疫苗接種證明,補(bǔ)充偵查中發(fā)現(xiàn)因防疫站領(lǐng)導(dǎo)更換頻繁,1991年的接種資料未能保存。再次,村支書(shū)稱(chēng)其為董某某家長(zhǎng)出具的書(shū)面證明材料是按照董某某家長(zhǎng)告訴他的內(nèi)容寫(xiě)的。此外,偵查人員還試圖調(diào)取董某某曾就讀的中學(xué)和小學(xué)的學(xué)生名冊(cè),都未能找到確切的學(xué)籍資料。這些證據(jù)和情況都能證明董某某的家長(zhǎng)向法庭提供了虛假材料。最后,接種證明復(fù)印件本身也存在不少問(wèn)題。其一是接種證明的基本情況欄中,姓名、性別、出生年月、住址等均有涂改痕跡;其二是接種日期的時(shí)間跨度為1992年到1999年,但都以藍(lán)色圓珠筆書(shū)寫(xiě),從表面觀(guān)察,筆跡極其類(lèi)似,接種日期基本上是每月8日,且無(wú)接種人簽章;其三是接種證明封面表明1995年開(kāi)始使用接種證,但在基本情況一欄中發(fā)證日期為1991年11月30日,一般而言,發(fā)證日期應(yīng)為公歷日期,而據(jù)董某某父母稱(chēng)董是農(nóng)歷11月25日出生的,則公歷應(yīng)為12月30日,如此則發(fā)證日期早于其出生日期。董某某父母辯解此證是1995年補(bǔ)發(fā)的,但又與內(nèi)頁(yè)存在1995年以前的接種記錄相矛盾等等。在第二次開(kāi)庭中,董某某的父親在庭上承認(rèn)其偽造了部分證據(jù),但又提出辯解稱(chēng),出生證明和接種證明是一直放在家里的,因?yàn)樗X(jué)得村支書(shū)說(shuō)出的話(huà)更有分量,所以才要求村支書(shū)出具證明。開(kāi)庭后不久,董某某父母又打電話(huà)告知法院,稱(chēng)找到了原來(lái)保健所的老所長(zhǎng),能夠證明在出生證上簽名的李某某(現(xiàn)已去世)在保健所工作過(guò),但該老所長(zhǎng)要看到出生證原件才愿意出證明。在存在如此之多疑點(diǎn)的情況下,法院再次退回補(bǔ)充偵查。在第二次補(bǔ)充偵查期間內(nèi),偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行筆跡鑒定,以證實(shí)出生證和接種證上的筆跡是否確為10年前書(shū)寫(xiě),從而對(duì)出生證和接種證進(jìn)行鑒定,以明確是否屬于假證。

從該案中可以看出,目前對(duì)未成年人犯罪年齡的證明困難重重,司法成本耗費(fèi)較高,但是基層司法機(jī)關(guān)仍以維護(hù)未成年犯罪嫌疑人合法權(quán)利為基點(diǎn),立足于提高偵查取證、審查核實(shí)和證據(jù)采信的能力,以“重教育挽救,輕刑事處罰”的統(tǒng)一司法理念來(lái)共同正視和解決這一困境。

參考文獻(xiàn):

[1] 謝誠(chéng).論取保候?qū)徶贫鹊耐晟屁D―以公安機(jī)關(guān)刑事司法實(shí)踐為視野[J].浙江公安高等專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào),2004,(2).

[2] 陳興良.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策研究[J].法學(xué)雜志, 2006, (1).

無(wú)犯罪記錄證明樣本范文第2篇

[關(guān)鍵詞] 調(diào)查員方差 偏移 響應(yīng)誤差

一、引言

非抽樣誤差是指統(tǒng)計(jì)調(diào)查中,除抽樣誤差以外,由于各種原因而引起的誤差。它不僅存在于概率抽樣,也存在于其他非概率抽樣與非全面調(diào)查以至全面調(diào)查,對(duì)調(diào)查結(jié)果的影響非常大。國(guó)外眾多實(shí)證研究都表明,非抽樣誤差在統(tǒng)計(jì)調(diào)查總誤差中所占比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)抽樣誤差所占比重,因而受到統(tǒng)計(jì)調(diào)查理論研究者和實(shí)際工作者的高度重視。由調(diào)查員引起的調(diào)查誤差是國(guó)外在非抽樣誤差研究中一個(gè)長(zhǎng)盛不衰的主題。外文中一般將此誤差稱(chēng)為調(diào)查員方差(Interviewer Variance,以下簡(jiǎn)稱(chēng)IRV),它是指一個(gè)調(diào)查變量的總方差中可以歸因于調(diào)查員的部分。

國(guó)外對(duì)調(diào)查員的研究已是汗牛充棟,但在國(guó)內(nèi)還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)研究調(diào)查員的文獻(xiàn)。筆者認(rèn)為,造成這種尷尬局面的原因有兩點(diǎn):一是我國(guó)基層調(diào)查經(jīng)費(fèi)不足,還不具備公開(kāi)選拔和全面培訓(xùn)調(diào)查員的物質(zhì)條件。盡管在我國(guó)現(xiàn)行的一些調(diào)查中,尤其是不少專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查中,也非常注重調(diào)查員的選取和培訓(xùn)。但在很多常規(guī)調(diào)查中,調(diào)查員的選取則很不科學(xué)。調(diào)查員往往由居委會(huì)、街道辦的工作人員、退休教師、下崗工人等擔(dān)任。二是我們對(duì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查的重視程度還不高。無(wú)論是統(tǒng)計(jì)實(shí)務(wù)部門(mén),還是研究機(jī)構(gòu),還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到深入研究調(diào)查員行為對(duì)提高調(diào)查質(zhì)量的重要性。理論研究也沒(méi)有提出相應(yīng)的支持依據(jù)。因而,全面深入研究調(diào)查員方差的產(chǎn)生根源與測(cè)定方法,才能更好地從調(diào)查員的角度降低非抽樣誤差。

二、調(diào)查員方差的存在性

首先,我們要簡(jiǎn)單界定一下“偏倚”的含義。Hansen等(1951)認(rèn)為,影響相應(yīng)誤差的因素可以分為兩類(lèi):一類(lèi)是本質(zhì)的、必然的因素。如,調(diào)查員的素質(zhì),調(diào)查員的選取方法、報(bào)酬及培訓(xùn),調(diào)查項(xiàng)目受資助情況等;另一類(lèi)是隨機(jī)因素。如調(diào)查員提問(wèn)問(wèn)題的方式,調(diào)查對(duì)象接受調(diào)查時(shí)的心情,調(diào)查對(duì)象對(duì)調(diào)查問(wèn)題的理解程度等。相應(yīng)地,響應(yīng)誤差也包括兩個(gè)部分,一個(gè)是必然產(chǎn)生的,另一類(lèi)是隨機(jī)產(chǎn)生的。響應(yīng)誤差的期望值,以及圍繞此期望值波動(dòng)的隨機(jī)成份 都可以看做是由影響響應(yīng)誤差的本質(zhì)因素決定的。這樣,響應(yīng)誤差就會(huì)或多或少地表現(xiàn)出一些系統(tǒng)性的特征,這就產(chǎn)生了“響應(yīng)偏移”。目前,關(guān)于“響應(yīng)偏移”至少有兩種理解。一是指由于某個(gè)調(diào)查員引起的非隨機(jī)的響應(yīng)誤差;二是指所有響應(yīng)誤差對(duì)樣本均值的累積影響。一般我們將“響應(yīng)偏移”理解為第二種意思。即,調(diào)查中的響應(yīng)誤差使樣本均值和總體均值產(chǎn)生差異,“響應(yīng)偏移”表示了這種差異的程度。

目前的文獻(xiàn)中,有少部分是從理論角度探討調(diào)查員方差存在性的。當(dāng)存在多個(gè)調(diào)查員時(shí),為什么某個(gè)調(diào)查員的子樣本均值會(huì)與多個(gè)調(diào)查員的所有子樣本的樣本均值存在差異呢?Hansen等(1951)利用模型證明,除非隨機(jī)地分配給每個(gè)調(diào)查員一個(gè)調(diào)查個(gè)體,否則,調(diào)查員對(duì)不同調(diào)查對(duì)象的影響是相關(guān)的。由于在實(shí)際調(diào)查中,一個(gè)調(diào)查員往往要對(duì)一定數(shù)量的調(diào)查對(duì)象進(jìn)行調(diào)查并記錄調(diào)查結(jié)果,因而由某一個(gè)調(diào)查員引起的不同調(diào)查對(duì)象之間的調(diào)查誤差是正相關(guān)的。這就說(shuō)明,當(dāng)存在多個(gè)調(diào)查員時(shí),調(diào)查員方差是存在的。Freeman等(1976)從調(diào)查員所調(diào)查子樣本均值圍繞樣本均值波動(dòng)的程度討論了調(diào)查員方差的存在性。一種情況是響應(yīng)誤差在每個(gè)調(diào)查員所調(diào)查子樣本中隨機(jī)出現(xiàn),那么子樣本均值將在一定程度上圍繞樣本均值波動(dòng)且服從正態(tài)分布;另一種情況是響應(yīng)誤差在每個(gè)子樣本中的出現(xiàn)是非隨機(jī)的,但樣本均值無(wú)偏,此時(shí)子樣本均值圍繞樣本均值的波動(dòng)將比第一種情況更加劇烈。兩種情況的直觀(guān)表現(xiàn)就是子樣本均值的波動(dòng)。如果每個(gè)調(diào)查員的調(diào)查子樣本是可比的,如每個(gè)調(diào)查員調(diào)查的子樣本是隨機(jī)分配的,那么,利用方差分析就可以證明諸子樣本均值之間的差異是否顯著。如果諸子樣本均值波動(dòng)劇烈,在統(tǒng)計(jì)上是顯著的而非偶然的,那就可以說(shuō)明是響應(yīng)誤差引起了這種差異。如果承認(rèn)調(diào)查員對(duì)響應(yīng)誤差存在影響,也就說(shuō)明了調(diào)查員方差的存在性。

另外,更多的文獻(xiàn)是從實(shí)證角度探討調(diào)查員方差的存在性。Hanson和Marks(1958)、美國(guó)人口普查局(1960)利用普查數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證。Mahalanobis(1946)、Stock等(1951)、Feldman等(1951)、Gray(1956)、Franzen等(1956)、Gales等(1957)、Kish(1962)等,都用不同方法利用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了研究。實(shí)證結(jié)果表明,無(wú)論是普查,還是抽樣調(diào)查,調(diào)查員方差都是存在的。相對(duì)來(lái)講,研究抽樣調(diào)查中調(diào)查員方差的文獻(xiàn)要多一些。

三、調(diào)查員方差的來(lái)源

幾十年來(lái),國(guó)外學(xué)者,尤其是英國(guó)、美國(guó)和印度的學(xué)者都對(duì)調(diào)查員何以會(huì)影響調(diào)查結(jié)果,調(diào)查員方差產(chǎn)生的原因及降低措施等進(jìn)行了廣泛的理論和試驗(yàn)研究。限于篇幅,本文僅綜述其中研究比較集中的一些因素。

1.調(diào)查員的人際交往能力。這是調(diào)查文獻(xiàn)中研究比較集中的一個(gè)問(wèn)題。我們可能會(huì)猜想,調(diào)查員人際交往能力越強(qiáng),其調(diào)查結(jié)果的誤差就會(huì)越小。但Richardson等(1965)的研究表明,調(diào)查員的人際關(guān)系技巧和分析技巧與調(diào)查誤差不相關(guān)。調(diào)查員的人際關(guān)系技巧可以幫助調(diào)查員獲取調(diào)查對(duì)象的信任從而接受調(diào)查,但不會(huì)對(duì)調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生影響。對(duì)此,Williams(1968)有更精確的討論。而Cahalan(1968)的研究也表明調(diào)查員的人際交往能力和調(diào)查誤差之間關(guān)系很弱,人際關(guān)系可能增加也可能降低調(diào)查誤差。例如,一個(gè)具有較好的社交技巧的調(diào)查員有可能更好地獲得調(diào)查對(duì)象的信任和配合,但同時(shí)也可能對(duì)調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生更大的影響。

2.調(diào)查員的解釋能力。沒(méi)有文獻(xiàn)專(zhuān)門(mén)研究調(diào)查員的解釋對(duì)調(diào)查結(jié)果的影響,但它確是調(diào)查員方差產(chǎn)生的重要原因。在很多調(diào)查中調(diào)查員也是信息解釋員。當(dāng)問(wèn)題比較模糊,或者要獲取的信息是調(diào)查對(duì)象很少想到的,這時(shí)就需要調(diào)查員的解釋。類(lèi)似地,調(diào)查員經(jīng)常需要解釋調(diào)查記錄以方便對(duì)調(diào)查結(jié)果的歸類(lèi)。當(dāng)數(shù)據(jù)需要編碼錄入時(shí),也需要解釋調(diào)查結(jié)果。如果一個(gè)調(diào)查是有組織的,對(duì)調(diào)查結(jié)果的解釋會(huì)出現(xiàn)兩次:在調(diào)查過(guò)程中當(dāng)調(diào)查員決定如何提問(wèn)和決定記錄什么內(nèi)容時(shí),以及在編碼員要將記錄的調(diào)查結(jié)果轉(zhuǎn)化成機(jī)讀形式時(shí)。當(dāng)解釋發(fā)生時(shí),就很有可能引起誤差。就是說(shuō),調(diào)查員可能在其誤差的方向和強(qiáng)度方面存在差異。如果調(diào)查員對(duì)某一問(wèn)題有特別的傾向,那么調(diào)查員本身的差異就會(huì)增加其對(duì)調(diào)查結(jié)果的影響,其后果就是調(diào)查員方差的增加。

3.調(diào)查內(nèi)容。Kish(1962),Hanson和Marks(1958)研究了調(diào)查內(nèi)容引起調(diào)查員方差的可能性。他們的結(jié)果表明當(dāng)利用無(wú)效回答和其它回答作比較時(shí);或者當(dāng)調(diào)查員反對(duì)一些調(diào)查項(xiàng)目,因?yàn)樗鼈兡：磺?、或者主觀(guān)性太強(qiáng),或者太復(fù)雜,或者過(guò)多的解釋就可能替代調(diào)查對(duì)象的回答時(shí),調(diào)查員方差就會(huì)增加。

4.社會(huì)地位差距。將調(diào)查員和調(diào)查對(duì)象結(jié)合在一起考慮是否會(huì)產(chǎn)生更多的調(diào)查員方差呢?目前,沒(méi)有文獻(xiàn)利用調(diào)查員和調(diào)查對(duì)象變量來(lái)解釋調(diào)查員方差。但有關(guān)于調(diào)查員和調(diào)查對(duì)象結(jié)合的更一般的研究。有些方法論者爭(zhēng)論說(shuō)很少限制調(diào)查員和調(diào)查對(duì)象的交流,而后者大都認(rèn)為所有的調(diào)查對(duì)象都差不多。這種觀(guān)點(diǎn),引出了Hyman等(1954)早期的研究。隨后,Benney等(1956)又提出了關(guān)于回答誤差和可觀(guān)測(cè)的社會(huì)差距之間關(guān)系的爭(zhēng)論。Dohrenwend等(1968)的研究認(rèn)為,社會(huì)差距與調(diào)查誤差的關(guān)系是曲線(xiàn)的:當(dāng)社會(huì)差距很小時(shí),調(diào)查員就很容易被調(diào)查對(duì)象接受從而有利于獲得誤差較小的調(diào)查結(jié)果;相反,當(dāng)社會(huì)差距很大時(shí),調(diào)查對(duì)象就會(huì)有潛在的較高的抵制反應(yīng)。Weiss(1968)的研究表明了不同的觀(guān)點(diǎn):調(diào)查對(duì)象和調(diào)查員之間社會(huì)差距的大小并不是產(chǎn)生調(diào)查誤差的本質(zhì)原因,Dohrenwend等(1969)的評(píng)論文章也支持這一點(diǎn)。跟這個(gè)主題相關(guān)的很多文獻(xiàn)都強(qiáng)調(diào)調(diào)查員的提示信號(hào)或者調(diào)查員與社會(huì)地位相關(guān)的一些反應(yīng)都會(huì)影響調(diào)查結(jié)果。這是Williams(1964)倡導(dǎo)的核心,同時(shí)Williams的一些對(duì)Dohrenwend和Weiss文章的評(píng)論文章也說(shuō)明了這一點(diǎn)。

5.意識(shí)形態(tài)。Cahalan等(1947)、Ferber等(1952)、Feldman等(1951)的研究都表明意識(shí)形態(tài)是決定調(diào)查誤差的重要因素。調(diào)查員獨(dú)特的意見(jiàn)、信仰、信心等都會(huì)對(duì)調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生影響,更不用說(shuō)調(diào)查員長(zhǎng)期形成的意識(shí)形態(tài)對(duì)調(diào)查結(jié)果的持續(xù)影響。

此外,還有不少研究調(diào)查員方差來(lái)源的文獻(xiàn)。如研究調(diào)查員的性別、年齡、性格、能力、社會(huì)地位、閱歷、形象、態(tài)度、人際關(guān)系、提問(wèn)的方式,甚至語(yǔ)調(diào)、種族等等對(duì)調(diào)查結(jié)果的影響。這些研究相對(duì)要分散一些,在此不再一一列舉。

四、調(diào)查員方差的測(cè)定方法

J. Stevens Stock等(1951)根據(jù)一次具體調(diào)查實(shí)驗(yàn)發(fā)展了測(cè)定調(diào)查員的變化性對(duì)總的調(diào)查誤差的影響的方法,他還深入討論了抽樣設(shè)計(jì)、問(wèn)題類(lèi)型等對(duì)調(diào)查員方差的影響; Morris H. Hansen等(1951)深入研究了調(diào)查員誤差的測(cè)量方法,證明了調(diào)查員誤差是調(diào)查誤差的一個(gè)重要方面; Barbara Bailar等(1977)通過(guò)一個(gè)有控制的實(shí)驗(yàn)說(shuō)明了調(diào)查員偏倚和方差的計(jì)算方法,同時(shí),他還通過(guò)另外一個(gè)實(shí)驗(yàn)說(shuō)明成功的調(diào)查和調(diào)查員特征與態(tài)度之間的關(guān)系;文章在國(guó)家犯罪調(diào)查和家庭收入調(diào)查中具體應(yīng)用了Morris H. Hansen等(1951)的方法。王克林和劉建平(2009)分析了調(diào)查員誤差的產(chǎn)生機(jī)理并據(jù)此建立了計(jì)量模型,然后結(jié)合運(yùn)用整群抽樣原理,提出了一種容易操作的測(cè)定調(diào)查員誤差的方法。

五、結(jié)論

深入研究調(diào)查員方差是設(shè)計(jì)出有針對(duì)性的措施去降低調(diào)查員方差的前提。如,從調(diào)查員的選擇上、培訓(xùn)上、評(píng)價(jià)上及報(bào)酬的支付等方面選擇較好的方法去降低調(diào)查員方差,這是我們調(diào)查員方差研究的最終目的。一般研究調(diào)查員方差的文獻(xiàn)都會(huì)在最后給出選取和培訓(xùn)調(diào)查員時(shí)應(yīng)該注意的問(wèn)題,也有文獻(xiàn)專(zhuān)門(mén)研究如何降低調(diào)查員方差。如Albert B. Blankenship(1949)詳細(xì)研究了調(diào)查員在實(shí)際調(diào)查工作中的實(shí)際操作技巧以及應(yīng)該注意的問(wèn)題; Schyberger(1967)通過(guò)一次具體調(diào)查研究了經(jīng)驗(yàn)豐富和經(jīng)驗(yàn)不足的調(diào)查員之間的差別,他發(fā)現(xiàn)按照調(diào)查項(xiàng)目支付工資的調(diào)查員比支付計(jì)時(shí)工資的調(diào)查員受到更大的激勵(lì);有訓(xùn)練的調(diào)查對(duì)象和僅僅是接到通知便接受調(diào)查的調(diào)查對(duì)象的調(diào)查結(jié)果差距巨大;Stock等(1951)建議通過(guò)培訓(xùn)和控制調(diào)查員、更認(rèn)真細(xì)致的問(wèn)卷設(shè)計(jì)、選用更大數(shù)量的調(diào)查員等方法來(lái)降低調(diào)查員方差; Happer W. Boyd(1970)的研究表明,調(diào)查員誤差是市場(chǎng)調(diào)查研究中誤差的主要來(lái)源,他給出了選拔、培訓(xùn)和控制調(diào)查員以降低調(diào)查誤差的方法。

筆者認(rèn)為,隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越來(lái)越高,人們對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求越來(lái)越高,我國(guó)對(duì)調(diào)查員的關(guān)注和研究也一定會(huì)逐步向研究先進(jìn)的國(guó)家靠近,我國(guó)提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的途徑也會(huì)越來(lái)越多。

參考文獻(xiàn):

[1]John Freeman and Edgar W. Butler.Some Sources of Interviewer Variance in Surveys .The Public Opinion Quarterly, Vol. 40, No. 1 (Spring, 1976), pp. 79-91

[2]Morris H. Hansen. William N.Hurwitz, Eli S.Marks,and W.Parker Mauldin. Response Errors in Surveys. Journal of The American Statistical Association. 1951

[3]J. Stevens Stock and Joseph R. Hochstim. A Method of Measuring Interviewer Variability. The Public Opinion Quarterly, Vol. 15, No. 2 (Summer, 1951), pp. 322-334

[4]Barbara Bailar, Leroy Bailey, Joyce Stevens.Measures of Interviewer Bias and Variance .Journal of Marketing Research, Vol. 14, No. 3, Special Issue: Recent Developments in Survey Research (Aug., 1977), pp. 337-343

[5]王克林 劉建平:調(diào)查員誤差的計(jì)量模型與測(cè)度方法[J].統(tǒng)計(jì)與決策.2009(10).11-12

[6]Albert B. Blankenship, Archibald Crossley, Myron S. Heidingsfield, Herta Herzog, Arthur Kornhauser. Questionnaire Preparation and Interviewer Technique. The Journal of Marketing, Vol. 14, No. 3 (Oct., 1949), pp. 399-433

無(wú)犯罪記錄證明樣本范文第3篇

關(guān)鍵詞：電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪；反洗錢(qián)

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-0017-2017（1）-0077-04

一、引言

（一）研究意義。近年來(lái)，新型的電信網(wǎng)絡(luò)犯罪越來(lái)越嚴(yán)重，造成了重大的生命財(cái)產(chǎn)損失。為遏制態(tài)勢(shì)發(fā)展，國(guó)家層面不斷加大打擊力度，國(guó)務(wù)院已召開(kāi)三次打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪工作部際聯(lián)席會(huì)議，在全國(guó)范圍內(nèi)組織開(kāi)展了打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，中國(guó)人民銀行、工業(yè)和信息化部等四部門(mén)聯(lián)合制定了《電信詐騙涉案賬戶(hù)緊急止付和快速凍結(jié)機(jī)制》，最高人民法院、公安部、中國(guó)人民銀行等六部門(mén)聯(lián)合了《防范和打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪的通告》。但從電信詐騙犯罪防控情況看，仍存在諸多現(xiàn)實(shí)困境，其中之一是犯罪分子使用的大都非本人銀行賬戶(hù)，且掌握著他人批量賬戶(hù)，從而加大了案件的偵辦難度?？梢?jiàn)，假名、匿名賬戶(hù)是電信詐騙犯罪重要作案平臺(tái)，如何從源頭上堵住此類(lèi)賬戶(hù)成為電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪防控的關(guān)鍵。

（二）樣本選取。隨著東部沿海地區(qū)、省會(huì)城市對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪打擊力度的加大，犯罪分子出現(xiàn)了向中西部地區(qū)、地級(jí)市轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，寶雞市虛假冒名開(kāi)戶(hù)現(xiàn)象有所抬頭。為有效遏制虛假冒名開(kāi)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)蔓延，自2016年3月起寶雞銀行類(lèi)義務(wù)機(jī)構(gòu)按照《中國(guó)人民銀行寶雞市中心支行辦公室關(guān)于加強(qiáng)客戶(hù)身份審核防范虛假冒名開(kāi)戶(hù)的通知》要求，開(kāi)展了特定對(duì)象的排查整治工作。截至2016年9月，寶雞已先后開(kāi)展排查工作5次，涉及被冒用身份信息101個(gè)，轄區(qū)19家銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)涉及相關(guān)身份信息開(kāi)立賬戶(hù)的多達(dá)16家。101個(gè)被冒用客戶(hù)身份信息中，共有65個(gè)身份信息在上述機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶(hù)159個(gè)。經(jīng)各機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)重新識(shí)別，有58個(gè)身份信息開(kāi)立的120個(gè)賬戶(hù)存在異常，分別占排查出身份信息、開(kāi)立賬戶(hù)的89.2%、75.5%。

二、特征分析

通過(guò)對(duì)寶雞101個(gè)被冒名客戶(hù)身份信息、賬戶(hù)開(kāi)立過(guò)程、開(kāi)立賬戶(hù)交易、重新識(shí)別情況的匯總分析，區(qū)域虛假冒名開(kāi)戶(hù)情況呈現(xiàn)出以下特征。

（一）被冒名客戶(hù)身份信息特征。從地域分布來(lái)看，基本為異地，涉及全國(guó)19個(gè)省，其中以四川、廣東、湖北、貴州省居多，占全部身份信息的44.5%（見(jiàn)圖1）。從年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，20歲-30歲（含）年齡段為主要被冒用人群，共有59個(gè)，占比為58.4%；其他依次為30歲-40歲（含）年齡段，占比為19.8%；20歲以下、40歲以上年段相對(duì)較少，占比為11.9%和9.9%（見(jiàn)圖2）。從性別占比來(lái)看，大多為男性，占比為87.1%，但2016年5月后新收集的信息顯示，女性群體數(shù)量在不斷增加。

（二）冒名開(kāi)戶(hù)者特征。一是結(jié)伴、流動(dòng)開(kāi)戶(hù)特征明顯；二是與證件本人外貌相似度極高、年齡相仿，但口音與證件歸屬地明顯不符；三是業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，多假借玩手機(jī)刻意躲避攝像頭；四是對(duì)銀行業(yè)務(wù)辦理流程、考核機(jī)制等較為熟悉，會(huì)將身份證信息背熟以應(yīng)對(duì)銀行詢(xún)問(wèn)，并常以投拆為借口對(duì)柜員施壓；五是業(yè)務(wù)辦理多選擇小微支行、智能柜員機(jī)等管控薄弱環(huán)節(jié)。

（三）冒名開(kāi)立賬戶(hù)特征。從賬戶(hù)開(kāi)立情況看，冒用者在機(jī)構(gòu)選擇上以四大國(guó)有銀行為主，其次為郵政儲(chǔ)蓄銀行；地理位置上主要是市區(qū)銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)集中地段或火車(chē)站、汽車(chē)站、酒店等交通居住便利地段；辦理業(yè)務(wù)時(shí)間多選在交接班時(shí)間，早十點(diǎn)、中午十二點(diǎn)、下午四點(diǎn)半左右為高發(fā)時(shí)段。

從開(kāi)立賬戶(hù)數(shù)量看，開(kāi)立單一賬戶(hù)有31人，占58個(gè)異常身份信息的53.5%，開(kāi)立賬戶(hù)最多的是12個(gè)，涉及1人，占比為1.7%。其他依次為13人開(kāi)立2個(gè)賬戶(hù)、6人開(kāi)立3個(gè)賬戶(hù)、5人開(kāi)立4個(gè)賬戶(hù)、各1人開(kāi)立5個(gè)賬戶(hù)和8個(gè)賬戶(hù)，合計(jì)占比44.8%。

從賬戶(hù)交易情況看，120個(gè)異常賬戶(hù)中，其中已發(fā)生交易賬戶(hù)42個(gè)，未發(fā)生交易賬戶(hù)78個(gè)。

（四）重新識(shí)別特征。120個(gè)異常賬戶(hù)存在以下特征：（1）留存電話(huà)。號(hào)碼歸屬地基本都為外省，其中以廣東居多，其次為云南、海南、四川、浙江等地。目前，98.7%的電話(huà)撥打提示為關(guān)機(jī)、空號(hào)或停機(jī)，其余電話(huà)撥通后無(wú)人接聽(tīng)。（2）留存地址。54.7%的賬戶(hù)留存的是身份證地址，其余留存為寶雞當(dāng)?shù)氐刂?。值得注意的是，雞留存地址多為大概方位，如XX酒店、XX路等。經(jīng)部分機(jī)構(gòu)實(shí)地走訪(fǎng)，所留地址查無(wú)此人或查無(wú)此地。

三、值得關(guān)注的問(wèn)題

（一）客戶(hù)身份識(shí)別“核對(duì)”環(huán)節(jié)存在制度漏洞。反洗錢(qián)現(xiàn)行法律法規(guī)要求銀行在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，登記客戶(hù)身份基本信息、留存聯(lián)網(wǎng)核查記錄和客戶(hù)身份證件復(fù)印件或者影印件，但未要求留存履行“人、證”一致核實(shí)工作過(guò)程的相關(guān)證明資料。事后當(dāng)需要判斷一個(gè)賬戶(hù)是否為違規(guī)開(kāi)立時(shí)，如已過(guò)監(jiān)控錄像資料三個(gè)月留存期，除犯罪嫌疑人供認(rèn)外，僅依靠現(xiàn)有留存資料將難以進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，造成冒名開(kāi)戶(hù)事實(shí)的不易證明，導(dǎo)致追責(zé)、處置停滯，機(jī)構(gòu)內(nèi)部潛藏著大量的“疑似”賬戶(hù)、“休眠”賬戶(hù)。

（二）聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)呈現(xiàn)數(shù)據(jù)信息要素不完整。冒名者所攜帶身份證部分為客戶(hù)遺失或被盜證件，但目前因遺失或被盜證件無(wú)法進(jìn)行注銷(xiāo)，造成補(bǔ)辦證件與舊證具有同等效力，二者主要區(qū)別是照片、證件起始日期不同。但銀行機(jī)構(gòu)通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)可核查信息僅為：姓名、身份證號(hào)、照片和核對(duì)結(jié)果，致使銀行機(jī)構(gòu)在“人、證”是否一致存疑時(shí)，無(wú)法通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)查證。

（三）業(yè)績(jī)考核與投訴評(píng)估機(jī)制設(shè)置不合理。經(jīng)調(diào)查，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)辦理開(kāi)戶(hù)、開(kāi)通網(wǎng)銀等業(yè)務(wù)有相應(yīng)考核指標(biāo)和獎(jiǎng)勵(lì)措施，但對(duì)成功堵截冒名開(kāi)卡行為缺乏相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)措施，且因冒名賬戶(hù)后期核實(shí)困難，致使柜員在現(xiàn)實(shí)利益與或有處罰博弈中出現(xiàn)了道德風(fēng)險(xiǎn)。

（四）現(xiàn)有技防能力與流程管理仍需加強(qiáng)。銀行現(xiàn)有身份識(shí)別手段主要是利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)和身份證鑒別儀，受一線(xiàn)人員工作經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素養(yǎng)等主觀(guān)因素影響，即使是同一家機(jī)構(gòu)，有著相同的業(yè)務(wù)處理流程、風(fēng)險(xiǎn)防控體系和考核標(biāo)準(zhǔn)，最終處理結(jié)果仍存在較大差異。調(diào)查顯示，有冒名者在被某網(wǎng)點(diǎn)A柜臺(tái)識(shí)破拒絕后，同天下午在該網(wǎng)點(diǎn)B柜臺(tái)成功開(kāi)卡。

（五）風(fēng)險(xiǎn)防控處置措施實(shí)施不到位。對(duì)成功堵截的假冒他人證件開(kāi)立賬戶(hù)事件，由于缺少明確規(guī)定，大部分機(jī)構(gòu)僅采取業(yè)務(wù)拒辦措施?？此茖?duì)單一網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效防御，但實(shí)際并未遏制風(fēng)險(xiǎn)的繼續(xù)蔓延。排查顯示，87.9%的冒名開(kāi)卡人在識(shí)破被拒后，依然會(huì)選擇其他機(jī)構(gòu)再次辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。另外監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行受理假名、匿名的開(kāi)戶(hù)行為難以認(rèn)定和取證，對(duì)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)狀況掌控過(guò)度依賴(lài)于義務(wù)機(jī)構(gòu)自主上報(bào)，缺乏有效打擊措施，也為假名、匿名賬戶(hù)的開(kāi)立提供了可能。

（六）部分機(jī)構(gòu)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)與漏洞缺乏識(shí)別處置能力。從寶雞統(tǒng)計(jì)情況看，過(guò)往僅少數(shù)銀行反饋過(guò)成功堵截信息，大部分機(jī)構(gòu)常年“零”報(bào)告，這與轄區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)狀況不匹配。常年“零”報(bào)告機(jī)構(gòu)主要由于自身所處發(fā)展階段，風(fēng)險(xiǎn)防控能力不強(qiáng)、管理水平不高，依靠自身發(fā)現(xiàn)防御風(fēng)險(xiǎn)的能力不足，看似“無(wú)險(xiǎn)可防”造成了現(xiàn)有管控機(jī)制薄弱、工作懈怠。待風(fēng)險(xiǎn)集中暴露后，又往往出現(xiàn)識(shí)別管控周期過(guò)長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際控制力不強(qiáng)等問(wèn)題，難以有效處置風(fēng)險(xiǎn)。

四、對(duì)策建議

（一）完善客戶(hù)身份識(shí)別核對(duì)環(huán)節(jié)制度與措施。要求各銀行辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)拍攝和留存客戶(hù)照片，為后期核驗(yàn)“人、證一致比對(duì)”提供證明資料。對(duì)已過(guò)影像留存期，無(wú)法進(jìn)行“人證合一”核實(shí)，應(yīng)按照《關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，加強(qiáng)賬戶(hù)監(jiān)測(cè)，對(duì)開(kāi)戶(hù)日起6個(gè)月無(wú)交易，應(yīng)暫停非柜面業(yè)務(wù)，對(duì)已發(fā)生交易，如監(jiān)測(cè)認(rèn)為可疑，應(yīng)列入可疑交易并與當(dāng)事人核實(shí)，仍認(rèn)為賬戶(hù)可疑的，應(yīng)暫停非柜面業(yè)務(wù)，涉嫌犯罪的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公安機(jī)關(guān)?？紤]到無(wú)交易記錄暫停非柜面業(yè)務(wù)與影像留存期之間的時(shí)間斷檔，建議縮短無(wú)交易記錄暫停非柜面業(yè)務(wù)的時(shí)限。

（二）相關(guān)部門(mén)企業(yè)應(yīng)提升源頭治理技術(shù)保障。公安部門(mén)應(yīng)盡快推動(dòng)失效居民身份證信息系統(tǒng)上線(xiàn)運(yùn)行，做好與銀行等用證部門(mén)的系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)與公民身份信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)核查，達(dá)到丟失被盜身份證件即時(shí)失效；增加聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)查詢(xún)要素，完善數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)更新、動(dòng)態(tài)維護(hù)功能，暢通疑似信息反饋機(jī)制，確保信息及時(shí)、完整；全面啟動(dòng)居民身份證指紋登記工作，建立冒用身份證人員黑名單制度；電信企業(yè)可將電話(huà)用戶(hù)信息與銀行實(shí)行共享，銀行在開(kāi)戶(hù)時(shí)通過(guò)核對(duì)客戶(hù)電話(huà)信息，進(jìn)一步有效識(shí)別客戶(hù)身份。

（三）合理設(shè)置業(yè)績(jī)考核與投訴評(píng)估機(jī)制。各機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)反洗錢(qián)法規(guī)要求，結(jié)合地域、機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn)，建立獎(jiǎng)罰分明的反洗錢(qián)專(zhuān)項(xiàng)工作考核機(jī)制，特別對(duì)經(jīng)核實(shí)成功堵截的冒名開(kāi)戶(hù)行為，建議給予一定程度上的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)；結(jié)合業(yè)務(wù)處理實(shí)際情況，對(duì)客戶(hù)的投訴應(yīng)在詳盡核實(shí)的基礎(chǔ)上，做好區(qū)分處理，保障柜員的基本權(quán)益，減輕從業(yè)壓力，創(chuàng)造有利于從嚴(yán)履職的良好工作氛圍，確保將“人證合一”、“開(kāi)卡意愿”核實(shí)要求貫徹到位。

（四）抓好新技術(shù)應(yīng)運(yùn)與業(yè)務(wù)流程管理。銀行在逐步推動(dòng)生物特征識(shí)別、自助開(kāi)卡機(jī)具等新技術(shù)應(yīng)運(yùn)推廣的同時(shí)，要做好與現(xiàn)有技術(shù)手段、人工審核管理的業(yè)務(wù)對(duì)接，完善業(yè)務(wù)處理流程，規(guī)范內(nèi)部管控程序，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定，發(fā)揮好新技術(shù)的輔助作用；加強(qiáng)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)測(cè)分析，建立動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，及時(shí)彌補(bǔ)管控漏洞，現(xiàn)場(chǎng)工作人員要加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)使用新技術(shù)的業(yè)務(wù)輔導(dǎo)，強(qiáng)化對(duì)“人證合一”、“開(kāi)卡意愿”的核實(shí)。

（五）健全冒名開(kāi)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)現(xiàn)處理流程。涉事網(wǎng)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)冒名開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)穩(wěn)住嫌疑人立即報(bào)案，或按《關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，扣留被冒用身份證件移交公安機(jī)關(guān)；同時(shí)應(yīng)做好信息的采集留存，為機(jī)構(gòu)內(nèi)、轄區(qū)間信息共享提供支撐；在安全保密的前提下，監(jiān)管部門(mén)可組織轄區(qū)義務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展區(qū)域內(nèi)異常信息賬戶(hù)排查工作；對(duì)確認(rèn)為假冒他人身份或虛構(gòu)關(guān)系開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)立即采取相應(yīng)管控措施；不能排除懷疑的，應(yīng)按照《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十六條規(guī)定報(bào)告可疑行為。

（六）搭建區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)預(yù)警防控體系。監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在建立區(qū)域數(shù)據(jù)信息共享的基礎(chǔ)上，著力搭建以風(fēng)險(xiǎn)信息事前預(yù)警、事中管控、事后監(jiān)控為一體的預(yù)警防控體系，力爭(zhēng)在識(shí)別出有苗頭、有代表的異常線(xiàn)索時(shí)，能及時(shí)提示相關(guān)機(jī)構(gòu)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督導(dǎo)義務(wù)機(jī)構(gòu)縮短風(fēng)險(xiǎn)管控決策周期，提升管控措施的有效性，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大蔓延，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置。持續(xù)做好義務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，根據(jù)各機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取有針對(duì)性的分類(lèi)監(jiān)管措施，進(jìn)一步促進(jìn)履職效能的提升。

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無(wú)犯罪記錄證明樣本范文第4篇

關(guān)鍵詞：刑事訴訟法；公訴；素質(zhì)；創(chuàng)新

《刑事訴訟法》的修改終于塵埃落定，全新的《刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新刑訴法）將于2013年1月1日起正式施行，新刑訴法的修改涉及整個(gè)刑事訴訟環(huán)節(jié)，對(duì)公訴工作、公訴人甚至整個(gè)公訴體系的影響都是巨大的。我們有必要對(duì)新刑訴法進(jìn)行深入地分析和深刻的解讀，在全面、正確地理解和把握立法精神的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地提出應(yīng)對(duì)策略，更好地打擊犯罪和保護(hù)人權(quán)，履行人民檢察院法律監(jiān)督的職責(zé)。

一、新刑訴法對(duì)公訴工作產(chǎn)生的影響與沖擊

檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，提起公訴是檢察機(jī)關(guān)最重要的法定職能之一，公訴案件的質(zhì)量和效果直接關(guān)系到檢察機(jī)關(guān)的口碑與形象。新刑訴法對(duì)公訴工作的影響是多方面的，有正面有負(fù)面，有挑戰(zhàn)也有機(jī)遇，無(wú)論是對(duì)公訴工作機(jī)制還是對(duì)公訴人，都提出了更高的要求。

（一）新刑訴法對(duì)公訴工作的正面影響。

1.證據(jù)制度的完善和偵查手段的豐富有利于公訴機(jī)關(guān)更好地指控犯罪。

新刑訴法豐富了法定證據(jù)的種類(lèi)，將辨認(rèn)和偵查實(shí)驗(yàn)筆錄、電子數(shù)據(jù)納入“可以證明案件事實(shí)的材料”；行政機(jī)關(guān)在查辦案件過(guò)程中收集的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，可以在刑事訴訟中作為證據(jù)使用；同時(shí)明確了偵查機(jī)關(guān)可以“提取指紋信息、采集血液、尿樣等生物樣本”，上述證據(jù)種類(lèi)及偵查手段的擴(kuò)大，使控方指控犯罪的能力有所增強(qiáng)。新刑訴法在第五十三條首次將“定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明、據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)、綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)均已排除合理懷疑”明確為“證據(jù)確實(shí)、充分”的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中有較之以往更強(qiáng)的可操作性。

2.審判制度的革新使公訴人在審判過(guò)程中擁有更多的話(huà)語(yǔ)權(quán)和主動(dòng)權(quán)。

新刑訴法第一百八十二條規(guī)定了審前會(huì)議制度，開(kāi)庭前，審判人員可以組織所有訴訟參與人對(duì)回避、出庭證人名單、非法證據(jù)排除等與審判相關(guān)的問(wèn)題了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)，這便于公訴人在庭前獲知辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見(jiàn)，為庭審作好充足準(zhǔn)備，實(shí)現(xiàn)更好的庭審效果；第一百九十三條明確規(guī)定了在法庭審理過(guò)程中，不僅要對(duì)與定罪有關(guān)的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行辯論，也要對(duì)與量刑有關(guān)的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行辯論，使公訴機(jī)關(guān)在量刑上有更多發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，也有利于公訴人對(duì)宣告刑實(shí)行法律監(jiān)督。

（二）新刑訴法對(duì)公訴工作的負(fù)面沖擊。

1.非法證據(jù)排除規(guī)則和證人出庭制度的確立對(duì)公訴人把握、分析、判斷證據(jù)的能力和庭審的掌控能力提出了更高的要求。

新刑訴法確立了非法證據(jù)排除規(guī)則，第五十四條規(guī)定“采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)予以排除。收集物證、書(shū)證不符合法定程序，可能?chē)?yán)重影響司法公正的，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者作出合理解釋?zhuān)徊荒苎a(bǔ)正或者作出合理解釋的，對(duì)該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除”。從積極意義上來(lái)看，非法證據(jù)排除規(guī)則加強(qiáng)了偵查機(jī)關(guān)取證的合法性、文明性，最大程度地保障了程序公正，保障了言辭證據(jù)的真實(shí)性、合法性，從立法上遏制了刑訊逼供及其他非法取證行為，但另一方面，非法證據(jù)排除規(guī)則對(duì)公訴人把握、分析、判斷證據(jù)的能力提出了更高要求，新刑訴法第五十七條規(guī)定“在對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的過(guò)程中，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行證明”，公訴人承擔(dān)了證據(jù)來(lái)源合法性的舉證責(zé)任，在對(duì)證據(jù)合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的審判過(guò)程中，一旦據(jù)以定罪量刑的證據(jù)被認(rèn)定非法而遭排除，極可能使整個(gè)指控犯罪的證據(jù)鎖鏈被削弱，如果被排除的是定案的關(guān)鍵證據(jù)，案件的敗訴風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)加大；此外，非法證據(jù)出現(xiàn)在公開(kāi)的庭審中，公訴人的執(zhí)法能力和業(yè)務(wù)水平也會(huì)受到公眾懷疑，有損檢察機(jī)關(guān)的形象，因此，如何轉(zhuǎn)變思維方式和工作方式，如何認(rèn)定非法證據(jù)，如何排除非法證據(jù)，如何應(yīng)對(duì)非法證據(jù)的庭審調(diào)查等，無(wú)疑對(duì)公訴工作提出了挑戰(zhàn)。

2.辯護(hù)制度的完備催生日益激烈的控辯對(duì)抗。

新刑訴法在辯護(hù)制度上與修訂后的《律師法》進(jìn)行了銜接，將犯罪嫌疑人委托辯護(hù)人的時(shí)間提前到偵查階段，辯護(hù)律師在偵查階段就可以“向偵查機(jī)關(guān)了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名和案件有關(guān)情況，提出意見(jiàn)”、自案件移送審查之日起 “可以向犯罪嫌疑人、被告人核實(shí)有關(guān)證據(jù)，“可以查閱、摘抄、復(fù)制本案的案卷材料”，“辯護(hù)律師持律師執(zhí)業(yè)證書(shū)、律師事務(wù)所證明和委托書(shū)要求會(huì)見(jiàn)在押的犯罪嫌疑人、被告人的，看守所應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排會(huì)見(jiàn)，至遲不得超過(guò)四十八小時(shí)”。上述規(guī)定對(duì)公訴的影響是不容忽視的，過(guò)去公訴人掌握證據(jù)的時(shí)間早于辯護(hù)人，接觸證據(jù)的范圍也大于辯護(hù)人，這一巨大優(yōu)勢(shì)使得公訴人有更為充裕的準(zhǔn)備時(shí)間，對(duì)證據(jù)的理解和運(yùn)用更深刻、透徹，對(duì)瑕疵證據(jù)也能夠及時(shí)補(bǔ)救，新刑訴法施行后公訴人曾經(jīng)掌握的證據(jù)優(yōu)勢(shì)不復(fù)存在，可以預(yù)見(jiàn)，辯護(hù)制度的完善必將催生更加激烈的控辯對(duì)抗。

二、公訴人綜合素質(zhì)的提高是應(yīng)對(duì)新刑訴法的基礎(chǔ)

“徒法不足以自行，有其法，尤貴有人?！惫V人是公訴隊(duì)伍的主體，是指控犯罪和訴訟監(jiān)督的直接承擔(dān)者。新刑訴法在實(shí)踐中能否取得預(yù)期的效果，關(guān)鍵在于廣大的公訴人有沒(méi)有足夠的能力和素質(zhì)。

1.公訴人必須牢固樹(shù)立控辯平等的人權(quán)觀(guān)念。

尊重和保障公民權(quán)利是現(xiàn)代社會(huì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)價(jià)值，也是人類(lèi)文明進(jìn)步的一種境界，新刑訴法將“尊重和保障人權(quán)”寫(xiě)入第二條，確立了我國(guó)刑事訴訟重視人權(quán)保護(hù)的基調(diào)，保障人權(quán)是與懲罰犯罪并重的刑事司法目標(biāo)之一；第十四條明確司法機(jī)關(guān)有“保障犯罪嫌疑人、被告人和其他訴訟參與人依法享有的辯護(hù)權(quán)和其他訴訟權(quán)利”，不僅如此，新刑訴法還在第四十七條賦予辯護(hù)人、訴訟人控告申訴的權(quán)利，“辯護(hù)人、訴訟人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院及其工作人員阻礙其依法行使訴訟權(quán)利的，有權(quán)向同級(jí)或者上一級(jí)人民檢察院申訴或者控告。人民檢察院對(duì)申訴或者控告應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，通知有關(guān)機(jī)關(guān)予以糾正”。這就要求公訴人牢固樹(shù)立控辯平等的人權(quán)觀(guān)念，尊重犯罪嫌疑人、被告人，尊重辯護(hù)人和辯護(hù)權(quán)，徹底摒棄高高在上的作風(fēng)。

2.公訴人應(yīng)當(dāng)提高證據(jù)審查的認(rèn)真度和分析、判斷、運(yùn)用證據(jù)的能力。

公訴案件審查就是對(duì)偵查階段收集的所有證據(jù)進(jìn)行全面的分析研究、審查判斷，從證據(jù)的合法性、客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性等方面審查“犯罪事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)、充分”。證據(jù)是刑事訴訟的核心，證據(jù)是否確實(shí)充分，合法有效，關(guān)乎對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的最終處理結(jié)果。審查過(guò)程中，公訴人應(yīng)當(dāng)全面審查有罪、罪重證據(jù)，以及無(wú)罪、罪輕和瑕疵證據(jù)，對(duì)核心證據(jù)、矛盾證據(jù)必須必須逐一復(fù)核、補(bǔ)充、補(bǔ)強(qiáng)，對(duì)非法證據(jù)堅(jiān)決排除。注意收集證明偵查活動(dòng)合法性的相關(guān)證據(jù)，如審訊有法醫(yī)在場(chǎng)對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行過(guò)身體檢查的，要留下文字依據(jù)；訊問(wèn)筆錄中不僅要記載犯罪嫌疑人的有罪供述，對(duì)無(wú)罪辯解更要詳細(xì)記錄等。同時(shí)新刑訴法將“鑒定結(jié)論”修改為“鑒定意見(jiàn)”，規(guī)定了鑒定人需要出庭接受詢(xún)問(wèn)的條件，公訴人需要在審查中對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行更嚴(yán)密、更細(xì)致的審查。

三、公訴工作機(jī)制的不斷創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)新刑訴法挑戰(zhàn)的重要手段

1.建立常態(tài)化的偵查人員旁聽(tīng)庭審制度。

當(dāng)前的刑事訴訟中，偵查人旁聽(tīng)庭審是較為少見(jiàn)的，新刑訴法提高了刑事證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了偵查機(jī)關(guān)的取證行為，明確了嚴(yán)格的非法證據(jù)排除規(guī)則，這對(duì)偵查機(jī)關(guān)的取證能力和取證水平是極大的考驗(yàn)，筆者建議，公訴機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)牽頭建立常態(tài)化的偵查人員旁聽(tīng)庭審制度，讓偵查人員觀(guān)摩庭審全過(guò)程，切身感受庭審，對(duì)刑事證據(jù)如何運(yùn)用產(chǎn)生直觀(guān)的認(rèn)識(shí)，了解辯護(hù)人的辯護(hù)思路和對(duì)證據(jù)的質(zhì)疑方向，建立宏觀(guān)的證據(jù)意識(shí)，從而在以后的偵查過(guò)程中更有針對(duì)性。偵查人員旁聽(tīng)庭審的“身教”形式較之以往公訴引導(dǎo)偵查的“言傳”形式更有利于提高刑事偵查水平。

2.逐步建立公訴引導(dǎo)偵查的大控方格局。

控辯關(guān)系的變化，對(duì)公訴部門(mén)審查證據(jù)提出了更高的要求，也必然導(dǎo)致偵控關(guān)系的變化。偵控關(guān)系的變化要求偵查取證活動(dòng)必須緊緊圍繞指控工作的需要進(jìn)行，要求審查工作應(yīng)當(dāng)向前延伸，公訴部門(mén)在偵查取證活動(dòng)中應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮積極性的引導(dǎo)作用，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照公訴機(jī)關(guān)指控犯罪的需要準(zhǔn)確、全面地提供證據(jù)。目前，檢察機(jī)關(guān)對(duì)偵查活動(dòng)無(wú)法調(diào)控或調(diào)控不力的狀況，已不能適應(yīng)律師法修改帶來(lái)的形勢(shì)發(fā)展的需要。公訴部門(mén)應(yīng)當(dāng)以新刑訴法的施行為契機(jī)，加強(qiáng)與偵查機(jī)關(guān)的配合和協(xié)調(diào)，統(tǒng)一思想，探索新的、有效的公訴引導(dǎo)偵查機(jī)制。比如對(duì)偵查機(jī)關(guān)偵查的重大疑難案件，公訴部門(mén)應(yīng)提前了解、提前介入，受理前掌握影響定案的證據(jù)情況，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)全面、依法收集證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)。從實(shí)體與程序全方面規(guī)范偵查機(jī)關(guān)執(zhí)法行為，“加強(qiáng)對(duì)偵查取證的引導(dǎo)，杜絕非法證據(jù)，防范瑕疵證據(jù)”[1]，使偵查機(jī)關(guān)能夠以公訴的角度及時(shí)收集、審查、固定證據(jù)，使每個(gè)證據(jù)都能達(dá)到庭審要求；加強(qiáng)與偵查機(jī)關(guān)統(tǒng)一執(zhí)法思想，統(tǒng)一刑事政策、統(tǒng)一刑事證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一國(guó)家公訴任務(wù)理念，建立偵、捕、訴一體化大控方格局，共同完成指控犯罪、保障人權(quán)的刑事訴訟目標(biāo)。

注釋?zhuān)?/p>

[1]盧樂(lè)云：《嚴(yán)格證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是我國(guó)公訴證據(jù)觀(guān)之基石》。載公訴理論與實(shí)踐，彭東主編，法律出版社2011年2月版，第16頁(yè)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳光中、徐靜村主編，刑事訴訟法學(xué)，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2010年3月版。

[2]童建明主編，新刑事訴訟法理解與適用，中國(guó)檢察出版社，2012年4月版。

無(wú)犯罪記錄證明樣本范文第5篇

第一條為了加強(qiáng)病原微生物實(shí)驗(yàn)室（以下稱(chēng)實(shí)驗(yàn)室）生物安全管理，保護(hù)實(shí)驗(yàn)室工作人員和公眾的健康，制定本條例。

第二條對(duì)中華人民共和國(guó)境內(nèi)的實(shí)驗(yàn)室及其從事實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全管理，適用本條例。

本條例所稱(chēng)病原微生物，是指能夠使人或者動(dòng)物致病的微生物。

本條例所稱(chēng)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)，是指實(shí)驗(yàn)室從事與病原微生物菌（毒）種、樣本有關(guān)的研究、教學(xué)、檢測(cè)、診斷等活動(dòng)。

第三條國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)主管與人體健康有關(guān)的實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全監(jiān)督工作。

國(guó)務(wù)院獸醫(yī)主管部門(mén)主管與動(dòng)物有關(guān)的實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全監(jiān)督工作。

國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全管理工作。

縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室及其實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的生物安全管理工作。

第四條國(guó)家對(duì)病原微生物實(shí)行分類(lèi)管理，對(duì)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行分級(jí)管理。

第五條國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的實(shí)驗(yàn)室生物安全標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第六條實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位及其主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室日?；顒?dòng)的管理，承擔(dān)建立健全安全管理制度，檢查、維護(hù)實(shí)驗(yàn)設(shè)施、設(shè)備，控制實(shí)驗(yàn)室感染的職責(zé)。

第二章病原微生物的分類(lèi)和管理

第七條國(guó)家根據(jù)病原微生物的傳染性、感染后對(duì)個(gè)體或者群體的危害程度，將病原微生物分為四類(lèi)：

第一類(lèi)病原微生物，是指能夠引起人類(lèi)或者動(dòng)物非常嚴(yán)重疾病的微生物，以及我國(guó)尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的微生物。

第二類(lèi)病原微生物，是指能夠引起人類(lèi)或者動(dòng)物嚴(yán)重疾病，比較容易直接或者間接在人與人、動(dòng)物與人、動(dòng)物與動(dòng)物間傳播的微生物。

第三類(lèi)病原微生物，是指能夠引起人類(lèi)或者動(dòng)物疾病，但一般情況下對(duì)人、動(dòng)物或者環(huán)境不構(gòu)成嚴(yán)重危害，傳播風(fēng)險(xiǎn)有限，實(shí)驗(yàn)室感染后很少引起嚴(yán)重疾病，并且具備有效治療和預(yù)防措施的微生物。

第四類(lèi)病原微生物，是指在通常情況下不會(huì)引起人類(lèi)或者動(dòng)物疾病的微生物。

第一類(lèi)、第二類(lèi)病原微生物統(tǒng)稱(chēng)為高致病性病原微生物。

第八條人間傳染的病原微生物名錄由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)商國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)后制定、調(diào)整并予以公布；動(dòng)物間傳染的病原微生物名錄由國(guó)務(wù)院獸醫(yī)主管部門(mén)商國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)后制定、調(diào)整并予以公布。

第九條采集病原微生物樣本應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有與采集病原微生物樣本所需要的生物安全防護(hù)水平相適應(yīng)的設(shè)備；

（二）具有掌握相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和操作技能的工作人員；

（三）具有有效的防止病原微生物擴(kuò)散和感染的措施；

（四）具有保證病原微生物樣本質(zhì)量的技術(shù)方法和手段。

采集高致病性病原微生物樣本的工作人員在采集過(guò)程中應(yīng)當(dāng)防止病原微生物擴(kuò)散和感染，并對(duì)樣本的來(lái)源、采集過(guò)程和方法等作詳細(xì)記錄。

第十條運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)通過(guò)陸路運(yùn)輸；沒(méi)有陸路通道，必須經(jīng)水路運(yùn)輸?shù)?，可以通過(guò)水路運(yùn)輸；緊急情況下或者需要將高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本運(yùn)往國(guó)外的，可以通過(guò)民用航空運(yùn)輸。

第十一條運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）運(yùn)輸目的、高致病性病原微生物的用途和接收單位符合國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)的規(guī)定；

（二）高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的容器應(yīng)當(dāng)密封，容器或者包裝材料還應(yīng)當(dāng)符合防水、防破損、防外泄、耐高（低）溫、耐高壓的要求；

（三）容器或者包裝材料上應(yīng)當(dāng)印有國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)規(guī)定的生物危險(xiǎn)標(biāo)識(shí)、警告用語(yǔ)和提示用語(yǔ)。

運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)批準(zhǔn)。在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)運(yùn)輸?shù)?，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)批準(zhǔn)；需要跨省、自治區(qū)、直轄市運(yùn)輸或者運(yùn)往國(guó)外的，由出發(fā)地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)進(jìn)行初審后，分別報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在檢驗(yàn)檢疫過(guò)程中需要運(yùn)輸病原微生物樣本的，由國(guó)務(wù)院出入境檢驗(yàn)檢疫部門(mén)批準(zhǔn)，并同時(shí)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)通報(bào)。

通過(guò)民用航空運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的，除依照本條第二款、第三款規(guī)定取得批準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院民用航空主管部門(mén)批準(zhǔn)。

有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的關(guān)于運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，對(duì)符合本條第一款規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)批準(zhǔn)。

第十二條運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應(yīng)當(dāng)由不少于2人的專(zhuān)人護(hù)送，并采取相應(yīng)的防護(hù)措施。

有關(guān)單位或者個(gè)人不得通過(guò)公共電（汽）車(chē)和城市鐵路運(yùn)輸病原微生物菌（毒）種或者樣本。

第十三條需要通過(guò)鐵路、公路、民用航空等公共交通工具運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的，承運(yùn)單位應(yīng)當(dāng)憑本條例第十一條規(guī)定的批準(zhǔn)文件予以運(yùn)輸。

承運(yùn)單位應(yīng)當(dāng)與護(hù)送人共同采取措施，確保所運(yùn)輸?shù)母咧虏⌒圆≡⑸锞ǘ荆┓N或者樣本的安全，嚴(yán)防發(fā)生被盜、被搶、丟失、泄漏事件。

第十四條國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)指定的菌（毒）種保藏中心或者專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)室（以下稱(chēng)保藏機(jī)構(gòu)），承擔(dān)集中儲(chǔ)存病原微生物菌（毒）種和樣本的任務(wù)。

保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)的規(guī)定，儲(chǔ)存實(shí)驗(yàn)室送交的病原微生物菌（毒）種和樣本，并向?qū)嶒?yàn)室提供病原微生物菌（毒）種和樣本。

保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的安全保管制度，作好病原微生物菌（毒）種和樣本進(jìn)出和儲(chǔ)存的記錄，建立檔案制度，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)。對(duì)高致病性病原微生物菌（毒）種和樣本應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)庫(kù)或者專(zhuān)柜單獨(dú)儲(chǔ)存。

保藏機(jī)構(gòu)儲(chǔ)存、提供病原微生物菌（毒）種和樣本，不得收取任何費(fèi)用，其經(jīng)費(fèi)由同級(jí)財(cái)政在單位預(yù)算中予以保障。

保藏機(jī)構(gòu)的管理辦法由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院獸醫(yī)主管部門(mén)制定。

第十五條保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑實(shí)驗(yàn)室依照本條例的規(guī)定取得的從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的批準(zhǔn)文件，向?qū)嶒?yàn)室提供高致病性病原微生物菌（毒）種和樣本，并予以登記。

第十六條實(shí)驗(yàn)室在相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)的規(guī)定，及時(shí)將病原微生物菌（毒）種和樣本就地銷(xiāo)毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)保管。

保藏機(jī)構(gòu)接受實(shí)驗(yàn)室送交的病原微生物菌（毒）種和樣本，應(yīng)當(dāng)予以登記，并開(kāi)具接收證明。

第十七條高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本在運(yùn)輸、儲(chǔ)存中被盜、被搶、丟失、泄漏的，承運(yùn)單位、護(hù)送人、保藏機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的控制措施，并在2小時(shí)內(nèi)分別向承運(yùn)單位的主管部門(mén)、護(hù)送人所在單位和保藏機(jī)構(gòu)的主管部門(mén)報(bào)告，同時(shí)向所在地的縣級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)報(bào)告，發(fā)生被盜、被搶、丟失的，還應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告；接到報(bào)告的衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在2小時(shí)內(nèi)向本級(jí)人民政府報(bào)告，并同時(shí)向上級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)報(bào)告。

縣級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告后2小時(shí)內(nèi)向設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府或者上一級(jí)人民政府報(bào)告；設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告后2小時(shí)內(nèi)向省、自治區(qū)、直轄市人民政府報(bào)告。省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告后1小時(shí)內(nèi)，向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)報(bào)告。

任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的容器或者包裝材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向附近的衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)報(bào)告；接到報(bào)告的衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織調(diào)查核實(shí)，并依法采取必要的控制措施。

第三章實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立與管理

第十八條國(guó)家根據(jù)實(shí)驗(yàn)室對(duì)病原微生物的生物安全防護(hù)水平，并依照實(shí)驗(yàn)室生物安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將實(shí)驗(yàn)室分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)。

第十九條新建、改建、擴(kuò)建三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室或者生產(chǎn)、進(jìn)口移動(dòng)式三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）符合國(guó)家生物安全實(shí)驗(yàn)室體系規(guī)劃并依法履行有關(guān)審批手續(xù)；

（二）經(jīng)國(guó)務(wù)院科技主管部門(mén)審查同意；

（三）符合國(guó)家生物安全實(shí)驗(yàn)室建筑技術(shù)規(guī)范；

（四）依照《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》的規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)并經(jīng)環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)審查批準(zhǔn)；

（五）生物安全防護(hù)級(jí)別與其擬從事的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)相適應(yīng)。

前款規(guī)定所稱(chēng)國(guó)家生物安全實(shí)驗(yàn)室體系規(guī)劃，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定。制定國(guó)家生物安全實(shí)驗(yàn)室體系規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循總量控制、合理布局、資源共享的原則，并應(yīng)當(dāng)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)或者論證會(huì)，聽(tīng)取公共衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、投資管理和實(shí)驗(yàn)室管理等方面專(zhuān)家的意見(jiàn)。

第二十條三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)通過(guò)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可。

國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照實(shí)驗(yàn)室生物安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及本條例的有關(guān)規(guī)定，對(duì)三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行認(rèn)可；實(shí)驗(yàn)室通過(guò)認(rèn)可的，頒發(fā)相應(yīng)級(jí)別的生物安全實(shí)驗(yàn)室證書(shū)。證書(shū)有效期為5年。

第二十一條一級(jí)、二級(jí)實(shí)驗(yàn)室不得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）實(shí)驗(yàn)?zāi)康暮蛿M從事的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)符合國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)的規(guī)定；

（二）通過(guò)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可；

（三）具有與擬從事的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)相適應(yīng)的工作人員；

（四）工程質(zhì)量經(jīng)建筑主管部門(mén)依法檢測(cè)驗(yàn)收合格。

國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)對(duì)三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室是否符合上述條件進(jìn)行審查；對(duì)符合條件的，發(fā)給從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書(shū)。

第二十二條取得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)資格證書(shū)的實(shí)驗(yàn)室，需要從事某種高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)的規(guī)定報(bào)省級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)批準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)果以及工作情況應(yīng)當(dāng)向原批準(zhǔn)部門(mén)報(bào)告。

實(shí)驗(yàn)室申報(bào)或者接受與高致病性病原微生物有關(guān)的科研項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)符合科研需要和生物安全要求，具有相應(yīng)的生物安全防護(hù)水平，并經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)同意。

第二十三條出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、動(dòng)物防疫機(jī)構(gòu)在實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展檢測(cè)、診斷工作時(shí)，發(fā)現(xiàn)高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物，需要進(jìn)一步從事這類(lèi)高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)同意，并在取得相應(yīng)資格證書(shū)的實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行。

專(zhuān)門(mén)從事檢測(cè)、診斷的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)的規(guī)定，建立健全規(guī)章制度，保證實(shí)驗(yàn)室生物安全。

第二十四條省級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到需要從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。

對(duì)出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)為了檢驗(yàn)檢疫工作的緊急需要，申請(qǐng)?jiān)趯?shí)驗(yàn)室對(duì)高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物開(kāi)展進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，省級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之時(shí)起2小時(shí)內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定；2小時(shí)內(nèi)未作出決定的，實(shí)驗(yàn)室可以從事相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。

省級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)為申請(qǐng)人通過(guò)電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)?zhí)峁┓奖恪?/p>

第二十五條新建、改建或者擴(kuò)建一級(jí)、二級(jí)實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)備案。設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年將備案情況匯總后報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)。

第二十六條國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)和獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期匯總并互相通報(bào)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量和實(shí)驗(yàn)室設(shè)立、分布情況，以及取得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)資格證書(shū)的三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室及其從事相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的情況。

第二十七條已經(jīng)建成并通過(guò)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可的三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)向所在地的縣級(jí)人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)備案。環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定對(duì)實(shí)驗(yàn)室排放的廢水、廢氣和其他廢物處置情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十八條對(duì)我國(guó)尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的病原微生物，任何單位和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。

為了預(yù)防、控制傳染病，需要從事前款所指病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)批準(zhǔn)，并在批準(zhǔn)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行。

第二十九條實(shí)驗(yàn)室使用新技術(shù)、新方法從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)符合防止高致病性病原微生物擴(kuò)散、保證生物安全和操作者人身安全的要求，并經(jīng)國(guó)家病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專(zhuān)家委員會(huì)論證；經(jīng)論證可行的，方可使用。

第三十條需要在動(dòng)物體上從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在符合動(dòng)物實(shí)驗(yàn)室生物安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)以上實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。

第三十一條實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的生物安全管理。

實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定制定科學(xué)、嚴(yán)格的管理制度，并定期對(duì)有關(guān)生物安全規(guī)定的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，定期對(duì)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施、設(shè)備、材料等進(jìn)行檢查、維護(hù)和更新，以確保其符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位及其主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室日?；顒?dòng)的管理。

第三十二條實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人為實(shí)驗(yàn)室生物安全的第一責(zé)任人。

實(shí)驗(yàn)室從事實(shí)驗(yàn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程。實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人監(jiān)督檢查實(shí)驗(yàn)室技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程的落實(shí)情況。

第三十三條從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位，應(yīng)當(dāng)建立健全安全保衛(wèi)制度，采取安全保衛(wèi)措施，嚴(yán)防高致病性病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏，保障實(shí)驗(yàn)室及其病原微生物的安全。實(shí)驗(yàn)室發(fā)生高致病性病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏的，實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)依照本條例第十七條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告。

從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)備案，并接受公安機(jī)關(guān)有關(guān)實(shí)驗(yàn)室安全保衛(wèi)工作的監(jiān)督指導(dǎo)。

第三十四條實(shí)驗(yàn)室或者實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)每年定期對(duì)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，保證其掌握實(shí)驗(yàn)室技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程、生物安全防護(hù)知識(shí)和實(shí)際操作技能，并進(jìn)行考核。工作人員經(jīng)考核合格的，方可上崗。

從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)每半年將培訓(xùn)、考核其工作人員的情況和實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行情況向省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)報(bào)告。

第三十五條從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有2名以上的工作人員共同進(jìn)行。

進(jìn)入從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的工作人員或者其他有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)為其提供符合防護(hù)要求的防護(hù)用品并采取其他職業(yè)防護(hù)措施。從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室，還應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室工作人員進(jìn)行健康監(jiān)測(cè)，每年組織對(duì)其進(jìn)行體檢，并建立健康檔案；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室工作人員進(jìn)行預(yù)防接種。

第三十六條在同一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的同一個(gè)獨(dú)立安全區(qū)域內(nèi)，只能同時(shí)從事一種高致病性病原微生物的相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。

第三十七條實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立實(shí)驗(yàn)檔案，記錄實(shí)驗(yàn)室使用情況和安全監(jiān)督情況。實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)檔案保存期，不得少于20年。

第三十八條實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)依照環(huán)境保護(hù)的有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的規(guī)定，對(duì)廢水、廢氣以及其他廢物進(jìn)行處置，并制定相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)措施，防止環(huán)境污染。

第三十九條三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)在明顯位置標(biāo)示國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)和獸醫(yī)主管部門(mén)規(guī)定的生物危險(xiǎn)標(biāo)識(shí)和生物安全實(shí)驗(yàn)室級(jí)別標(biāo)志。

第四十條從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)制定實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案，并向該實(shí)驗(yàn)室所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)備案。

第四十一條國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)和獸醫(yī)主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)組織病原學(xué)、免疫學(xué)、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)、流行病學(xué)、預(yù)防獸醫(yī)學(xué)、環(huán)境保護(hù)和實(shí)驗(yàn)室管理等方面的專(zhuān)家，組成國(guó)家病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專(zhuān)家委員會(huì)。該委員會(huì)承擔(dān)從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立與運(yùn)行的生物安全評(píng)估和技術(shù)咨詢(xún)、論證工作。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)和獸醫(yī)主管部門(mén)會(huì)同同級(jí)人民政府有關(guān)部門(mén)組織病原學(xué)、免疫學(xué)、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)、流行病學(xué)、預(yù)防獸醫(yī)學(xué)、環(huán)境保護(hù)和實(shí)驗(yàn)室管理等方面的專(zhuān)家，組成本地區(qū)病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專(zhuān)家委員會(huì)。該委員會(huì)承擔(dān)本地區(qū)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立和運(yùn)行的技術(shù)咨詢(xún)工作。

第四章實(shí)驗(yàn)室感染控制

第四十二條實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)或者人員承擔(dān)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作，定期檢查實(shí)驗(yàn)室的生物安全防護(hù)、病原微生物菌（毒）種和樣本保存與使用、安全操作、實(shí)驗(yàn)室排放的廢水和廢氣以及其他廢物處置等規(guī)章制度的實(shí)施情況。

負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員應(yīng)當(dāng)具有與該實(shí)驗(yàn)室中的病原微生物有關(guān)的傳染病防治知識(shí)，并定期調(diào)查、了解實(shí)驗(yàn)室工作人員的健康狀況。

第四十三條實(shí)驗(yàn)室工作人員出現(xiàn)與本實(shí)驗(yàn)室從事的高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)有關(guān)的感染臨床癥狀或者體征時(shí)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員報(bào)告，同時(shí)派專(zhuān)人陪同及時(shí)就診；實(shí)驗(yàn)室工作人員應(yīng)當(dāng)將近期所接觸的病原微生物的種類(lèi)和危險(xiǎn)程度如實(shí)告知診治醫(yī)療機(jī)構(gòu)。接診的醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)救治；不具備相應(yīng)救治條件的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定將感染的實(shí)驗(yàn)室工作人員轉(zhuǎn)診至具備相應(yīng)傳染病救治條件的醫(yī)療機(jī)構(gòu)；具備相應(yīng)傳染病救治條件的醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接診治療，不得拒絕救治。

第四十四條實(shí)驗(yàn)室發(fā)生高致病性病原微生物泄漏時(shí)，實(shí)驗(yàn)室工作人員應(yīng)當(dāng)立即采取控制措施，防止高致病性病原微生物擴(kuò)散，并同時(shí)向負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員報(bào)告。

第四十五條負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作的機(jī)構(gòu)或者人員接到本條例第四十三條、第四十四條規(guī)定的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案，并組織人員對(duì)該實(shí)驗(yàn)室生物安全狀況等情況進(jìn)行調(diào)查；確認(rèn)發(fā)生實(shí)驗(yàn)室感染或者高致病性病原微生物泄漏的，應(yīng)當(dāng)依照本條例第十七條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，并同時(shí)采取控制措施，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行醫(yī)學(xué)觀(guān)察或者隔離治療，封閉實(shí)驗(yàn)室，防止擴(kuò)散。

第四十六條衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)接到關(guān)于實(shí)驗(yàn)室發(fā)生工作人員感染事故或者病原微生物泄漏事件的報(bào)告，或者發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室從事病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)造成實(shí)驗(yàn)室感染事故的，應(yīng)當(dāng)立即組織疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)、動(dòng)物防疫監(jiān)督機(jī)構(gòu)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)依法采取下列預(yù)防、控制措施：

（一）封閉被病原微生物污染的實(shí)驗(yàn)室或者可能造成病原微生物擴(kuò)散的場(chǎng)所；

（二）開(kāi)展流行病學(xué)調(diào)查；

（三）對(duì)病人進(jìn)行隔離治療，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行醫(yī)學(xué)檢查；

（四）對(duì)密切接觸者進(jìn)行醫(yī)學(xué)觀(guān)察；

（五）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)消毒；

（六）對(duì)染疫或者疑似染疫的動(dòng)物采取隔離、撲殺等措施；

（七）其他需要采取的預(yù)防、控制措施。

第四十七條醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者獸醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其執(zhí)行職務(wù)的醫(yī)務(wù)人員發(fā)現(xiàn)由于實(shí)驗(yàn)室感染而引起的與高致病性病原微生物相關(guān)的傳染病病人、疑似傳染病病人或者患有疫病、疑似患有疫病的動(dòng)物，診治的醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者獸醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2小時(shí)內(nèi)報(bào)告所在地的縣級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)；接到報(bào)告的衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在2小時(shí)內(nèi)通報(bào)實(shí)驗(yàn)室所在地的縣級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)。接到通報(bào)的衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照本條例第四十六條的規(guī)定采取預(yù)防、控制措施。

第四十八條發(fā)生病原微生物擴(kuò)散，有可能造成傳染病暴發(fā)、流行時(shí)，縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案進(jìn)行處理。

第五章監(jiān)督管理

第四十九條縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自分工，履行下列職責(zé)：

（一）對(duì)病原微生物菌（毒）種、樣本的采集、運(yùn)輸、儲(chǔ)存進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（二）對(duì)從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室是否符合本條例規(guī)定的條件進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（三）對(duì)實(shí)驗(yàn)室或者實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位培訓(xùn)、考核其工作人員以及上崗人員的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（四）對(duì)實(shí)驗(yàn)室是否按照有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程從事病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)，應(yīng)當(dāng)主要通過(guò)檢查反映實(shí)驗(yàn)室執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和要求的記錄、檔案、報(bào)告，切實(shí)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第五十條縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)進(jìn)入被檢查單位和病原微生物泄漏或者擴(kuò)散現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證、采集樣品，查閱復(fù)制有關(guān)資料。需要進(jìn)入從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室調(diào)查取證、采集樣品的，應(yīng)當(dāng)指定或者委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。被檢查單位應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。

第五十一條國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》的規(guī)定對(duì)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五十二條衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法定的職權(quán)和程序履行職責(zé)，做到公正、公平、公開(kāi)、文明、高效。

第五十三條衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的執(zhí)法人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有2名以上執(zhí)法人員參加，出示執(zhí)法證件，并依照規(guī)定填寫(xiě)執(zhí)法文書(shū)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、采樣記錄等文書(shū)經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員和被檢查人、被采樣人簽名。被檢查人、被采樣人拒絕簽名的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在自己簽名后注明情況。

第五十四條衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)及其執(zhí)法人員執(zhí)行職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受社會(huì)和公民的監(jiān)督。公民、法人和其他組織有權(quán)向上級(jí)人民政府及其衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)舉報(bào)地方人民政府及其有關(guān)主管部門(mén)不依照規(guī)定履行職責(zé)的情況。接到舉報(bào)的有關(guān)人民政府或者其衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理。

第五十五條上級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)屬于下級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)需要處理的事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知該部門(mén)處理；下級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)不及時(shí)處理或者不積極履行本部門(mén)職責(zé)的，上級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，上級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)有權(quán)直接予以處理。

第六章法律責(zé)任

第五十六條三級(jí)、四級(jí)實(shí)驗(yàn)室未依照本條例的規(guī)定取得從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書(shū)，或者已經(jīng)取得相關(guān)資格證書(shū)但是未經(jīng)批準(zhǔn)從事某種高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令停止有關(guān)活動(dòng)，監(jiān)督其將用于實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的病原微生物銷(xiāo)毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開(kāi)除的處分；有資格證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N(xiāo)其資格證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)違反本條例的規(guī)定，準(zhǔn)予不符合本條例規(guī)定條件的實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，由作出批準(zhǔn)決定的衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)撤銷(xiāo)原批準(zhǔn)決定，責(zé)令有關(guān)實(shí)驗(yàn)室立即停止有關(guān)活動(dòng)，并監(jiān)督其將用于實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的病原微生物銷(xiāo)毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

因違法作出批準(zhǔn)決定給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害的，作出批準(zhǔn)決定的衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十八條衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)對(duì)符合法定條件的實(shí)驗(yàn)室不頒發(fā)從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書(shū)，或者對(duì)出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)為了檢驗(yàn)檢疫工作的緊急需要，申請(qǐng)?jiān)趯?shí)驗(yàn)室對(duì)高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物開(kāi)展進(jìn)一步檢測(cè)活動(dòng)，不在法定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)決定的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予撤職、開(kāi)除的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十九條違反本條例規(guī)定，在不符合相應(yīng)生物安全要求的實(shí)驗(yàn)室從事病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令停止有關(guān)活動(dòng)，監(jiān)督其將用于實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的病原微生物銷(xiāo)毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開(kāi)除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十條實(shí)驗(yàn)室有下列行為之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開(kāi)除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)有關(guān)許可證件：

（一）未依照規(guī)定在明顯位置標(biāo)示國(guó)務(wù)院衛(wèi)生主管部門(mén)和獸醫(yī)主管部門(mén)規(guī)定的生物危險(xiǎn)標(biāo)識(shí)和生物安全實(shí)驗(yàn)室級(jí)別標(biāo)志的；

（二）未向原批準(zhǔn)部門(mén)報(bào)告實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)果以及工作情況的；

（三）未依照規(guī)定采集病原微生物樣本，或者對(duì)所采集樣本的來(lái)源、采集過(guò)程和方法等未作詳細(xì)記錄的；

（四）新建、改建或者擴(kuò)建一級(jí)、二級(jí)實(shí)驗(yàn)室未向設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)備案的；

（五）未依照規(guī)定定期對(duì)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，或者工作人員考核不合格允許其上崗，或者批準(zhǔn)未采取防護(hù)措施的人員進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室的；

（六）實(shí)驗(yàn)室工作人員未遵守實(shí)驗(yàn)室生物安全技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程的；

（七）未依照規(guī)定建立或者保存實(shí)驗(yàn)檔案的；

（八）未依照規(guī)定制定實(shí)驗(yàn)室感染應(yīng)急處置預(yù)案并備案的。

第六十一條經(jīng)依法批準(zhǔn)從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位未建立健全安全保衛(wèi)制度，或者未采取安全保衛(wèi)措施的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令限期改正；逾期不改正，導(dǎo)致高致病性病原微生物菌（毒）種、樣本被盜、被搶或者造成其他嚴(yán)重后果的，由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)該實(shí)驗(yàn)室從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的資格證書(shū)；造成傳染病傳播、流行的，該實(shí)驗(yàn)室設(shè)立單位的主管部門(mén)還應(yīng)當(dāng)對(duì)該實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十二條未經(jīng)批準(zhǔn)運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，或者承運(yùn)單位經(jīng)批準(zhǔn)運(yùn)輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本未履行保護(hù)義務(wù)，導(dǎo)致高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本被盜、被搶、丟失、泄漏的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令采取措施，消除隱患，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由托運(yùn)單位和承運(yùn)單位的主管部門(mén)對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開(kāi)除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十三條有下列行為之一的，由實(shí)驗(yàn)室所在地的設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令有關(guān)單位立即停止違法活動(dòng)，監(jiān)督其將病原微生物銷(xiāo)毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由其所在單位或者其上級(jí)主管部門(mén)對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開(kāi)除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)有關(guān)許可證件；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）實(shí)驗(yàn)室在相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)結(jié)束后，未依照規(guī)定及時(shí)將病原微生物菌（毒）種和樣本就地銷(xiāo)毀或者送交保藏機(jī)構(gòu)保管的；

（二）實(shí)驗(yàn)室使用新技術(shù)、新方法從事高致病性病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)未經(jīng)國(guó)家病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專(zhuān)家委員會(huì)論證的；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事在我國(guó)尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的；

（四）在未經(jīng)指定的專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)室從事在我國(guó)尚未發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)宣布消滅的病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的；

（五）在同一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的同一個(gè)獨(dú)立安全區(qū)域內(nèi)同時(shí)從事兩種或者兩種以上高致病性病原微生物的相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的。

第六十四條認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)不符合實(shí)驗(yàn)室生物安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及本條例規(guī)定條件的實(shí)驗(yàn)室予以認(rèn)可，或者對(duì)符合實(shí)驗(yàn)室生物安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及本條例規(guī)定條件的實(shí)驗(yàn)室不予認(rèn)可的，由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)撤銷(xiāo)其認(rèn)可資格，有上級(jí)主管部門(mén)的，由其上級(jí)主管部門(mén)對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予撤職、開(kāi)除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十五條實(shí)驗(yàn)室工作人員出現(xiàn)該實(shí)驗(yàn)室從事的病原微生物相關(guān)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)有關(guān)的感染臨床癥狀或者體征，以及實(shí)驗(yàn)室發(fā)生高致病性病原微生物泄漏時(shí)，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人、實(shí)驗(yàn)室工作人員、負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室感染控制的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者人員未依照規(guī)定報(bào)告，或者未依照規(guī)定采取控制措施的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令限期改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由其設(shè)立單位對(duì)實(shí)驗(yàn)室主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開(kāi)除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)有關(guān)許可證件；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十六條拒絕接受衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依法開(kāi)展有關(guān)高致病性病原微生物擴(kuò)散的調(diào)查取證、采集樣品等活動(dòng)或者依照本條例規(guī)定采取有關(guān)預(yù)防、控制措施的，由縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)、獸醫(yī)主管部門(mén)依照各自職責(zé)，責(zé)令改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行以及其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位對(duì)實(shí)驗(yàn)室主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除的處分；有許可證件的，并由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)有關(guān)許可證件；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十七條發(fā)生病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏，承運(yùn)單位、護(hù)送人、保藏機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位未依照本條例的規(guī)定報(bào)告的，由所在地的縣級(jí)人民政府衛(wèi)生主管部門(mén)或者獸醫(yī)主管部門(mén)給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴(yán)重后果的，由實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立單位或者承運(yùn)單位、保藏機(jī)構(gòu)的上級(jí)主管部門(mén)對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職、開(kāi)除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。