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第一章總則

第一條為加強(qiáng)股份制企業(yè)內(nèi)部股權(quán)的規(guī)范化管理，切實(shí)解決當(dāng)前存在的股權(quán)私下交易等問題，維護(hù)社會穩(wěn)定，保障持股人的合法權(quán)益，強(qiáng)化對有限責(zé)任公司和非上市股份有限公司的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提高股權(quán)托管服務(wù)工作質(zhì)量和水平，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于**市范圍內(nèi)依法設(shè)立的股份制企業(yè)（包括有限責(zé)任公司、國有獨(dú)資公司、非上市股份有限公司、股份合作制企業(yè)）及股東，其全部股權(quán)在**市股權(quán)證托管中心（產(chǎn)權(quán)交易中心）統(tǒng)一登記托管。

第三條**市股權(quán)證托管中心（產(chǎn)權(quán)交易中心）（以下簡稱中心）是經(jīng)市政府批準(zhǔn)，依法設(shè)立的負(fù)責(zé)對非上市股份制企業(yè)股權(quán)進(jìn)行集中登記托管的服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)有：

(一)股權(quán)的登記、托管、掛失查詢。

(二)股權(quán)的依法過戶轉(zhuǎn)讓。

(三)股權(quán)依法回購。

(四)公司分紅派息、配購權(quán)證、股權(quán)拆細(xì)、縮股、增資擴(kuò)股工作。

(五)股權(quán)質(zhì)押登記服務(wù)。

(六)為公司和股東提供信息咨詢服務(wù)。

(七)政府主管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第四條托管宗旨：為股份制企業(yè)和股東提供準(zhǔn)確、高效的服務(wù)，為政府和主管機(jī)關(guān)的決策服務(wù)，保障股東的合法權(quán)益，促進(jìn)股份制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第二章股權(quán)登記托管程序

第五條辦理股權(quán)登記托管的公司，須向中心提交下列資料：

(一)公司設(shè)立批文及增資擴(kuò)股批文。

(二)公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證及法定代表人身份證的復(fù)印件。

(三)公司簡介(主要發(fā)起人簡介、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品和服務(wù)體系、主要投資項(xiàng)目及發(fā)展前景等)。

(四)公司章程。

(五)公司近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表。

(六)公司歷年分紅派息、增資擴(kuò)股情況說明。

(七)公司董事會或企業(yè)對股權(quán)托管經(jīng)辦人的授權(quán)書。

(八)公司或企業(yè)高層管理人員(董事會成員、監(jiān)事會成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書)名單、簡介、身份證復(fù)印件及持股情況說明。

(九)公司股東名冊。

(十)公司其他需要說明的事項(xiàng)。

第六條中心對托管的公司申報(bào)材料進(jìn)行審查，公司需與中心簽訂股權(quán)托管協(xié)議、相關(guān)服務(wù)協(xié)議書，并按規(guī)定交納登記托管手續(xù)費(fèi)。

第三章股權(quán)的登記托管

第七條凡已在中心辦理股權(quán)托管的公司，須在指定報(bào)刊上托管公告，告知所有股東前往中心辦理相關(guān)手續(xù)。

第八條在托管過程中，中心負(fù)責(zé)股權(quán)的確認(rèn)，包括股東花名冊審核，打印確認(rèn)憑單，中心憑蓋有公司印章的確認(rèn)書進(jìn)行托管。

第九條中心根據(jù)公司提供的股東花名冊建立股權(quán)登記數(shù)據(jù)庫。

第十條股權(quán)登記托管后，由中心配合公司發(fā)給股東經(jīng)統(tǒng)一監(jiān)制的《股權(quán)證帳戶卡》。

第十一條公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)登記托管事務(wù)，并將被指定人的詳細(xì)情況以書面形式報(bào)中心備案。

第十二條股東辦理更名過戶或協(xié)議轉(zhuǎn)讓，須憑身份證和股權(quán)證帳戶卡到中心辦理。

第十三條對公司董事、監(jiān)事及高層管理人員登記托管的股權(quán)，中心依據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在法定期限內(nèi)予以凍結(jié)。

第四章股權(quán)更名過戶

第十四條股東因非交易原因，司法機(jī)關(guān)因執(zhí)行公務(wù)，需要辦理股權(quán)的更名過戶事項(xiàng)，可到中心辦理更名過戶手續(xù)。

第十五條股權(quán)轉(zhuǎn)、受讓雙方應(yīng)向中心提供下列材料：

(一)轉(zhuǎn)讓方提供：自然人身份證明或法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書及股權(quán)證帳戶卡，同時(shí)填寫股權(quán)過戶申請書。

(二)受讓方提供：自然人身份證明或法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書及股權(quán)證帳戶卡(新開戶者提交申辦股權(quán)證帳戶卡申請)。

(三)若轉(zhuǎn)讓方的轉(zhuǎn)讓股權(quán)數(shù)占公司總股份5％以上，需出示由董事會或股東會出具的同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議書，并依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

第十六條對上述資料審查無誤后，中心為轉(zhuǎn)、受讓方辦理過戶手續(xù)，并出具轉(zhuǎn)讓、受讓股權(quán)清單一式三聯(lián)，一聯(lián)存中心，兩聯(lián)分別交轉(zhuǎn)、受讓方。

第五章股權(quán)證帳戶卡的掛失與查詢

第十七條股權(quán)證帳戶卡的掛失：

(一)股東遺失股權(quán)證帳戶卡，需持與遺失的股權(quán)證帳戶卡相符的當(dāng)事人身份證原件申請掛失手續(xù)，身份證遺失或無效的，憑戶口簿及戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)證明辦理申請掛失手續(xù)。

(二)辦理掛失手續(xù)時(shí)，當(dāng)事人在中心填寫掛失申請書一式兩份，填寫時(shí)應(yīng)按表中所列項(xiàng)目如實(shí)填寫，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

(三)中心經(jīng)核實(shí)后，對擬掛失股權(quán)帳戶予以特別處理。

第十八條掛失人在中心受理掛失申請后，應(yīng)到人民法院辦理掛失手續(xù)，依據(jù)法院的掛失公告，凍結(jié)該股權(quán)帳戶。凍結(jié)期滿，依據(jù)法院的《民事裁定書》，由中心為掛失人補(bǔ)發(fā)新卡，并將掛失帳戶中的所有權(quán)益轉(zhuǎn)入到新帳戶中，原股權(quán)證帳戶卡自動(dòng)作廢。

第十九條股東若需對托管的股權(quán)進(jìn)行查詢，須持本人身份證及股權(quán)證帳戶卡，到中心計(jì)算機(jī)自助查詢系統(tǒng)或咨詢柜臺進(jìn)行查詢。

第六章分紅派息

第二十條分紅派息分為現(xiàn)金紅利和股權(quán)紅利及送股加派現(xiàn)三種形式。

第二十一條分紅派息方法：

(一)公司在分紅日或送轉(zhuǎn)股份日前十天通知中心，作好股權(quán)登記及相關(guān)準(zhǔn)備。

(二)公司向中心提供股東大會關(guān)于分紅派息或送轉(zhuǎn)股本的決議并同時(shí)向社會進(jìn)行公告。

(三)現(xiàn)金分紅，公司與中心簽定分紅派息協(xié)議后，公司須將分紅款在分紅日前三個(gè)工作日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到中心指定帳戶。

(四)派送紅股，公司與中心簽定分紅送股協(xié)議后，中心按股權(quán)登記日記錄實(shí)施分紅或送轉(zhuǎn)股，于分紅日或送轉(zhuǎn)日起的三個(gè)工作日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到股東帳戶；并打印分紅或送轉(zhuǎn)股清單一式兩份，一聯(lián)存中心，一聯(lián)交持股人，另外出具一份分紅或送轉(zhuǎn)股匯總清單交公司。

第七章配購權(quán)證

第二十二條公司委托中心辦理配購權(quán)證須先與中心簽訂配購權(quán)證協(xié)議，并公告通知股權(quán)持有者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到中心辦理配購權(quán)證手續(xù)，方式如下：

(一)股權(quán)持有者須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到中心辦理配購權(quán)證交款手續(xù)。

(二)股權(quán)持有者在辦理權(quán)證時(shí)，須持身份證和股權(quán)證帳戶卡。

第八章股權(quán)收購

第二十三條本辦法所指股權(quán)收購，是指公司在《公司法》規(guī)定期限后發(fā)生的股權(quán)收購轉(zhuǎn)讓。

第二十四條任何法人、自然人直接或間接持有一個(gè)公司股權(quán)達(dá)5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司和中心作出書面報(bào)告。

第二十五條任何法人、自然人直接或者間接持有一個(gè)公司發(fā)起人以外的股權(quán)達(dá)到30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，除經(jīng)政府有關(guān)部門免除發(fā)出要約的，應(yīng)當(dāng)依法向所有股權(quán)持有人發(fā)出收購要約。

第二十六條股權(quán)收購的具體要求比照《證券法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九章咨詢服務(wù)和信息

第二十七條中心要定期或不定期向股東公布公司的有關(guān)情況和咨詢文件，并監(jiān)督和規(guī)范被托管公司的信息事宜。

第十章股權(quán)核對

第二十八條中心與被托管公司年終互換股權(quán)余額表及股權(quán)變動(dòng)表，經(jīng)雙方審查無誤后簽署確認(rèn)意見并加蓋公章。

第十一章附則

第二十九條本辦法具體應(yīng)用中的問題由**市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十條本辦法自公布之日起實(shí)施。