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（一）產(chǎn)業(yè)開放促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展

一，產(chǎn)業(yè)開放與產(chǎn)業(yè)升級

在對外開放條件下，由于比較利益原則的作用，必然會出現(xiàn)國際分工與專業(yè)化趨勢。對此，將出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重組問題。參與國際競爭就要求產(chǎn)品在國際市場上有優(yōu)勢，但對任何一國來說，都不可能、也不需要在所有的產(chǎn)品上都占有優(yōu)勢。當一國某一產(chǎn)業(yè)不能維持其競爭力時，讓資源流向效率更高的產(chǎn)業(yè)，這樣對提高整個國家的生產(chǎn)率是有益的，這就是在世界范圍內(nèi)進行的資源優(yōu)化配置。

問題在于，一國所放棄的產(chǎn)業(yè)與所力爭占有世界市場更多份額的產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階梯上處于什么位置？哪一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更能充分調(diào)動最積極的要素或最高位的資源？凡能正確確立主導產(chǎn)業(yè)，并及時培育高科技產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的國家，都有著強大的經(jīng)濟競爭力和經(jīng)濟發(fā)展后勁。由此，產(chǎn)業(yè)重組只有服從于國家產(chǎn)業(yè)升級的目標，才是從宏觀上有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)升級包含以下內(nèi)容：①，在按照要素密集型來劃分的各產(chǎn)業(yè)中，高位資源占有更大比重的產(chǎn)業(yè)更快發(fā)展，使整個國民經(jīng)濟當中產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生更能體現(xiàn)現(xiàn)代化的變動。比如，自然資源密集型與勞動密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級；勞動密集型產(chǎn)業(yè)與資本密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級；資本密集型產(chǎn)業(yè)與知識、技術密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級。②，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術基礎有根本性的提高，使產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉型（如由資本密集型產(chǎn)業(yè)轉為技術密集型產(chǎn)業(yè)）與半轉型的變化，也稱為產(chǎn)業(yè)升級。③，某一產(chǎn)業(yè)中存在不同的技術層次，如果高技術層次部分顯著增長、大量取代中低技術層次，也是產(chǎn)業(yè)升級。

為了產(chǎn)業(yè)升級，進行產(chǎn)業(yè)開放是不可回避的選擇。①，產(chǎn)業(yè)開放通過與外國資本分享市場，吸引國際上的高位資源輸入到本國，促進本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。②，產(chǎn)業(yè)開放擴大了國際分工，從而擴大了資源利用、選擇的天地，在本國閑置或半閑置的資源，可以得到比較充分的利用；在一國條件下只能低效利用的資源，可以取得功能放大的效果，實現(xiàn)高效利用。③，產(chǎn)業(yè)開放使不同國家的經(jīng)濟資源以一產(chǎn)業(yè)為載體，進行優(yōu)勢互補、有機結合，產(chǎn)生新的優(yōu)勢。

二，產(chǎn)業(yè)開放與資源轉換

對外開放是我國已確立的促進經(jīng)濟社會發(fā)展的基本方針，擴大開放則是我們順應經(jīng)濟全球化這一必然趨勢的明智選擇。這里，本文將從一般的開放中聚集眼光，考察“產(chǎn)業(yè)開放”這一角度，將擴大開放問題集中在產(chǎn)業(yè)擴大開放問題上。

產(chǎn)業(yè)開放的基本內(nèi)容為：⑴，將該產(chǎn)業(yè)的各種產(chǎn)品市場對外開放，允許外國同類產(chǎn)品進入國內(nèi)市場，在國內(nèi)市場產(chǎn)生國際商品競爭。⑵，將該產(chǎn)業(yè)的各個企業(yè)產(chǎn)權市場對外開放，允許外國資本進入國內(nèi)資本市場，在國內(nèi)市場產(chǎn)生國際產(chǎn)權競爭。⑶，本國企業(yè)跨出國門到國外開展跨國經(jīng)營，進而在國際資本市場上吸收資金與各生產(chǎn)要素，投入國際市場當中的國際要素競爭。⑷，已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)中起作用的人才允許跨國流動，吸收外國同行業(yè)人才在中國任職。

產(chǎn)業(yè)擴大開放順應全球經(jīng)濟一體化的大趨勢，對我國各產(chǎn)業(yè)會發(fā)生重大的發(fā)展效應。但同時，產(chǎn)業(yè)擴大開放意味著我國產(chǎn)業(yè)進入更激烈的國際競爭。

為什么產(chǎn)業(yè)開放會對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生發(fā)展效應？其原因，用最簡單的表述就是：產(chǎn)業(yè)開放便于一國的經(jīng)濟資源與世界各國的經(jīng)濟資源進行轉換。在各種資源轉化當中，不斷發(fā)生競爭、激勵、對比、擇優(yōu)過程，對國家的宏觀經(jīng)濟效益與企業(yè)的微觀經(jīng)濟都有促進作用。對發(fā)展中國家來說，尤其要注重吸取國際高位經(jīng)濟資源——科技、管理、人才。

（二）產(chǎn)業(yè)開放的沖擊涉及產(chǎn)業(yè)安全

在產(chǎn)業(yè)開放中，不但可能獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機會，也會遇上產(chǎn)業(yè)受沖擊的風險，處理不好，就會危及產(chǎn)業(yè)安全。

一，導致產(chǎn)業(yè)萎縮的兩種最基本的沖擊

關于產(chǎn)業(yè)安全，這是一個含義復雜的概念，要專門加以討論。這里暫且以最直觀的“產(chǎn)業(yè)萎縮”來代替。

上一節(jié)談到產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，我們可以撇開產(chǎn)業(yè)的民族性問題，只從生產(chǎn)力角度來觀察。只要在中國國土上建立的生產(chǎn)基地，向中國政府登記注冊并取得中國法人資格的企業(yè)，都可算是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必定會利用中國的經(jīng)濟資源，使用中國的勞動力，向中國市場提供產(chǎn)品，向中國政府繳納稅收。為此，我們完全將國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展視為對外開放的成就。

然而，產(chǎn)業(yè)安全問題卻必定與民族產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系。只要我們肯定民族產(chǎn)業(yè)這個概念，就會看到對外開放會造成對民族產(chǎn)業(yè)的各種沖擊。

有兩種最基本的沖擊：一是在商品市場上，外國輸入的商品占領本國市場，會導致一些競爭力不夠強的中資企業(yè)破產(chǎn)倒閉。二是在資本市場上，外商投資企業(yè)不僅可以擠占中資企業(yè)的市場，還可以從企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權市場上并購越來越多的中資企業(yè)。對前一個沖擊，超過一定限度將危及產(chǎn)業(yè)安全，這一點大家都承認，因為大批企業(yè)紛紛破產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)的萎縮是一致的。對后一個沖擊，認識就不一樣了。大批中資企業(yè)被收購并不等于在國內(nèi)該產(chǎn)業(yè)會萎縮，可能還會更加繁榮興旺。

這就是說，如果我們僅僅站在“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的立場上，只考慮其領土屬性，不考慮其民族屬性，那么，后一種沖擊就不值得關注，就可以視為對產(chǎn)業(yè)安全不起很大作用。對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)安全的意義就會大打折扣。照我們分析，在當代經(jīng)濟全球化背景下，只要比較利益在發(fā)揮作用，只要國內(nèi)投資環(huán)境改善，只要國家的經(jīng)濟正常發(fā)展從而形成越來越大的市場，總會有資本輸入，萎縮意義上的產(chǎn)業(yè)安全就沒什么問題。于是，我們對于對外開放的觀念意識也將成為一個程度很高的樂觀主義者，觀察問題的客觀性也就減少了。

顯然，我們不能這樣看問題。應當站在民族產(chǎn)業(yè)立場上關注后一種沖擊，承認這種沖擊超過一定限度必定危及產(chǎn)業(yè)安全。換句話說，本文的主要問題的立足點在于民族產(chǎn)業(yè)。

二，民族產(chǎn)業(yè)概念

要談論產(chǎn)業(yè)安全問題，前提之一是民族產(chǎn)業(yè)概念本身是否成立。這個問題分為三點：

1，是否有必要保留“民族產(chǎn)業(yè)”概念？

以對外經(jīng)貿(mào)大學薛榮久教授為代表的觀點認為，民族產(chǎn)業(yè)已經(jīng)是過時的概念，應當以“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”概念取而代之。在加入世界多邊貿(mào)易體系后，我們不要再提什么“保護”，而是要注重權利與義務的一致。即使要保護，也只是“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”而不是“民族產(chǎn)業(yè)”。清華大學的魏杰認為境內(nèi)產(chǎn)業(yè)就是民族產(chǎn)業(yè)，在本土生產(chǎn)、進入本國進出口貿(mào)易體系的產(chǎn)品及其所聯(lián)系的生產(chǎn)場地和技術，都算民族產(chǎn)業(yè)。如日本的松下公司在中國生產(chǎn)的產(chǎn)品，進入中國的貿(mào)易進出口體系，就是中國的。按國際慣例，民族產(chǎn)業(yè)標準在于標識生產(chǎn)場地國的國別。這一觀點與薛榮久的觀點沒有實質(zhì)上的差別，實際上都是民族產(chǎn)業(yè)概念取消論。

本文認為民族產(chǎn)業(yè)概念不能取消。理由有兩點：

⑴，在實踐上，當前國家實行的對外經(jīng)濟政策和行為大部分都是建立在民族產(chǎn)業(yè)概念基礎上的，如果取消了民族產(chǎn)業(yè)概念，這些經(jīng)濟政策和行為豈不都成了無意義的事？打擊走私，難道首要目標不是保護民族產(chǎn)業(yè)嗎？難道是僅僅為了關稅收入，或是為了保護“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”？境內(nèi)產(chǎn)業(yè)當中，不屬于民族產(chǎn)業(yè)的外商所屬企業(yè)不需要我國政府來作市場保護。就外國公司而言，它對東道國既可資本輸入，也可商品輸入，它可以根據(jù)進入目標國是否實行保護來選擇。我國政府為加入世貿(mào)組織的談判之所以艱難，就是在保護民族產(chǎn)業(yè)問題上要跟人家討價還價。讓談判對手在什么樣的條件下進入我國市場，關系到民族產(chǎn)業(yè)在什么樣的條件下生存發(fā)展。要是連民族產(chǎn)業(yè)概念都取消了，這些談判也都不必要了。

⑵，在理論上，民族產(chǎn)業(yè)概念在一段歷史時期內(nèi)仍有重要意義。所謂境內(nèi)產(chǎn)業(yè)，大體上可分為中資企業(yè)與外資企業(yè)，盡管這兩類企業(yè)的邊緣越來越難以區(qū)分，中間狀態(tài)越來越寬，但還遠未到這兩個概念消失的時候。從總體上來說中資企業(yè)與境內(nèi)的外資企業(yè)對國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標的利益關系是有本質(zhì)區(qū)別的。前者與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標的實現(xiàn)其利益是一致的，而后者就不同了。部分外資企業(yè)在外商控股條件下，只服從母公司的全球經(jīng)營戰(zhàn)略，它的戰(zhàn)略意圖未必與東道國的國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標相一致。相當多的跨國公司只想把中國變成他們的加工場所，成為他們的專利、專有技術、商標等無形資產(chǎn)的應用場所，這些知識資產(chǎn)的所有、培育、發(fā)展都掌握在母國手中，而外資企業(yè)貫徹著這個意圖，必然與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標格格不入。這就告訴我們，并非境內(nèi)企業(yè)、或中國法人，都是實現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標的可靠力量。

2，民族產(chǎn)業(yè)概念能否界定？

主張取消民族產(chǎn)業(yè)概念的一個理由，就是民族產(chǎn)業(yè)概念已無法界定。我們承認，當前界定這個概念是有難度。它已經(jīng)含有雙重含義，一是指一個部門或行業(yè)，凡是本國境內(nèi)未被外國資本控制、壟斷的部門、行業(yè)，算是民族產(chǎn)業(yè)。二是指一個企業(yè)的歸屬，用于表明本國境內(nèi)的企業(yè)是否屬于民族產(chǎn)業(yè)。兩重含義是相通的，當一個部門、行業(yè)的骨干大企業(yè)主要是歸屬于中資企業(yè)時，它無疑是民族產(chǎn)業(yè)。后一個含義具有基礎意義，如果企業(yè)的歸屬清楚了，部門、行業(yè)的歸屬也就不難判定了。因此，理論界基本上是從后一種含義來提出對民族產(chǎn)業(yè)進行界定的意見的。

本文先從不同學者的定義見解介紹開始討論。

中國社會科學院的金碚研究員對“民族工業(yè)”定義為：“由中國個人、法人或政府所有或控股的企業(yè)，以中國技術人員可以掌握的設備和技術所生產(chǎn)的、生產(chǎn)和銷售零部件達到一定的國產(chǎn)化率、通常標有中國品牌商標的產(chǎn)品的企業(yè)，在嚴格意義上屬于民族企業(yè)?！保ㄗⅱ伲?/p>

對外經(jīng)貿(mào)大學的夏有富教授對該定義這樣質(zhì)疑：①，以股權為標志，市場經(jīng)濟條件下，股權交易是企業(yè)間的正常交易行為，可變性太大；股權控制僅是對企業(yè)控制的一個方面，中方控股但實際被外商控制的企業(yè)是否也是民族企業(yè)？有時中方為了長遠利益（如引進技術），有意讓外方占51％的股份，但中方對該企業(yè)有實際控制權，這是外國企業(yè)嗎？如何看待股權平等企業(yè)？②，技術控制權的歸屬與技術的掌握是兩個不同的概念，我國利用外資的重要目的是引進外國先進技術，在實踐中，許多外方以技術和設備投入，但中方控股，中方技術人員掌握了設備和技術，而技術控制權歸屬于外方，這是外國企業(yè)嗎？③，以國產(chǎn)化率衡量更易引起爭議，一是國產(chǎn)零部件的質(zhì)量問題，二是進口零部件與外方控制沒有必然聯(lián)系，三是國產(chǎn)化要求與國際規(guī)則相違背。④，品牌問題，有的是新創(chuàng)品牌，共用雙方品牌。

上述質(zhì)疑要說明的是：在當今開放經(jīng)濟條件下“民族產(chǎn)業(yè)”的定義是無法下的，不管怎樣下定義都不合適。因此主張?zhí)蕴Ｗo民族工業(yè)概念，代之以保護主導產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)概念。（注②）

本文認為，對金碚定義的質(zhì)疑是對的，但所導致的結論不對。民族工業(yè)這個概念是客觀存在的，只要有民族國家，有民族國家之間的經(jīng)濟利益差別和矛盾，就會有這個概念。但是，夏友富的質(zhì)疑也說明，民族工業(yè)概念的界定是復雜的。

王林生教授（中國國際貿(mào)易學會副會長）認為，判斷企業(yè)或行業(yè)是否民族產(chǎn)業(yè)的標準是：①，與國民經(jīng)濟的聯(lián)系和依存度，如企業(yè)產(chǎn)值中的國內(nèi)凈增加值比重要大于在國外凈增加值；②，股權比例，外方控股的不能算；③，品牌的文化內(nèi)涵；④，從法律角度，是否在本國注冊。國家科委金履忠、賈蔚文還加一條：中方必須掌握關鍵技術，掌握技術自主權。

本書不贊成這種多元化的界定標準，因為這樣一來事情就搞復雜了，無法操作。上述觀點可以理解，它實際上是從企業(yè)的屬性與其對民族經(jīng)濟的作用相統(tǒng)一的角度提出來的。其實，應該把企業(yè)的屬性與它對民族經(jīng)濟的作用分開，這是兩回事。也就是說，屬于民族產(chǎn)業(yè)的企業(yè)未必都能對我國國民經(jīng)濟起到好作用，而有的境內(nèi)的外資企業(yè)反而會起好作用。

界定民族產(chǎn)業(yè)的標準是不能由我們?nèi)我膺x擇的，只能按照商品市場經(jīng)濟的通?；A，企業(yè)的經(jīng)濟成份屬性是取決于所有權歸屬的。因此，只能用所有權及其派生物——股權掌握在誰的手中作為劃分民族產(chǎn)業(yè)與非民族產(chǎn)業(yè)的界限。

民族工業(yè)概念必須是一元標志，就是用所有權為標志，為此，從企業(yè)的角度就可以定義為“由中國個人、法人或政府所有或控股的企業(yè)”。

當然，我們也要看到。隨著經(jīng)濟全球化進程的發(fā)展，按此標準來劃分，會有越來越多的企業(yè)難以劃分。產(chǎn)權交易的頻繁發(fā)生使企業(yè)股權歸屬的可變性很大。盡管這樣，我們也要清楚，經(jīng)濟全球化將是一個漫長的過程，現(xiàn)在就談取消民族產(chǎn)業(yè)這個概念，還為時過早。

由于開放經(jīng)濟的復雜性，民族企業(yè)與實際經(jīng)濟控制權，與它對本國經(jīng)濟發(fā)展的作用，都發(fā)生了不對稱的情況，也出現(xiàn)了質(zhì)疑中所提到的種種情況。對于國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，一個中資企業(yè)盡管有屬于民族產(chǎn)業(yè)的屬性，卻并未保證它一定會對民族經(jīng)濟起好的作用。有的國有企業(yè)長期虧損，有的中資控股企業(yè)在技術上受制于人，有的本國企業(yè)產(chǎn)品只用外國商品品牌。提出后兩種情況，并不是不分青紅皂白都予以否定，一些企業(yè)在其具體情況下使用外國技術或品牌是有好處的，但畢竟不是根本性的好處。這些企業(yè)對民族經(jīng)濟的作用，就是不如人意的。相反，有的外資企業(yè)搞技術當?shù)鼗?、人才當?shù)鼗?，對中國的產(chǎn)業(yè)結構升級、技術進步都大有好處。這就說明，應當把屬性與作用分開。

所以，關于技術控制權、品牌問題，都只能看作是對民族工業(yè)概念地位、作用所產(chǎn)生的沖擊，而不是對概念本身的否定（例如，有的民族企業(yè)對中國經(jīng)濟的作用還不如外資控股企業(yè)更大），因此，民族工業(yè)概念已不能是國家產(chǎn)業(yè)政策的全部出發(fā)點，而只能是一個重要參考。但必須是一個重要參考，如果取消了這個概念，也就無所謂參考了。

3，民族產(chǎn)業(yè)保護的含義應當如何理解

提出民族產(chǎn)業(yè)的意義與保護民族產(chǎn)業(yè)是不可分的。實際上這是一個產(chǎn)業(yè)安全的問題。

不同意民族產(chǎn)業(yè)概念的觀點理由之一，就是無法對保護進行操作。是的，在經(jīng)濟開放的環(huán)境中，不可能對國土上的企業(yè)來個“查戶口”、界定歸屬后對民族工業(yè)企業(yè)發(fā)放“良民證”，賦予受保護的特權，這樣既不可能又不必要。因此，所謂保護民族工業(yè)，只能是國家制定涉外經(jīng)濟政策中的一個戰(zhàn)略性考慮，而不是針對具體企業(yè)進行區(qū)別對待的行政行為?？梢哉f，只要采取保證措施以避免出現(xiàn)危及國家產(chǎn)業(yè)安全問題，就是對民族產(chǎn)業(yè)的保護。

為此，對民族產(chǎn)業(yè)保護的新界定要確立三個要點：

⑴，保護的宗旨是國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標的實現(xiàn)。凡不利于這個總目標的各種具體的開放措施或者保護措施都不該實施。

⑵，如何在產(chǎn)業(yè)開放中讓市場，是保護的題中之義。有的市場可以敞開開放，有的可以較多地讓出，可以少許讓出，有的不讓出，有的現(xiàn)在多讓出將來拿回……，等等具體考慮，相對于一律無條件開放，這就是本文所說的“保護”。當然，現(xiàn)在各國的保護，只能在世界多邊貿(mào)易體系的規(guī)則之內(nèi)，中這一點上說，主權國家的自由選擇余地是大大縮小了。

⑶，保護的對象主要有兩個，一是商品市場，這是從保護本國幼稚產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)；二是資本市場，其角度比較復雜，但至少是不要讓國家經(jīng)濟命脈受外國資本控制。由此可見，無論我國將如何開放，外國的商品與資本總不會沒有任何限制進來。這也許是國際上的常識了。但這與國家鼓勵外商來華投資是不矛盾的，國家一方面創(chuàng)造條件讓更多的外資流入，另一方面在歡迎外資進入的同時設定適當?shù)南拗茥l件，例如有的領域只能讓中資控股等。要是外商盤算起來，只要進入中國市場，不對企業(yè)控股也是有利的，他就還會來投資。

這樣的保護，不是開放的對立，而是開放的補充，是達到開放目標的必要條件。

三，產(chǎn)業(yè)安全概念

上述論證解決了產(chǎn)業(yè)安全的前提問題，現(xiàn)在要對產(chǎn)業(yè)安全本身進行探討。

產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟安全的一種。按照傳統(tǒng)的理解，產(chǎn)業(yè)不安全就是產(chǎn)業(yè)的萎縮或者發(fā)展停滯，造成這些狀態(tài)的原因是多方面的。例如，一國由于外債負擔沉重，不得不強行抑制進口，對國外生產(chǎn)資料嚴重依賴的產(chǎn)業(yè)受到重大打擊，因而處于萎縮狀態(tài)；又如，民族產(chǎn)業(yè)受外國商品的嚴重沖擊，大量廠家倒閉，稅收銳減，失業(yè)增多，也是處于萎縮狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的停滯狀態(tài)，在現(xiàn)象上表現(xiàn)為多年得不到規(guī)模的擴大與質(zhì)量的改進；在條件上，則是支撐條件的喪失：①，支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的供給條件喪失，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的經(jīng)濟資源積累不起來，一時地、長期地或永久地喪失；②，支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求條件喪失，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的市場被一時地、長期地或永久地擠占。

但是，產(chǎn)業(yè)安全問題還不僅是一個現(xiàn)實經(jīng)濟的問題，它還是一個發(fā)展戰(zhàn)略的問題。一個以依賴初級產(chǎn)品出口生產(chǎn)為國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)的國家，安安穩(wěn)穩(wěn)地倚靠這個出口發(fā)展戰(zhàn)略，就沒有什么產(chǎn)業(yè)安全問題。但如果該國在此基礎上努力推進工業(yè)化，就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)安全問題。假定該國的民族經(jīng)濟完全被掌握于原宗主國手中，工業(yè)化進程困難重重，難以推進，該國的民族工業(yè)就處于不安全狀態(tài)。再假定一國的產(chǎn)業(yè)與國際經(jīng)濟聯(lián)系十分密切，一旦遭受發(fā)達國家聯(lián)合制裁，強行將其與國際經(jīng)濟的聯(lián)系斬斷，該國的產(chǎn)業(yè)必定陷于不安全狀態(tài)。

實施對外開放，我們的初衷是促進國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如果開放的戰(zhàn)略與策略失誤，對外開放引出了一系列消極效應，這些消極效應危及我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標的實現(xiàn)，妨礙我國產(chǎn)業(yè)升級，這是最重要的產(chǎn)業(yè)不安全問題。

在產(chǎn)業(yè)擴大開放的條件下，由于國際資本會注重區(qū)位的比較利益優(yōu)勢，注重各地的投資環(huán)境，注重占領各國市場，稱之為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的安全問題越來越少了，而稱之為民族產(chǎn)業(yè)的安全問題將越來越嚴峻。

從民族產(chǎn)業(yè)的角度，對產(chǎn)業(yè)安全概念就有不同的看法。

一種觀點從產(chǎn)業(yè)的發(fā)展支配權出發(fā)，認為產(chǎn)業(yè)安全是指“本國資本對影響國計民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟部門掌握控制權，國民經(jīng)濟各行業(yè)的發(fā)展主要依賴本國的資金、技術和品牌，支柱產(chǎn)業(yè)具有較強的國際競爭力?！狈催^來說，“極端的產(chǎn)業(yè)不安全表現(xiàn)為：本國資本對影響國計民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟部門喪失控制，國民經(jīng)濟各行業(yè)的發(fā)展主要依賴外國的資金、技術和品牌，支柱產(chǎn)業(yè)缺乏國際競爭力?！保ㄗⅱ郏?/p>

另一種觀點從本國產(chǎn)業(yè)能否形成具有國際競爭力的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)出發(fā)，認為只有遵循國際分工和專業(yè)化原則與比較利益規(guī)律，才能避免低效率和資源浪費。如果主要依靠本國力量來發(fā)展國民經(jīng)濟所有部門，盲目追求在所有的產(chǎn)業(yè)部門和行業(yè)形成國際競爭能力，搞大而全的產(chǎn)業(yè)體系，必然使得我國不能形成真正有國際競爭能力的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，這才真正影響產(chǎn)業(yè)安全。（注④）

本文認為，第二個觀點談的是不對外開放情況下的產(chǎn)業(yè)不發(fā)展的問題。在當前對外開放已經(jīng)成為我國的國策，中國已經(jīng)大步走向國際分工的現(xiàn)實當中，這不是我們著重要探討的問題了。而第一個觀點，完全適用于“影響國計民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟部門”。

在探討產(chǎn)業(yè)安全概念時，我們要關注這兩個概念：

⑴，“三提供產(chǎn)業(yè)”，即能提供產(chǎn)品供給、提供稅收、提供就業(yè)機會。在對外開放條件下，只要注重改善投資環(huán)境，發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)是有可能性的，

⑵，產(chǎn)業(yè)安全的相對性。在只有外國商品沖擊、沒有外國資本輸入的國民經(jīng)濟中，產(chǎn)業(yè)安全是一個絕對性概念。在商品與資本均能流動的大開放的國民經(jīng)濟中，產(chǎn)業(yè)安全就是一個相對經(jīng)濟發(fā)展概念，沒有絕對化的含義。即使不作任何防范，還是有可能避免絕對惡化的產(chǎn)業(yè)不安全狀態(tài)。只要具備這些條件：合格的勞動力與相應人才市場，合格的投資環(huán)境，這就會有對外資的吸引力，被“摧毀的產(chǎn)業(yè)”仍然是一個可以三提供的產(chǎn)業(yè)。

但是，從發(fā)展戰(zhàn)略的角度看，“三提供產(chǎn)業(yè)”不一定能獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導權，特別是知識產(chǎn)權的支配權。這樣的產(chǎn)業(yè)，只是“局部生產(chǎn)力”、外來知識產(chǎn)權的應用基地，大國可不能接受。如果有個國際資本角逐的市場爭奪，破產(chǎn)與兼并此起彼伏，就會有相當痛苦的過程。

本文認為，在開放經(jīng)濟當中，由于國際分工的發(fā)展，由于不能依靠本國力量來發(fā)展國民經(jīng)濟所有部門，總會有部分產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)權上、技術上要由外國資本來控制。我們不能一看到出現(xiàn)某個產(chǎn)業(yè)被控制就視為全局的產(chǎn)業(yè)不安全。所需把握的是這兩類：一是國家規(guī)劃中必須要發(fā)展、并正在大力發(fā)展的戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)發(fā)展受挫，影響整個國民經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)升級。二是國家并非大力發(fā)展，雖不具有戰(zhàn)略意義，但仍然關聯(lián)著社會相當大的市場量與就業(yè)量，不應退縮過快的產(chǎn)業(yè)，在外來競爭的巨大沖擊下急劇喪失市場。產(chǎn)業(yè)安全問題就出在這兩類產(chǎn)業(yè)上。

由此，作為一個“相對經(jīng)濟發(fā)展”的產(chǎn)業(yè)安全概念，我們勢必要進入產(chǎn)業(yè)發(fā)展風險的論題。

（三）產(chǎn)業(yè)開放產(chǎn)生的四大問題的關系

一，產(chǎn)業(yè)維護

面對產(chǎn)業(yè)的國際競爭，各國政府就需要有產(chǎn)業(yè)維護。產(chǎn)業(yè)維護既要保證戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，又要保持當前對社會經(jīng)濟有重大牽動的產(chǎn)業(yè)足以維持一定的供給與就業(yè)水平。

1，保證戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是從國家的動態(tài)比較利益出發(fā)的。中國這樣的發(fā)展中大國不能甘居落后，必須在經(jīng)濟技術上有重點地趕超世界先進水平。那些對奠定工業(yè)化起骨干作用的產(chǎn)業(yè)，那些體現(xiàn)國際產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展前沿的產(chǎn)業(yè)，盡管我國當前沒有比較優(yōu)勢，但我們要培育這個優(yōu)勢、轉化這個優(yōu)勢。對這些產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性投資或扶持，要有國民經(jīng)濟計劃予以保證。我們作為發(fā)展中國家，現(xiàn)有經(jīng)濟資源難以靠單純的市場機制組合成世界先進產(chǎn)業(yè)特征的結構。國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略就是彌補這個不足的。

在對外開放條件下，戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅要成為吸收國際性資源的重點，還要注意保護依靠我們自己的資源發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)不受嚴重沖擊。在這里，我們應充分尊重市場經(jīng)濟規(guī)律，但是，計劃性的國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標要高于市場機制。

2，保持重要產(chǎn)業(yè)維持一定的供給與就業(yè)水平，是我國經(jīng)濟社會穩(wěn)定的需要，也是國家得以集中精力和財力發(fā)展戰(zhàn)略性、主導性產(chǎn)業(yè)的基礎。

但在開放經(jīng)濟中，著眼于維護供給與就業(yè)水平往往是違反國家的靜態(tài)比較利益的。因為靜態(tài)比較利益學說本身就有這一缺陷，就是它假定一國的經(jīng)濟資源是能夠充分利用的，開展國際分工后，放棄那些比較劣勢的產(chǎn)業(yè)所余留的資源，可以完全轉移到擴大比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的領域中。實際上這個假定是不成立的，歷來的貿(mào)易保護主義，都是看重國家供給與就業(yè)的需要，不那么聽命于比較利益原則。我們國家更要看到產(chǎn)業(yè)開放可能造成的對供給與就業(yè)的沖擊，將這一沖擊控制在經(jīng)濟社會穩(wěn)定發(fā)展所能承受的限度內(nèi)，這是任何一個現(xiàn)實主義的治國領袖都不能不考慮的。而維持一定供給與就業(yè)水平的載體，就是那些與國內(nèi)市場密切相關、綜合就業(yè)容量大的重要產(chǎn)業(yè)。在一定時期保持某些重要產(chǎn)業(yè)的生命力——不管它的比較優(yōu)勢處于什么狀態(tài)，也是國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的內(nèi)容之一。

3，由于產(chǎn)業(yè)開放進入外國資本，從其本性來說，只愿意服從市場機制，不會自動服從東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。如果東道國經(jīng)濟基礎發(fā)達，憑市場機制可以使外資自動追求產(chǎn)業(yè)結構升級，那就不會有妨礙東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的問題。但是發(fā)展中國家的經(jīng)濟基礎卻沒那么發(fā)達。這樣，外國公司一旦對東道國的國民經(jīng)濟起舉足輕重的影響，就可能成為東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實施的異己力量。所以，對這種情況的防范是與擴大開放相伴隨的。對外開放不是一個單向的進程，而是一個復雜的、矛盾的進程。產(chǎn)業(yè)維護與產(chǎn)業(yè)開放在矛盾中相互制約。

二，產(chǎn)業(yè)對外開放四大問題的相互關系

由產(chǎn)業(yè)對外開放產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)重組、產(chǎn)業(yè)維護、產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)安全四大問題，大體上是這么一種關系：產(chǎn)業(yè)重組是“放棄一些產(chǎn)業(yè)、培育一些產(chǎn)業(yè)”，產(chǎn)業(yè)升級是“在符合工業(yè)化、現(xiàn)代化進程條件下的產(chǎn)業(yè)重組”，產(chǎn)業(yè)維護是在產(chǎn)業(yè)重組中維護產(chǎn)業(yè)升級的進程順利進行與國民經(jīng)濟的基本穩(wěn)定。

沒有產(chǎn)業(yè)重組的產(chǎn)業(yè)維護，將會走向封閉和停滯。當年搞完全內(nèi)向型的進口替代，國內(nèi)所建產(chǎn)業(yè)，都沒有外來的任何沖擊，也就沒有國際市場上的任何生命力。這樣的產(chǎn)業(yè)維護，只能短期奏效。所以，有一定的對外開放沖擊，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟規(guī)律出發(fā)，適當放棄一些產(chǎn)業(yè)，集中力量新建或擴展另一些產(chǎn)業(yè)，是明智的。

不體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的產(chǎn)業(yè)重組，只能得到靜態(tài)比較利益。缺少戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，缺乏趕超國際先進技術水平的理想，只順應市場經(jīng)濟規(guī)律的自發(fā)趨勢，我們所能發(fā)揮的只是靜態(tài)比較優(yōu)勢，即勞動密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢。不要看到有的微型國家（地區(qū)）能夠依靠這種比較優(yōu)勢致富，比如自然資源豐裕的小國，具有區(qū)位和自然地理方面的運輸優(yōu)勢條件的地方。一個大國要是不順應產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的世界潮流，不斷進行產(chǎn)業(yè)結構升級，是發(fā)展不起來的。

沒有產(chǎn)業(yè)維護的產(chǎn)業(yè)重組，就可能喪失產(chǎn)業(yè)安全。這是因為對外開放既引進了發(fā)展因素，也引進了風險因素。在國際競爭當中把握不好，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)被放棄，能保證國民經(jīng)濟所需的供給與就業(yè)水平被沖垮，就沒有產(chǎn)業(yè)安全可言。不管國際上貿(mào)易投資自由化如何發(fā)展，從國家自身的產(chǎn)業(yè)安全出發(fā)，有一套產(chǎn)業(yè)維護辦法，這是現(xiàn)實主義的方針。

將四者恰當?shù)亟Y合起來，放在最佳位置上，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理想狀態(tài)。

參考文獻與注釋：

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②，④，夏友富：《正確對待跨國公司在華控股問題》《管理世界》1997年6期

③，王允貴：《產(chǎn)業(yè)安全問題與政策建議》，《開放導報》1997年第1期