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摘要概括了跨國公司在我國的多種R&D投資形式，從正反兩方面分析了R&D國際化對我國技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展產(chǎn)生的影響，探討了在經(jīng)濟全球化日趨深入的形勢下，我國應(yīng)如何利用跨國公司的R&D國際化來加快我國技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展，以及如何實現(xiàn)我國企業(yè)自身的R&D國際化。

關(guān)鍵詞跨國公司R&D國際化技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新能力是確保國家競爭力的由多項能力要素耦合而成的內(nèi)生能力體系，近10年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，世界上一些大型跨國公司在生產(chǎn)國際化的同時也進(jìn)行R&D國際化，如在海外建立獨立的R&D機構(gòu)、跨國并購和R&D戰(zhàn)略聯(lián)盟等，而R&D的國際化勢必對我國企業(yè)創(chuàng)新資源投入、研發(fā)管理等方面的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展造成一定的影響。因此，對這一問題的探討具有一定的理論和現(xiàn)實意義。

1跨國公司在我國進(jìn)行R&D國際化的現(xiàn)狀

目前，世界知名跨國公司在華R&D投資設(shè)立形式靈活多樣，主要采用的形式包括：其一，設(shè)立獨資研究中心或技術(shù)開發(fā)中心。這是跨國公司在華R&D投資最成熟、最高級的形式，它們與跨國公司總部聯(lián)系緊密，而與其在中國的企業(yè)聯(lián)系則相對較弱，主要任務(wù)是研究公司長期發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。其二，在具體業(yè)務(wù)部門或合資企業(yè)內(nèi)部設(shè)立研發(fā)部門。這類研發(fā)投資已經(jīng)歷了從消化吸收到技術(shù)創(chuàng)新兩個階段：前者的任務(wù)是實現(xiàn)技術(shù)的本地化，將國外成熟技術(shù)根據(jù)本地市場的需求特點、原材料特點等進(jìn)行技術(shù)改造，以實現(xiàn)生產(chǎn)的本地化；后者則是在國外提供的設(shè)備、技術(shù)基礎(chǔ)上研究開發(fā)新產(chǎn)品，滿足國際市場的需求。其三，與中國的大學(xué)、科研機構(gòu)合作成立研究中心。一般采用項目委托、聯(lián)合研究與開發(fā)、建立培訓(xùn)中心、建立聯(lián)合研究中心等多種形式。如美國惠普公司與北京大學(xué)合辦的中國惠普數(shù)字信號處理技術(shù)研究中心。其四，與中國企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟。例如，朗訊科技公司與康佳電子公司合作開發(fā)手機；蓮花公司與TCL信息產(chǎn)業(yè)集團合作開拓Internet業(yè)務(wù)等。在合作進(jìn)行研究與開發(fā)的同時，成立合資企業(yè)，對研發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品直接進(jìn)行市場化經(jīng)營。而出于對技術(shù)保密和技術(shù)領(lǐng)先帶來的受益考慮，目前跨國公司在華的研發(fā)機構(gòu)更多的是建立在其獨資企業(yè)內(nèi)部。

2R&D國際化對我國技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的正面影響

2.1有利于我國科技人力資源開發(fā)

（1）吸引高層次科技人才回流。我國許多地區(qū)與國外相比高層次研發(fā)工作機會不足，勞動報酬與國外相比也有較大差異，人才外流現(xiàn)象比較嚴(yán)重?？鐕驹谖覈O(shè)立R&D機構(gòu)，將會創(chuàng)造大量的高薪工作崗位，不僅有助于穩(wěn)定我國本土科技人才，而且可以吸引海外高級技術(shù)人才回流。

（2）培養(yǎng)高素質(zhì)科技人才?？鐕狙邪l(fā)機構(gòu)具有培養(yǎng)高級技術(shù)人才和管理人才的良好環(huán)境，它們擁有完備的培訓(xùn)體系和先進(jìn)的培訓(xùn)理念。我國研發(fā)人員雖然總體規(guī)模大，但是大都集中在大專院校和科研院所，主要從事基礎(chǔ)性研究工作，缺乏面向市場的能力?？鐕緦ρ邪l(fā)人才的市場化培訓(xùn)，在給跨國公司帶來豐厚利潤的同時，也提高了這些人才的市場適應(yīng)能力。同時，在跨國公司研發(fā)機構(gòu)工作的中國員工可以利用跨國公司先進(jìn)的設(shè)備，從事科學(xué)技術(shù)研究工作，積累大量的經(jīng)驗，提高自身的科研素質(zhì)。

（3）為本土企業(yè)培訓(xùn)人才提供支持。有些跨國公司還為我國本土企業(yè)提供培訓(xùn)服務(wù)。摩托羅拉公司與國家發(fā)改委合作成立了企業(yè)優(yōu)化中心，向國有企業(yè)提供各種培訓(xùn)手段、方法和適用的規(guī)章制度。到2001年末，摩托羅拉已經(jīng)為400多家企業(yè)培訓(xùn)了1400多名企業(yè)高層管理人員和技術(shù)人員，并且，跨國公司對其雇員的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方法，也可以為我國企業(yè)培訓(xùn)員工提供示范作用。這些培訓(xùn)也會促進(jìn)我國人力資源的建設(shè)。

2.2彌補了我國科研投入，尤其是企業(yè)研發(fā)投入的不足

R&D是一種高風(fēng)險、高投入的經(jīng)濟活動，需要大量的資金支持，我國企業(yè)普遍面臨R&D投入不足的困境。例如，2003年，我國企業(yè)在R&D的投資為186.01億美元，占GDP的1.31%，而美國這一指標(biāo)達(dá)到2.6%,日本3.15%，韓國2.64%，不僅如此，在總額來看，由于受我國經(jīng)濟發(fā)展水平的局限，我國全部的科技投入與發(fā)達(dá)國家相差甚遠(yuǎn)，而且在我國研發(fā)支出結(jié)構(gòu)中，政府投入為主，企業(yè)的研究與開發(fā)投資極為有限?？鐕镜难邪l(fā)活動增加了我國的研發(fā)資金投入，在一定程度上改善了我國研發(fā)投入不足的窘境。

2.3利用先進(jìn)技術(shù)、知識的溢出效應(yīng)

跨國公司R&D國際化為我國帶來先進(jìn)的研發(fā)管理經(jīng)驗?？鐕緭碛凶钕冗M(jìn)的創(chuàng)新體系與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，因此，隨著跨國公司在華研發(fā)活動的擴展，部分當(dāng)?shù)厝藛T參與跨國公司當(dāng)?shù)匮芯颗c開發(fā)活動的管理，必然有助于提高我國的研究機構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)管理水平。

此外，跨國公司研發(fā)機構(gòu)對我國技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正面的溢出效應(yīng)的另一條主要途徑就是通過跨國公司向我國企業(yè)提供的技術(shù)支持或援助?？鐕镜膰庾庸就ǔＥc我國的零部件、原材料與相關(guān)服務(wù)的供應(yīng)商有密切的聯(lián)系，特別是當(dāng)外國子公司將其部分工作分包給當(dāng)?shù)毓緯r，這種聯(lián)系就更加緊密。根據(jù)建立這種聯(lián)系的目標(biāo)來區(qū)分，分為后向聯(lián)系和前向聯(lián)系。在后向聯(lián)系方面，比如為了保證其產(chǎn)品的質(zhì)量和競爭能力，為供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施、提供技術(shù)援助、信息咨詢服務(wù)和管理培訓(xùn)服務(wù)等，有利于上游產(chǎn)業(yè)的制造能力的改進(jìn)和經(jīng)營管理能力的提高。同時，當(dāng)跨國公司對產(chǎn)品與工藝進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)時，通常會邀請我國當(dāng)?shù)毓?yīng)商與分包商的研發(fā)機構(gòu)參與其中，從而使我國能夠掌握必要的技術(shù)以適應(yīng)其服務(wù)對象的產(chǎn)品與工藝變化，這種做法在最近幾年越來越常見。在前向聯(lián)系方面，通過向下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及對當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商產(chǎn)品的包裝、分配、維修或客戶培訓(xùn)等服務(wù)，促進(jìn)下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提高和經(jīng)銷商服務(wù)能力增強。

3跨國公司R&D國際化對我國技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的負(fù)面影響

3.1沖擊了我國技術(shù)創(chuàng)新體系

（1）沖擊了現(xiàn)行的以科研機構(gòu)為主體的研發(fā)體系?？鐕綬&D國際化對我國現(xiàn)行的科研體系帶來破壞性影響。國內(nèi)部分研究開發(fā)機構(gòu)面臨著來自跨國公司在項目投標(biāo)中的競爭壓力，而跨國公司憑借其雄厚的研發(fā)實力和先進(jìn)的科研儀器、管理經(jīng)驗，而使國內(nèi)的科研機構(gòu)逐步萎縮，其技術(shù)積累、人才培養(yǎng)等基礎(chǔ)性功能將難以發(fā)揮。

（2）抑制了我國企業(yè)的研發(fā)行為。一些跨國公司將我國作為生產(chǎn)基地，取消或削弱了合資企業(yè)中方的研發(fā)機構(gòu)，使我國在獲得跨國公司生產(chǎn)能力的同時，減弱了本國的技術(shù)開發(fā)能力。目前，在一些我國本來已經(jīng)形成較強研發(fā)能力的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于產(chǎn)品市場已被外商投資企業(yè)占有，國內(nèi)的研發(fā)工作失去依附而被取消或削弱。

3.2造成我國企業(yè)和科研機構(gòu)人才流失

跨國公司R&D機構(gòu)不僅給研發(fā)人員提供了高薪，還創(chuàng)造了良好的工作環(huán)境，因此國內(nèi)許多企業(yè)和科研單位的大批人才被外資R&D機構(gòu)吸引，從而嚴(yán)重地削弱了我國R&D機構(gòu)的研發(fā)力量。

3.3國內(nèi)研發(fā)成果輕易流失

我國知識產(chǎn)權(quán)保護體系還不健全，尤其是對過去由國家研究機構(gòu)多年積累的很多研究成果，并沒有很好地加以保護，這些成果有可能被外資研究機構(gòu)以很小的代價獲取，使我們喪失本來可以獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)。同時，一些屬于保密范圍內(nèi)的技術(shù)和研究項目也可能隨著主要人員的流動而流失。人才的流失實際上意味著我國科研院所或企業(yè)向跨國公司免費擴散技術(shù)。

4我國應(yīng)采取的對策

4.1利用好跨國公司R&D國際化的機遇，促進(jìn)我國的技術(shù)創(chuàng)新

跨國公司對我國的R&D投資，對于我國技術(shù)創(chuàng)新是一個機遇，我國應(yīng)該通過調(diào)整吸引投資的方向和政策，最大化地吸收和接受跨國公司投資的技術(shù)溢出；加強和跨國公司的R＆D合作，以提高我國的技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力。具體應(yīng)該從以下幾個方面入手：

(1)調(diào)整吸引外資的方向和政策。在引資方向上，從注重數(shù)量轉(zhuǎn)向注重引資的質(zhì)量，擴大引資的技術(shù)含量，多引進(jìn)技術(shù)合作型的跨國投資，這樣有利于更好的接受直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)。在引資政策上，真正把“以市場換技術(shù)”落實到實處，提高這一政策的可行性和可操作性。

(2)提高我國企業(yè)的技術(shù)吸收能力。世界銀行的一份調(diào)查報告指出:“一個沒有能力通過自身機構(gòu)進(jìn)行科研的國家,也難以從跨國公司的科研中得到較大的收益。一個發(fā)展中國家選擇、吸收和利用科技知識的能力,主要取決于創(chuàng)新技術(shù)所需要的同類研究能力?！蔽漳芰Υ嬖谥晕覐娀瘷C制和路徑依賴粘性，前期的研發(fā)平臺和R＆D投資將影響后一階段知識吸收的多樣化和效率。因此，要加強技術(shù)吸收能力培育：首先，促進(jìn)企業(yè)積極尋求挖潛改造途徑，增加R＆D投入，開發(fā)新產(chǎn)品，改進(jìn)工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提升企業(yè)整體技術(shù)水平。其次，加強對企業(yè)的技術(shù)服務(wù)和提高融資的便利性?？梢越⑵髽I(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，并為企業(yè)提供各類專業(yè)的人才，同時通過各種優(yōu)惠政策和便利的融資環(huán)境，加快企業(yè)的技術(shù)革新。

（3）加大吸引跨國公司在我國設(shè)立R＆D機構(gòu)。在國外設(shè)立R＆D機構(gòu)是跨國公司技術(shù)創(chuàng)新的重要手段之一。我國應(yīng)該利用好這一契機，通過良好的科研環(huán)境建設(shè)以及科研設(shè)施的改進(jìn)，吸引跨國公司在我國設(shè)立R＆D機構(gòu)。這樣雖然給跨國公司帶來了技術(shù)的革新，但同時也加大了跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)，而且技術(shù)的集聚效應(yīng)會進(jìn)一步提高我國的技術(shù)水平。

4.2學(xué)習(xí)跨國公司技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗，實現(xiàn)我國企業(yè)自身的R&D國際化

最近的實證研究發(fā)現(xiàn)，通過對外直接投資，尤其是向發(fā)達(dá)國家的直接投資，可以提高母國企業(yè)的技術(shù)水平，這被稱為反向的技術(shù)溢出效應(yīng)。通過對外直接投資的方式引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，可以在一定程度上打破西方發(fā)達(dá)國家對高新技術(shù)的相對壟斷，與國內(nèi)獨立開發(fā)相比，成本要低得多。同時通過對外投資，也能夠更好的學(xué)習(xí)國外跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗。具體地說，應(yīng)從以下方面著手：

(1)大力發(fā)展我國技術(shù)尋求型的對外投資。對外投資具有反向的溢出效應(yīng)，我們的企業(yè)就要積極的開展對外直接投資，尤其加大在發(fā)達(dá)國家技術(shù)聚集的地區(qū)投資，發(fā)展技術(shù)尋求型的對外投資。這不僅需要我們的企業(yè)有相當(dāng)?shù)囊?guī)模，我國政府也要加強對企業(yè)跨國投資的指導(dǎo)和可行性研究，引導(dǎo)企業(yè)在合適的地方投資合適的產(chǎn)業(yè)。

(2)逐步開展我國企業(yè)設(shè)立在其他國家的企業(yè)的R＆D活動。設(shè)立在發(fā)展中國家的企業(yè)可以通過自身的R＆D活動，進(jìn)一步拓寬投資技術(shù)的適應(yīng)性和競爭力，并根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌鲂枰_發(fā)新產(chǎn)品，更多地占領(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌?。設(shè)立在技術(shù)水平先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的企業(yè)通過R＆D活動，可更好地開展技術(shù)獲取工作，充分利用境外企業(yè)接近當(dāng)?shù)丶夹g(shù)資源的優(yōu)勢，實現(xiàn)跟蹤先進(jìn)技術(shù)的目的。

(3)與國際先進(jìn)技術(shù)水平的跨國公司結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟。這樣可以吸收他們的先進(jìn)技術(shù)，也減少了獨立進(jìn)行R＆D的風(fēng)險性。如與之合作在海外興辦技術(shù)開發(fā)中心、海外實驗室等，還可就某一方面的技術(shù)開發(fā)項目結(jié)成較松散的聯(lián)盟。

(4)培育和壯大我國的跨國公司。企業(yè)實行跨國經(jīng)營，可以更好地獲取國外技術(shù)進(jìn)步的信息和資源，利用國外資源、技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗，從而擇優(yōu)確定企業(yè)技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略，實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步要素優(yōu)化配置，壯大企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實力。目前，大多數(shù)跨國經(jīng)營企業(yè)規(guī)模較小，難以形成技術(shù)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，必須進(jìn)一步培育壯大我國的跨國公司，實施企業(yè)集團化經(jīng)營戰(zhàn)略。

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