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“人們?yōu)槭裁葱枰粋€(gè)政府？”“我們需要一個(gè)什么樣的政府？”這是每一個(gè)學(xué)習(xí)政治學(xué)的學(xué)生都不能逃避的基本問(wèn)題。在筆者看來(lái)，構(gòu)建自己心目中的理想社會(huì)，設(shè)想自己頭腦中的理想政府，是每一個(gè)想把政治學(xué)研究作為一種“志業(yè)”的學(xué)生不能不深思的問(wèn)題。在本文中，筆者試圖從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，闡述人們之所以需要一個(gè)政府的原因，描繪自己心目中的理想政府，試圖說(shuō)明古典自由主義意義上的政府內(nèi)涵，并對(duì)由于政府中的人機(jī)會(huì)主義問(wèn)題所帶來(lái)的憲政問(wèn)題進(jìn)行闡述。

我們知道，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系，它即關(guān)心制度對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。而在分析制度特別是由政府制定的制度時(shí)，必須運(yùn)用政治學(xué)和法學(xué)的知識(shí)。這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)、法學(xué)就出現(xiàn)了一個(gè)結(jié)合點(diǎn)，而這個(gè)結(jié)合點(diǎn)恰恰是本文需要分析的問(wèn)題關(guān)鍵所在。

緒論：若干基本概念的界定

在正式討論問(wèn)題之前，筆者認(rèn)為有幾個(gè)基本概念非常重要，比如，有限理性，知識(shí)問(wèn)題，制度的內(nèi)涵及分類等等，由于其概念存在的爭(zhēng)議而必須闡明其內(nèi)涵，以免在后面的論述中造成不必要的誤解甚至邏輯上的混亂。

一、有限理性

“有限理性”概念的主要提倡者是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西蒙。自從他提出有限理性的概念半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)什么叫有限理性至今沒(méi)有公認(rèn)一致的看法。[1]本文主要從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)定義有限理性的概念。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在行為科學(xué)的基礎(chǔ)之上的。腦科學(xué)和認(rèn)知科學(xué)的新進(jìn)展為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)典型了良好的基礎(chǔ)[2]。人類的大腦的結(jié)構(gòu)和基本特點(diǎn)決定了人的理性是有限的。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，大腦有四個(gè)方面的特點(diǎn)非常重要：第一，有限理性，即人腦的有限的信息處理能力是導(dǎo)致人們行為有限理性的根源；大腦由不同模塊組成，由此引出了多重自我和有限自我控制的問(wèn)題，而多重自我導(dǎo)致了公共政策和集體選擇問(wèn)題。第二，大腦富于感情和知覺(jué)，它是一個(gè)可估價(jià)的程序；第三，有幾個(gè)行為規(guī)律將影響制度的績(jī)效；第四，大腦是一個(gè)開放系統(tǒng)，人類在不停地學(xué)習(xí)。[3]

由于人類的大腦及其認(rèn)識(shí)能力的有限性，所帶來(lái)的一個(gè)必然的結(jié)果就是人的知識(shí)不可能像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)那樣人能夠掌握的知識(shí)和信息是完備的。

二、知識(shí)問(wèn)題

我們知道，經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的是解釋人們?nèi)绾慰坷孟∪辟Y源來(lái)滿足其多種需要，以及人們?nèi)绾稳グl(fā)現(xiàn)新的需要和新的資源。[4]上述我們提到人們的理性是有限的，那么人們所能夠掌握的知識(shí)也必定是有限的，于是人們“不可避免的無(wú)知”及其應(yīng)付無(wú)知的辦法成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問(wèn)題。這一點(diǎn)被成為“知識(shí)問(wèn)題”（knowledgeproblem），最早由弗里德利?！ゑT·哈耶克引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。他談到了“構(gòu)造性無(wú)知”（constitutionalignorance），稱其為人類存在的一個(gè)基本方面。[5]

在現(xiàn)實(shí)中，人類與他人的交往常常受制于知識(shí)上的兩種不足：

（1）關(guān)于未來(lái)，人們只有不確定的知識(shí)（未來(lái)的不確定性，或稱為前向不確定性，forwarduncertainty），即不清楚未來(lái)會(huì)發(fā)生什么，但他們必須猜測(cè)未來(lái)以便行動(dòng)。人們喜歡獲得能減少不確定性和鼓舞信心的幫助；

（2）人們?cè)诹私赓Y源、潛在交易伙伴以及它們的精確特征上具有“橫向不確定性”（sidewaysuncertainty），即不清楚他人正在作什么。特別是，當(dāng)人們需要讓別人為他們做事時(shí)，他們常常不清楚那些人究竟將忠誠(chéng)、可靠、盡其所能，還是玩忽職守。[6]

作為一個(gè)“發(fā)現(xiàn)過(guò)程”的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[7]，具有三個(gè)非常重要的功能：減少無(wú)知，擴(kuò)散知識(shí)和抑制錯(cuò)誤。這種競(jìng)爭(zhēng)是迄今為止人們發(fā)現(xiàn)的能夠解決人類不可避免的“構(gòu)造性無(wú)知”和對(duì)知識(shí)的利用問(wèn)題的最好辦法。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)是一種人類交往的動(dòng)態(tài)演化理論。這一過(guò)程激勵(lì)著人們?nèi)プ非笞约旱乃嚼?，因?yàn)樗鼈兡軌蚴关?cái)產(chǎn)使用中的成本和收益內(nèi)部化。而要獲得絕大多數(shù)我們需用來(lái)滿足自己欲望的事務(wù)，我們都必須依賴與他人的合作。而由于在人際交往中的個(gè)人常常會(huì)出現(xiàn)各種任意行為和機(jī)會(huì)主義行為，這就牽扯到了下一個(gè)概念：制度。

三、制度的內(nèi)涵及分類

在一個(gè)社會(huì)中，如果在一些基本問(wèn)題上不能形成某種共識(shí)，一個(gè)人就不可能和另外一個(gè)人相互交往。這些問(wèn)題包括：如果一個(gè)人與其他人交往（或者說(shuō)交易），其他人會(huì)如何做出反應(yīng)？在其他人做出武斷反應(yīng)和違約反應(yīng)時(shí)要受到哪些制裁？我們都希望自己與其他人之間的交往是可以預(yù)見的，而這種可預(yù)見性需要各種禁止不可預(yù)見行為和機(jī)會(huì)主義行為的規(guī)則。這些規(guī)則就構(gòu)成了本文所說(shuō)的“制度”。它減少了人與人交往中的摩擦性和不確定性，用威廉姆森的話來(lái)說(shuō)就是，“節(jié)省交易成本”[8]。

制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會(huì)主義的和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。制度，要有效能，總是隱含著某種對(duì)違規(guī)的懲罰?？挛鋭偤褪仿w認(rèn)為，“制度”和“規(guī)則”這兩個(gè)詞在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中可以相互使用。

根據(jù)規(guī)則的起源來(lái)看，制度可以分為內(nèi)在制度和外在制度。內(nèi)在制度是從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來(lái)的。它體現(xiàn)著過(guò)去曾最有益于人類的各種解決辦法。內(nèi)在制度可以被寬泛地分成四種又是可能會(huì)出現(xiàn)重疊的類型：習(xí)慣（conventions）、內(nèi)化規(guī)則（internalisedrules）、習(xí)俗和禮貌（customsandgoodmanners）、正式化內(nèi)在規(guī)則（Formalisedinternalrules）。前三種對(duì)其成員的機(jī)會(huì)主義行為采取資源協(xié)調(diào)的方法，自發(fā)地對(duì)其實(shí)施懲罰；第四種是在一個(gè)群體內(nèi)以正規(guī)方式實(shí)施懲罰并被強(qiáng)制執(zhí)行的。[9]外在制度是由一個(gè)主體設(shè)計(jì)出來(lái)并強(qiáng)力加于共同體的。這種主體高踞于共同體本身之上、具有政治意志和實(shí)施強(qiáng)制的權(quán)力。根據(jù)外在制度的內(nèi)容和目標(biāo)，可以將它們分成不同的類型：外在行為規(guī)則（externalrulesofconduct）、具有特殊目的的指令（purpose－specificdirectives）和程序性規(guī)則或元規(guī)則（proceduralormetarules）。[10]正式制度是由一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)有組織地實(shí)施懲罰的。

按照實(shí)施懲罰的方式不同，制度可以被分為非正式制度和正式制度。非正式制度是指沒(méi)有得到正式機(jī)構(gòu)支持的制度，如各種習(xí)慣、內(nèi)化規(guī)則、習(xí)俗和禮貌等。正式制度是指由某些社會(huì)成員以有組織的方式實(shí)施懲罰的制度。需要指出的是，那種把外在制度等同于正式制度的觀念是不正確的。有些內(nèi)在制度（正式化內(nèi)在規(guī)則）及其懲罰措施也是由第三方以有組織的方式加以運(yùn)用的。

接下來(lái)，筆者將探討為什么人們需要一個(gè)政府來(lái)制定正式的制度，即：“人們?yōu)槭裁葱枰粋€(gè)政府？”

人們?yōu)槭裁葱枰粋€(gè)政府來(lái)制定規(guī)則？

一、為什么人們需要政府來(lái)制定規(guī)則？

在大多數(shù)的共同體中，內(nèi)在制度引導(dǎo)著其成員的多數(shù)行為。在一個(gè)復(fù)雜的大眾社會(huì)里，由于內(nèi)在制度不能排除所有的機(jī)會(huì)主義行為，所以一般都采用外在制度，用集體性、政治性的方式制定和執(zhí)行規(guī)則。一個(gè)重要原因就是人們常常要與他以后可能再也見不到面的陌生人打交道，這是許多非正式懲罰如以牙還牙、名譽(yù)損失等在防止機(jī)會(huì)主義行為時(shí)是無(wú)效的。在這樣的社會(huì)中，囚徒困境就不可避免了。所以要支持人們的合作行為，由政府等第三方制定正式規(guī)則就是非常必要的了。

根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，集體性、政治性的規(guī)則制定和規(guī)則執(zhí)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：[11]

1、既有的習(xí)俗和習(xí)慣很有可能意義含糊，沒(méi)有得到清晰的闡述，也沒(méi)亞被足夠廣泛地理解。而外在制度可能更易于被認(rèn)識(shí)，從而節(jié)約人們的信息成本。

2、共同體成員根據(jù)內(nèi)在規(guī)則進(jìn)行自發(fā)的裁決有可能是任意的，可能帶有很大的偏見和傾向性。為了限制任意行和偏向性，共同體的領(lǐng)導(dǎo)人，其聲譽(yù)系于“公正”的得失，會(huì)被選為裁判者。

3、當(dāng)必須執(zhí)行裁判時(shí)，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，像羞恥或自發(fā)的共同體行動(dòng)那樣的非正式懲罰很難令人滿意——只要想一下發(fā)自極端憤怒的情緒化行為，諸如暴民統(tǒng)治、私刑或自發(fā)地逐出共同體就可以了。

4、制度的一個(gè)重要方面是它們?cè)试S人們做出可靠的契約承諾。在某些環(huán)境中，需要有第三方來(lái)使契約具有可信賴性，而當(dāng)政府機(jī)構(gòu)變成這樣的第三方時(shí)，就能運(yùn)用這種正式執(zhí)行的武器。

5、集體行動(dòng)優(yōu)于私人行動(dòng)的第四個(gè)方面源于“囚徒困境”。合作常常是有利的，但它往往需要借助以政府為后盾的制度而得到強(qiáng)化，以變得充分可靠。如果能有一個(gè)作為第三方的政府支持化解囚徒困境的交易，往往會(huì)使這種合作承諾變得更可信賴。

6、由政府建立和執(zhí)行規(guī)則的另一個(gè)密切相關(guān)的理由是“搭便車”問(wèn)題。搭便車是指信息成本或排他成本高得不可能阻止他人從一個(gè)人所提供的產(chǎn)品或服務(wù)上獲益。[12]

7、關(guān)于政府為什么涉足制度的設(shè)計(jì)和推行，文獻(xiàn)中給出的另外一個(gè)理由是“公地悲劇”。公地悲劇出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個(gè)人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時(shí)都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會(huì)出現(xiàn)資源遭破壞的災(zāi)難性局面。

8、解釋外在制度和集體行動(dòng)在某些情景中更可取的另一個(gè)理由不得不涉及這樣一個(gè)事實(shí)，即內(nèi)在制度在發(fā)揮作用時(shí)往往要依靠歧視和排外。實(shí)際上，內(nèi)在制度要想發(fā)揮作用，就必須對(duì)外部人和內(nèi)部人有所區(qū)別，只有這樣，實(shí)施排擠的懲罰措施才可行。

需要注意的是，外在制度通常作為必要的強(qiáng)制性后盾服務(wù)于社會(huì)的內(nèi)在制度。但它們也可以取代內(nèi)在制度。如果試圖用外在制度來(lái)取代一個(gè)社會(huì)的所有內(nèi)在制度，就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。

二、制度的功能和有效制度的本質(zhì)特征

1、制度的功能

制度的第一個(gè)功能是使復(fù)雜的人際交往過(guò)程變得更易理解和更可預(yù)見，從而不同個(gè)人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生。

制度的第二個(gè)功能是保護(hù)各種個(gè)人自主領(lǐng)域，使其免受外部的不恰當(dāng)干預(yù)，例如免受其他掌權(quán)者的干預(yù)。

制度的第三個(gè)重要角色是它們有助于緩解個(gè)人間和群體間的沖突。

鮑威爾森指出：在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展中，恰當(dāng)制度的一個(gè)中心作用是在不同社會(huì)集團(tuán)之間，如在貴族和農(nóng)民之間，建立起權(quán)勢(shì)平衡，并確保較不層次的集團(tuán)擁有“杠桿”，即他們能從上層權(quán)勢(shì)集團(tuán)那里得到支持。只有當(dāng)權(quán)勢(shì)得到擴(kuò)散，才會(huì)出現(xiàn)廣泛的持久經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[13]這是制度的第四個(gè)功能。

2、有效制度的本質(zhì)特征

普世性是有效制度的本質(zhì)特征。所謂普世性，是指沒(méi)有人能高踞于法律之上，因此它意味著對(duì)所有人的程序平等。普世性是法治的一個(gè)基本態(tài)度，也是一個(gè)在歐洲源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的概念。它包含三個(gè)層面的準(zhǔn)則。第一項(xiàng)準(zhǔn)則是制度應(yīng)具有一般性。也就是說(shuō)，制度不應(yīng)該在沒(méi)有確切理由的情況下對(duì)個(gè)人和情境實(shí)施差別待遇。第二項(xiàng)準(zhǔn)則是，有效規(guī)則必須在兩種意義上具有確定性：它必須是可認(rèn)識(shí)的（顯明的），它必須就未來(lái)的環(huán)境提供可靠的指南。第三項(xiàng)準(zhǔn)則是制度應(yīng)當(dāng)具有開放性，以便允許行為者通過(guò)創(chuàng)新行動(dòng)對(duì)新環(huán)境做出反應(yīng)。[14]

[1]楊小凱著《楊小凱談經(jīng)濟(jì)》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004年9月，第115頁(yè)。

[2]在國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中，汪丁丁教授比較關(guān)注這個(gè)問(wèn)題，筆者的觀點(diǎn)受其影響較深。見汪丁丁著《制度分析基礎(chǔ)講義Ⅰ——自然與制度》，《制度分析基礎(chǔ)講義Ⅱ——社會(huì)思想與制度》上海：世紀(jì)出版集團(tuán)，上海人民出版社，2005年6月。

[3]【美】阿蘭·斯密德著《制度與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)》，劉璨等譯校，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004年12月，第32、33－83頁(yè)。

[4]【德】柯武剛史漫飛著《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2003年11月，第32頁(yè)。

[5]哈耶克《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》，參見【英】F·A·馮·哈耶克著《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》，鄧正來(lái)譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2003年1月，第52－85頁(yè)。另外，哈耶克在1974年的諾貝爾獎(jiǎng)演講《知識(shí)的僭妄》也曾提起這一問(wèn)題，參見【英】F·A·馮·哈耶克著《經(jīng)濟(jì)、科學(xué)與政治》，馮克利譯，南京：江蘇人民出版社，2003年11月，第459－471頁(yè)。

[6]【德】柯武剛史漫飛著《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2003年11月，第52頁(yè)，第268頁(yè)。

[7]哈耶克《作為一個(gè)發(fā)現(xiàn)過(guò)程的競(jìng)爭(zhēng)》，參見【英】F·A·馮·哈耶克著《經(jīng)濟(jì)、科學(xué)與政治》，馮克利譯，南京：江蘇人民出版社，2003年11月，第120－132頁(yè)。

[8]【美】奧利弗·E·威廉姆森著《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》，段毅才等譯，北京：商務(wù)印書館，2004年8月，第30－31頁(yè)。

[9]【德】柯武剛史漫飛著《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2003年11月，第52頁(yè)，第122－126頁(yè)。

[10]【德】柯武剛史漫飛著《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2003年11月，第52頁(yè)，第130－132頁(yè)。

[11]【德】柯武剛史漫飛著《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2003年11月，第52頁(yè)，第133－139頁(yè)。

[12]【美】曼瑟爾·奧爾森著《集體行動(dòng)的邏輯》，陳郁等譯，上海：上海人民出版社，上海三聯(lián)書店，1995年4月。

[13]【德】柯武剛史漫飛著《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2003年11月，第142－147頁(yè)。

[14]【德】柯武剛史漫飛著《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，北京：商務(wù)印書館，2003年11月，第148－149頁(yè)。