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編者按：本論文主要從FDI技術(shù)溢出效應理論；FDI在華技術(shù)外溢效應分析；我國合理利用FDI技術(shù)溢出效應的政策建議等進行講述，包括了FDI多采用成熟的標準化技術(shù)，東道國可通過模仿和應用成熟產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、銷售等成果直接獲得技術(shù)外溢效應、FDI在華的技術(shù)溢出效應體現(xiàn)在外商進入所帶來的先進管理方法和理念、在華的FDI創(chuàng)造了就業(yè)機會并培養(yǎng)了技術(shù)和管理方面的人才等，具體資料請見：

隨著經(jīng)濟全球化進程的加速以及中國經(jīng)濟近30年的持續(xù)快速增長，越來越多的國家和跨國公司更加關(guān)注中國，并把國際直接投資（FDI）的觸角廣泛延伸到中國。據(jù)統(tǒng)計，目前全球500強企業(yè)中，已有400多家在華投資，從而成為推動中國經(jīng)濟快速發(fā)展的另一股力量。在這一過程中，技術(shù)溢出效應是國際直接投資影響東道國技術(shù)進步的最為重要的一種方式，而技術(shù)進步的速度同時又關(guān)系著整個國家的經(jīng)濟發(fā)展進程。因此，如何正確看待FDI在我國的技術(shù)溢出效應具有十分重要的現(xiàn)實意義。

一、FDI技術(shù)溢出效應理論

技術(shù)溢出，是指由于廣義FDI資本內(nèi)含的人力資本、研發(fā)投入等要素通過各種渠道導致技術(shù)的非自愿擴散，促進了當?shù)厣a(chǎn)率增長，進而對東道國長期增長做出貢獻，而跨國公司子公司又無法獲得全部收益的情形。FDI流入對我國經(jīng)濟發(fā)展的貢獻很大一部分源于FDI的技術(shù)外溢效應。FDI的技術(shù)溢出效應同時包括以人力資本為載體的軟技術(shù)擴散和以研發(fā)投入為載體的硬技術(shù)擴散。

許多學者對FDI的技術(shù)溢出效應進行了分析并得出相關(guān)結(jié)論。1966年，弗農(nóng)在俄林理論的基礎上提出了產(chǎn)品生命周期理論（ProductLifeCycle，RaymondVernon）。所謂產(chǎn)品生命周期，是指產(chǎn)品在市場的銷售過程的新陳代謝，而不是指產(chǎn)品的自然屬性失效問題。該理論認為，一種產(chǎn)品具有誕生、發(fā)展、衰退的生命周期。它從動態(tài)的角度，探討了一種產(chǎn)品在它的生命周期中，由于技術(shù)的傳遞和擴散，比較優(yōu)勢從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家。也就是說在：FDI的過程中，通常技術(shù)較發(fā)達的一方把產(chǎn)品技術(shù)傳遞給不發(fā)達的一方，而不發(fā)達的一方即可借此機會來提高自身的技術(shù)水平和相關(guān)技能。另外，勞爾的技術(shù)地方化理論（TheTheoryofLocalizedTechnologicalChange，LallSanjaya，1983）也給了我們一定的啟示。勞爾的技術(shù)地方化理論旨在探究發(fā)展中國家跨國企業(yè)的比較優(yōu)勢。技術(shù)地方化理論的核心命題是，對成熟技術(shù)或生產(chǎn)工藝的應用和改進，可以使發(fā)展中國家的企業(yè)形成和發(fā)展自己的特定優(yōu)勢，進而實施對外投資。發(fā)展中國家的企業(yè)完全可以通過對成熟技術(shù)的改進而形成其特有的競爭優(yōu)勢。

對影響FDI的技術(shù)溢出效應吸收問題，也有許多學者進行研究。1994年，Blomstrom和Wolff通過對101個國家的比較分析，發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應主要發(fā)生在中等收入水平的發(fā)展中國家，而在最貧困的發(fā)展中國家卻沒有發(fā)現(xiàn)能夠證明這種溢出效應存在的證據(jù)。因此FDI的技術(shù)外溢效應多發(fā)生在一些經(jīng)濟發(fā)展水平較高，基礎設施較為完善的發(fā)達國家以及部分發(fā)展較好的發(fā)展中國家之中。趙偉、汪全力在2006年通過對Coe－Helpman模型的修正和擴展表明，通過進口貿(mào)易傳導機制，國內(nèi)研發(fā)、貿(mào)易伙伴國溢出的研發(fā)與中國全要素生產(chǎn)率之間存在著穩(wěn)定的長期均衡關(guān)系；并通過對模型的計量發(fā)現(xiàn)，在不考慮人力資本的情況下，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對中國全要素生產(chǎn)率只有很小的作用，而在考慮人力資本作為技術(shù)吸收能力的情況下，F(xiàn)DI技術(shù)溢出與人力資本的結(jié)合對全要素生產(chǎn)率具有非常顯著的促進作用。

二、FDI在華技術(shù)外溢效應分析

在我國，F(xiàn)DI在通過影響中國人力資本來實現(xiàn)軟技術(shù)的溢出效應方面取得了較好成績，但在通過影響本國研發(fā)資本投入來形成中國經(jīng)濟增長的方面還有很長一段路要走。FDI在我國所引發(fā)的技術(shù)溢出效應突出表現(xiàn)為如下幾個方面：

1.FDI多采用成熟的標準化技術(shù)，東道國可通過模仿和應用成熟產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、銷售等成果直接獲得技術(shù)外溢效應。如在此基礎上進行創(chuàng)新還可獲得更大的技術(shù)外溢效應

從弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論我們可以看出，在FDI流入我國時，進入產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)等均已成熟。當產(chǎn)品通過FDI形式進入的時候，便會發(fā)生非自愿的技術(shù)傳遞和擴散，我國便可從中享用此種產(chǎn)品FDI所帶來的技術(shù)溢出效應。這就使通過模仿和應用成熟產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、銷售等成果而直接獲得技術(shù)溢出效應成為可能；另外，從勞爾的技術(shù)地方化理論中我們可以看出，如果國內(nèi)企業(yè)在直接模仿的基礎上，能夠結(jié)合自身實際進行消化、吸收并且加以改造創(chuàng)新，就可以形成自身的新的競爭優(yōu)勢，從而更利于企業(yè)自身的發(fā)展。在此情況下，F(xiàn)DI在華的技術(shù)溢出效應將會發(fā)揮新一輪的作用。例如：戰(zhàn)后日本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系是建立在歐美先進技術(shù)基礎上的。但日本企業(yè)并不是將這些技術(shù)一般性地應用到生產(chǎn)中去，而是進行深層次的開發(fā)，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品的過程中增強自主創(chuàng)新能力，建立自己的獨特優(yōu)勢。這種做法非常值得我國企業(yè)借鑒。2.FDI在華的技術(shù)溢出效應體現(xiàn)在外商進入所帶來的先進管理方法和理念，以及一些研發(fā)中心的建設在華投資的跨國公司大都具有一定規(guī)模和經(jīng)驗，因而在管理和企業(yè)文化上幾乎都有一套獨特且有效的方法。在FDI的進入過程中，中國企業(yè)不只開了眼界，更在與外商合作競爭的過程中不斷學習他人的先進管理方法和理念以增強自身的競爭力。這種方式的溢出效應在某種程度上甚至超過了純技術(shù)的溢出效應，中國企業(yè)由此可以積累豐富的經(jīng)驗，這對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的未來成長具有重要意義。隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，更多的在華投資商已經(jīng)或即將在中國建立研發(fā)中心，更多的國人可以參予研發(fā)過程，這將對我國的經(jīng)濟發(fā)展起到顯著的促進作用。如：目前美國通用公司在華的投資額度已達15.2億美元，堪稱時下中國最大的中美合資項目。該公司在1997年啟動了合資技術(shù)公司－－泛亞中心，由上汽集團和美國通用各出資50%興建。在這10年里，我國汽車工業(yè)不僅在經(jīng)濟上得到了實惠，而且得到了更多的技術(shù)和經(jīng)驗，其中包括市場分析、決策投資、法規(guī)標準、知識產(chǎn)權(quán)等一系列“隱形收益”。這種“隱形收益”對于發(fā)展中的中國而言顯得非常重要。目前，泛亞已經(jīng)成長為中國汽車工業(yè)快速發(fā)展的一個重要助推器。

3.在華的FDI創(chuàng)造了就業(yè)機會并培養(yǎng)了技術(shù)和管理方面的人才

截止2005年，外資企業(yè)吸納的就業(yè)人數(shù)已達2000多萬，緩解了我國就業(yè)的壓力，起到了穩(wěn)定社會的重要作用。除此之外，近年來，在華的FDI已經(jīng)從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提供了越來越多的技術(shù)型崗位。在此過程中，我國也迅速成長了一批技術(shù)和管理方面的人才；另外，國際范圍的人才交叉流動還會使知識、理念、管理方法和技術(shù)外溢到中國的其他企業(yè)和科研機構(gòu)，成為技術(shù)擴散的一個重要源泉。在華直接投資創(chuàng)造的就業(yè)機會，使我國勞動力大軍的整體素質(zhì)得以提高，外商的技術(shù)和管理人才的培養(yǎng)機制又為我國培養(yǎng)了許多高素質(zhì)的人才，這一切對我國的經(jīng)濟發(fā)展起到了十分重要的作用。

4.在華：FDI通過增大外部競爭壓力刺激國內(nèi)企業(yè)參與競爭，達到技術(shù)溢出效應

外資企業(yè)在中國出現(xiàn)后，由于其規(guī)模效益以及先進的生產(chǎn)技術(shù)給中國企業(yè)帶來了種種壓力，迫使我國企業(yè)深化改革、加強管理、提高效率、加大自主技術(shù)創(chuàng)新力度，充分發(fā)揮現(xiàn)有生產(chǎn)要素的作用，力求實現(xiàn)自身的最大效用；另外，在此形勢下，許多中小企業(yè)還自發(fā)地形成聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)集群，通過相互合作、共同參與競爭來提高市場競爭力。我國的電器行業(yè)就是在此種方式下不斷發(fā)展壯大起來的，目前，已成為全球范圍競爭力較強的產(chǎn)業(yè)，為我國的出口創(chuàng)匯做出了重大貢獻。

5.社會責任驅(qū)使外商傳遞技術(shù)到其供應鏈上的相關(guān)企業(yè)

著名可持續(xù)發(fā)展研究者約翰·埃爾金頓（JohoElkington）在他的《繭經(jīng)濟：通向“企業(yè)公民”模式的企業(yè)轉(zhuǎn)型》一書中提出：你所在的公司是毛蟲、蝗蟲、蝴蝶還是蜜蜂?由此推出了一個新的概念－－跨國蜜蜂。這是指跨國公司在國際間扮演了蜜蜂的角色，傳播社會責任，促進和諧進步，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。2006年10月啟動的巴斯夫“1+3”企業(yè)社會責任項目，延伸并創(chuàng)新了其全球企業(yè)社會責任的理念。具體內(nèi)容是由一家企業(yè)帶動其供應鏈上的3家企業(yè)，共同提高社會責任。在這樣一種情形下，所謂的“1”就會不斷地將行業(yè)中最重要的經(jīng)驗和技術(shù)傳遞給供應鏈上的其他企業(yè)，也就是“3”。這種不斷地幫助使得在供應鏈上的其他企業(yè)都得到了實惠，獲得了FDI的技術(shù)溢出效應。

不可否認，F(xiàn)DI在華的技術(shù)溢出效應除了上述正面的效應之外，也必然產(chǎn)生不少負面效應，如在一定程度上加劇了東道國的資源緊缺、環(huán)境惡化等。但是，如果我們能正確地對這些負面效應進行抑制，對正面效應加以合理利用，那么FDI的流入便會成為促進中國經(jīng)濟發(fā)展的一股重要力量。

三、我國合理利用FDI技術(shù)溢出效應的政策建議

從總體來看，技術(shù)溢出這種方式不受跨國公司意志的控制，影響范圍廣泛，是FDI流入后影響東道國技術(shù)進步最為重要的方式之一。因此，合理利用FDI在華的技術(shù)外溢效應具有十分重要而又十分迫切的現(xiàn)實意義。

目前，我國在充分發(fā)揮FDI技術(shù)外溢效應方面仍有諸多不足。首先，要想充分發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出效應，我國的基礎設施建設還需要進一步改善。我國許多城市的基礎設施投資力度還不夠，城市建設不完備，交通問題得不到解決，這對充分吸收FDI的技術(shù)溢出效應造成了一定的阻礙；其次，我國的教育水平還需要提高。這里所說的提高教育水平，并不是指在全國范圍內(nèi)提高大學生和研究生的數(shù)量，而是指各層次教育水平的廣泛提高。尤其應注重?？萍夹g(shù)教育，如中專生和大專生的專業(yè)培養(yǎng)，這可使全國范圍內(nèi)的技術(shù)勞動力素質(zhì)整體提升。同時，要加強大學生和研究生的管理，克服現(xiàn)階段大學生和研究生嚴進寬出的現(xiàn)實問題。只有提高了人力資源的整體水平，才能更有效地吸收FDI

流入所帶來的技術(shù)溢出效應；再次，應加大力度扶持技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)及行業(yè)龍頭企業(yè)，以點帶面促進發(fā)展。目前，我國的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對我國經(jīng)濟增長的貢獻還有待提高，我們應該充分認識它們在今后我國經(jīng)濟發(fā)展過程中所起到的推進作用。而行業(yè)中的龍頭企業(yè)在行業(yè)內(nèi)通常可以起到領軍作用，能推動整個行業(yè)發(fā)展。因此，提高對它們的關(guān)注，有助于我國對FDI技術(shù)溢出效應吸收水平的提高；最后，我國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，需要政府大力促進地區(qū)經(jīng)濟協(xié)調(diào)健康發(fā)展。我國地區(qū)發(fā)展不平衡主要體現(xiàn)在我國東部與中西部地區(qū)的差異。由于地域的差異性和資源分布的不均衡性，我國中西部地區(qū)發(fā)展一直相對滯后。因此，若要FDI的技術(shù)溢出效應在全國范圍內(nèi)同樣得以實現(xiàn)，就必須針對不同地區(qū)采取不同的措施。在現(xiàn)有的政策下應適當對中西部地區(qū)加大扶持力度，同時，還要鼓勵和促進這些地區(qū)擴大開放程度，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，最終實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的飛躍。只有在我國具備完善的基礎設施、充足的人力資源和穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境的前提下，F(xiàn)DI才能夠真正地發(fā)揮技術(shù)溢出效應，也才可以真正地起到助推我國經(jīng)濟發(fā)展的作用。