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我國(guó)目前只是處于BOT項(xiàng)目試點(diǎn)階段，截至目前，我國(guó)還沒(méi)有BOT投資方面專門的立法。雖然，外經(jīng)貿(mào)部《關(guān)于以BOT方式吸引外商投資有關(guān)問(wèn)題的通知》和國(guó)家計(jì)委、電力部、交通部聯(lián)合的《關(guān)于試點(diǎn)外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問(wèn)題的通知》對(duì)BOT方式試點(diǎn)期間的運(yùn)作中的某些問(wèn)題作了規(guī)定，并與其他相關(guān)法律、法規(guī)一起大致勾勒出規(guī)范BOT項(xiàng)目運(yùn)作的法律框架，但其中仍存在著不少問(wèn)題。當(dāng)前，規(guī)范BOT投資的操作程序和運(yùn)作方式，通過(guò)立法實(shí)現(xiàn)BOT與現(xiàn)行法律體系的銜接，制訂有關(guān)BOT的管理辦法和框架文件，已成為我國(guó)急需彌補(bǔ)的立法課題。筆者從以下六個(gè)方面的內(nèi)容對(duì)這一問(wèn)題加以分析。

一、協(xié)調(diào)我國(guó)擔(dān)保法、外經(jīng)貿(mào)部通知與三部委通知關(guān)于外匯匯兌擔(dān)保的規(guī)定

我國(guó)擔(dān)保法和外經(jīng)貿(mào)部通知表明，國(guó)家機(jī)關(guān)和政府機(jī)構(gòu)對(duì)BOT項(xiàng)目不能進(jìn)行外匯匯兌擔(dān)保。但三部委的通知雖未指明應(yīng)由哪個(gè)具體機(jī)關(guān)執(zhí)行這項(xiàng)保證，但這意味著國(guó)家機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)外匯兌換和匯出作出保證。因此，在外匯匯兌擔(dān)保問(wèn)題上，三個(gè)相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定有差異。

從法律效力上看，擔(dān)保法是由立法機(jī)關(guān)通過(guò)的法律，在效力上高于國(guó)務(wù)院部委頒布的行政法規(guī)。根據(jù)“特別法優(yōu)于普通法”的原理，專門規(guī)范BOT項(xiàng)目的法規(guī)應(yīng)具有優(yōu)先效力，即便如此，三部委通知與外經(jīng)貿(mào)部通知這兩個(gè)法規(guī)仍是矛盾的，立法的這種矛盾和沖突，將給實(shí)踐中發(fā)展BOT項(xiàng)目運(yùn)作帶來(lái)不便，外商會(huì)在理解上產(chǎn)生疑惑和歧義，影響其對(duì)BOT項(xiàng)目的投資。因此，建議立法機(jī)關(guān)修改法律時(shí)，對(duì)三部委關(guān)于外匯兌換擔(dān)保的規(guī)定應(yīng)予以確認(rèn)。

二、浮動(dòng)抵押擔(dān)保在法律中應(yīng)作相應(yīng)規(guī)定

BOT項(xiàng)目的所需資金除項(xiàng)目發(fā)起人以股權(quán)出資外，其他大多數(shù)資金來(lái)自貸款。貸款協(xié)議的達(dá)成，依賴于浮動(dòng)抵押。浮動(dòng)抵押是有限追索權(quán)項(xiàng)目融資方式的重要特點(diǎn)，而我國(guó)法律中尚無(wú)有關(guān)浮動(dòng)抵押的規(guī)定，因此，如果在BOT項(xiàng)目運(yùn)作中使用以浮動(dòng)抵押為貸款擔(dān)保的貸款融資方式時(shí)，則缺乏法律依據(jù)和法律保護(hù)。故建議有關(guān)機(jī)關(guān)在研究我國(guó)實(shí)施BOT項(xiàng)目與浮動(dòng)抵押后，在擔(dān)保法修改時(shí)或者其他專門法中加入浮動(dòng)抵押的內(nèi)容。

三、對(duì)BOT項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售定價(jià)問(wèn)題明確作出規(guī)定

我國(guó)電力和公路交通收費(fèi)在以前是統(tǒng)一定價(jià)收費(fèi)，而B(niǎo)OT項(xiàng)目為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部收益率和收回投資及獲取投資回報(bào)，收費(fèi)通常較公營(yíng)項(xiàng)目要高，因此，對(duì)于BOT項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售定價(jià)問(wèn)題，應(yīng)考慮在行業(yè)法規(guī)或BOT的專門法規(guī)中作規(guī)定。

四、法律中作出對(duì)BOT項(xiàng)目特許協(xié)議性質(zhì)、法律適用等問(wèn)題的規(guī)定

BOT項(xiàng)目公司的成立是為了作為一個(gè)國(guó)內(nèi)法人實(shí)體與政府機(jī)構(gòu)簽署特許協(xié)議，成為特許協(xié)議的一方當(dāng)事人。所以，BOT項(xiàng)目中的特許協(xié)議既不同于國(guó)外傳統(tǒng)的石油特許協(xié)議（以政府和外國(guó)公司為主體）。另外，由于也不同于我國(guó)的中外合作勘探開(kāi)發(fā)自然資源合同（以中國(guó)公司和外國(guó)公司為主體），特許協(xié)議因以政府作為一方當(dāng)事人，它不同于一般的國(guó)內(nèi)合同或涉外合同。因而特許協(xié)議是自成一類的特殊合同。但是，我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)BOT項(xiàng)目特許協(xié)議的特殊性和法律性質(zhì)及如何適用并未有相應(yīng)規(guī)定，這不利于我國(guó)BOT項(xiàng)目的進(jìn)行。因此，應(yīng)考慮BOT特許協(xié)議的特殊性，建議在立法中將其明確為自成一類的合同，并在法律性質(zhì)、適用等方面也作出相應(yīng)的法律規(guī)定。

五、政府為BOT項(xiàng)目提供更多的支持

我國(guó)三部委通知規(guī)定：國(guó)家保證項(xiàng)目公司償還貸款本金利息和紅利匯出所需外匯的兌換和匯出，但是項(xiàng)目公司也要承擔(dān)融資、建造、采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，政府不提供固定投資回報(bào)率的保證，國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)也不為其提供擔(dān)保。即除了外匯兌換和匯出擔(dān)保之外，政府不再予以其他支持。從國(guó)際BOT上項(xiàng)目成功的實(shí)踐和BOT的性質(zhì)看，BOT項(xiàng)目是政府特許權(quán)項(xiàng)目，且最終所有權(quán)移交政府，其成功離不開(kāi)政府支持。因此，我國(guó)為吸引更多的外商投資于BOT項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)政府發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，政府應(yīng)提供更多的支持，如保證項(xiàng)目一定程度的壟斷性，政府提供支持貸款或緊急貸款等。雖然立法中不必明確列出政府支持措施，但應(yīng)表達(dá)具體項(xiàng)目中政府可以根據(jù)情況提供類似支持的明確精神或傾向。

六、BOT項(xiàng)目公司能否設(shè)立外商投資股份有限公司，使BOT項(xiàng)目公司有可能通過(guò)上市發(fā)行股票籌集資金和資本

外經(jīng)貿(mào)部通知和三部委通知對(duì)設(shè)立BOT項(xiàng)目公司的形式，規(guī)定為可采用中外合資、中外合作、外商獨(dú)資形式建立，未規(guī)定可以外商投資股份有限公司設(shè)立。前三種外商投資企業(yè)是不可以發(fā)行股票籌集資金的，但*年對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部頒發(fā)的《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》中將外商投資股份有限公司分為：①新設(shè)立；②已設(shè)立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞萦邢薰荆虎蹏?guó)有企業(yè)和集體所有制企業(yè)申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司；④原內(nèi)資股份有限公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司。那么，BOT項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)可以依照該規(guī)定設(shè)立或轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞萦邢薰尽．?dāng)然，其能否上市還需要經(jīng)過(guò)行政主管部門的許可和批準(zhǔn)以及管理BOT事務(wù)的國(guó)家計(jì)委的批準(zhǔn)