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股權(quán)激勵(lì)承諾書范文第1篇

現(xiàn)代企業(yè)管理機(jī)制，形成了企業(yè)股東與職業(yè)經(jīng)理層的關(guān)系，而二者的利益在不完全一致的情況下，經(jīng)理層對(duì)股東的“背叛或出逃”給企業(yè)和股東利益造成的損失非常巨大。而這種現(xiàn)象在中國(guó)股市更是演繹得淋漓盡致。

2011年共有1246名高管離職，其目的即為套現(xiàn)，累計(jì)套現(xiàn)資金約960億元，主要集中在創(chuàng)業(yè)板和中小板。這些在股市開閘后看到巨額財(cái)富近在眼前的經(jīng)理層，選擇了捷徑盡快與財(cái)富親密接觸，而不是伴隨企業(yè)和股東繼續(xù)事業(yè)。在這個(gè)故事里“傷不起”的包括很多原始創(chuàng)業(yè)股東、廣大股民等，還包括曾經(jīng)懷揣夢(mèng)想將企業(yè)做大的股權(quán)投資基金們。

1　不同企業(yè)參與者對(duì)上市企業(yè)的意義

當(dāng)企業(yè)上市的鼓錘敲響的那一刻，所有參與者都?xì)g欣鼓舞，但這不是終點(diǎn)，不是原始創(chuàng)業(yè)股東的終點(diǎn)，也不是股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的終點(diǎn)，更不應(yīng)該是企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)的終點(diǎn)。應(yīng)該說上市之后的路更長(zhǎng)更辛苦，這是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部信息更加透明，運(yùn)作更加規(guī)范性，業(yè)績(jī)表現(xiàn)要求更多，且一舉一動(dòng)都可能代表行業(yè)的風(fēng)向標(biāo)。上市雖然給企業(yè)帶來了更多的壓力和約束，但相比企業(yè)在資金運(yùn)作方面余地更多，企業(yè)價(jià)值和企業(yè)參與者的個(gè)人價(jià)值也都呈現(xiàn)了幾何式增長(zhǎng)，這些壓力還是值得的。

如果所有參與企業(yè)的人都愿意把一個(gè)企業(yè)打造成百年老店，那么上市只是階段性的勝利，不會(huì)成為分界點(diǎn)。當(dāng)然以財(cái)務(wù)投資人身份參與的股權(quán)投資公司除外，因?yàn)樗麄冇谢貓?bào)時(shí)間的要求，這一特點(diǎn)在其進(jìn)入企業(yè)的那一刻就明顯了，所以在他們離開的那一刻，所有人包括上市后參與企業(yè)的廣大股民及基金公司等勿需過多聯(lián)想，也不會(huì)對(duì)企業(yè)管理和發(fā)展造成太大負(fù)面影響，但其他的原始參與者則不同，尤其是公司的高管，他們的離職變動(dòng)給市場(chǎng)會(huì)傳遞不同的信息。2011年A股股價(jià)跌幅之首，漢王科技跌幅為73.2％，堪稱“最熊”個(gè)股，其推手除了“電子書”故事的破滅外，高管連續(xù)減持套現(xiàn)也嚴(yán)重影響了其他市場(chǎng)參與者的信心，而大量高管選擇離職快速套現(xiàn)，更讓上市公司本身飄搖不定。

當(dāng)然除了上市公司備受挑戰(zhàn)之外，沉浸在上市鼓錘敲響的美好感覺中的大多股權(quán)投資公司也在慢慢驚醒。不可忽視的現(xiàn)實(shí)情況是，在他們還沒華麗轉(zhuǎn)身時(shí)，所投企業(yè)的價(jià)值已經(jīng)在這些高管的長(zhǎng)袖善舞下迅速縮水了。如何保護(hù)股權(quán)投資公司的財(cái)富，以及更多信息不對(duì)稱股民的財(cái)富，需引起股權(quán)投資公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視。

2　設(shè)計(jì)有效員工激勵(lì)方案的要素

所謂衡量什么，即在引導(dǎo)什么。實(shí)現(xiàn)管理層對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)和信心，不僅需要憑借企業(yè)的硬實(shí)力，還需融入軟實(shí)力。而有效的的員工激勵(lì)，能在一定程度上幫助企業(yè)留住人才，留住業(yè)績(jī)。以前員工激勵(lì)只是企業(yè)主們思考的內(nèi)容，但股權(quán)投資公司加入企業(yè)后，他們的利益深受企業(yè)管理層的影響，所以留住優(yōu)秀的管理層，也就留住了未來的回報(bào)，股權(quán)投資公司需要一起思考。上市以后，更多的公共投資人加入，留住優(yōu)秀的管理層，保護(hù)廣大投資人利益，穩(wěn)定資本市場(chǎng)，就成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要一起思考的內(nèi)容，所以設(shè)計(jì)一個(gè)有效的員工激勵(lì)方案是多方共同努力的目標(biāo)。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí)，通常需考慮以下因素：

1、可供選擇的激勵(lì)方式

員工激勵(lì)包括權(quán)益類和現(xiàn)金類方式?，F(xiàn)金類包括遞延現(xiàn)金支付、設(shè)計(jì)績(jī)效單元支付等，這對(duì)企業(yè)的資金要求較高，因?yàn)槠湓趯?shí)現(xiàn)時(shí)需馬上兌付。證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》中，明確了兩種權(quán)益類激勵(lì)方式，分別是限制性股票和股票期權(quán)。限制性股票指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件時(shí)，才可出售限制性股票并從中獲益，屬于實(shí)質(zhì)股權(quán)；股票期權(quán)，是指一個(gè)公司授予其員工在一定的期限內(nèi)(如10年)，按照固定的期權(quán)價(jià)格購(gòu)買一定份額的公司股票的權(quán)利。行使期權(quán)時(shí)，享有期權(quán)的員工只需支付期權(quán)價(jià)格，而不管當(dāng)日股票的交易價(jià)是多少，就可得到期權(quán)項(xiàng)下的股票。期權(quán)價(jià)格和當(dāng)日交易價(jià)之間的差額就是該員工的獲利，類似虛擬股權(quán)。權(quán)益類的激勵(lì)方案對(duì)企業(yè)的資金壓力較小，但方案設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)及手續(xù)相對(duì)復(fù)雜。

2、方案行權(quán)時(shí)間

以往行權(quán)時(shí)間更多考慮的是業(yè)績(jī)目標(biāo)，現(xiàn)在融入股權(quán)投資公司后，需增加對(duì)股權(quán)投資公司退出期的影響。這是因?yàn)榇蠖嘭?cái)務(wù)投資人需在公司上市后有一年或三年不等的鎖定期，如果僅按照證監(jiān)會(huì)等法規(guī)規(guī)定，如創(chuàng)業(yè)板規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；中小板規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中承諾其在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不超過50％。在管理層選擇走捷徑，離職套現(xiàn)，或方案設(shè)計(jì)缺陷，管理層集體減持套現(xiàn)時(shí)，這都將給股權(quán)投資公司在未能退出時(shí)，公司價(jià)值異動(dòng)，公共投資人信心下滑，進(jìn)而股價(jià)下跌，影響其未來退出回報(bào)。所以股權(quán)投資公司可適當(dāng)在所投企業(yè)的激勵(lì)方案內(nèi)加大鎖定約束，另一方面，外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)需同時(shí)努力加強(qiáng)對(duì)鎖定期的管理。

3、違約懲罰的代價(jià)

如果員工采取離職套現(xiàn)的違約損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其收益，很多員工一定會(huì)放棄離職套現(xiàn)。所以有獎(jiǎng)有罰，而且懲罰力度和激勵(lì)的力度要平衡，否則起不到激勵(lì)作用，或保留人才的目的。同時(shí)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括董秘等高管等的行業(yè)自律法規(guī)體制的完善也將形成較好合力規(guī)避高管背離行為。

4、權(quán)衡財(cái)務(wù)稅務(wù)影響