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時(shí)間管理的基本原理范文第1篇

關(guān)鍵詞：建筑施工；成本管理；人力資源管理

中圖分類(lèi)號(hào)：TU7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

引言

目前，建筑施工企業(yè)在激烈的市場(chǎng)環(huán)境中都在尋求自身發(fā)展的道路，企業(yè)要生存發(fā)展，就要從企業(yè)內(nèi)部挖潛。對(duì)于施工企業(yè)主要抓的就是項(xiàng)目管理，包括抓質(zhì)量、抓成本、抓安全、抓人力等等，下面僅就施工項(xiàng)目的成本、人力資源管理兩個(gè)方面進(jìn)行了探討。

一、建筑施工企業(yè)的成本管理

1、加強(qiáng)合同管理，有效降低項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工合同是承發(fā)包雙方為了完成某項(xiàng)特定的工作內(nèi)容、明確雙方權(quán)利和義務(wù)而簽訂的協(xié)議，任何建筑工程項(xiàng)目的實(shí)施都是以合同為基礎(chǔ)的，建筑施工合同對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用都有明確的規(guī)定，施工企業(yè)的成本管理就是對(duì)合同中約定的內(nèi)容進(jìn)行有效的控制。在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，強(qiáng)化合同管理意識(shí)，全面、細(xì)致了解合同的有關(guān)條款，并認(rèn)真研究分析，對(duì)合同條款的理解和認(rèn)識(shí)要達(dá)成共識(shí)，對(duì)履行合同條款應(yīng)采取的方法和措施要做到心中有數(shù)，抓住重點(diǎn)及關(guān)鍵點(diǎn)，提早部署，提早預(yù)料合同履行中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)當(dāng)前人、材、機(jī)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研，了解市場(chǎng)行情，分析合同實(shí)施過(guò)程中成本的可控因素及不可控因素，合理安排工期，有效規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，在確保工程質(zhì)量、安全的前提下，將合同的成本控制在合理的范圍之內(nèi)。

2、編制成本計(jì)劃，實(shí)行項(xiàng)目目標(biāo)成本管理

建筑企業(yè)項(xiàng)目成本計(jì)劃是根據(jù)市場(chǎng)信息結(jié)合項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的成本進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析，并在此基礎(chǔ)上建立成本控制目標(biāo)。成本計(jì)劃是建立在成本預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上的，編制成本計(jì)劃要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，并參照同類(lèi)工程項(xiàng)目的成本指標(biāo)，明確項(xiàng)目進(jìn)行中各項(xiàng)生產(chǎn)耗費(fèi)的計(jì)劃總水平，確定項(xiàng)目總投資應(yīng)實(shí)現(xiàn)的計(jì)劃成本及成本降低額。通過(guò)項(xiàng)目的成本計(jì)劃，確立項(xiàng)目成本控制目標(biāo)。項(xiàng)目成本計(jì)劃是建筑項(xiàng)目成本管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)降低施工項(xiàng)目成本的指導(dǎo)性文件。根據(jù)每個(gè)工程項(xiàng)目的具體情況，編制成本計(jì)劃，確立成本控制目標(biāo)，把目標(biāo)建立在項(xiàng)目上，使成本控制目標(biāo)更具操作性。

3、加強(qiáng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理，全面實(shí)現(xiàn)目標(biāo)控制

3.1加強(qiáng)人工費(fèi)的現(xiàn)場(chǎng)管理，有效控制人工成本

人工成本是建筑施工成本的重要組成部分，人工成本反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平及成本控制情況。在現(xiàn)場(chǎng)管理中，充分考慮施工過(guò)程的連續(xù)性、協(xié)調(diào)性等特點(diǎn)，合理安排施工作業(yè)面，合理配置現(xiàn)場(chǎng)工作面的施工人員，既要保證施工生產(chǎn)的需要，又要避免出現(xiàn)窩工、怠工現(xiàn)象，提高定額水平和全員勞動(dòng)生產(chǎn)力，嚴(yán)格按施工任務(wù)單進(jìn)行計(jì)量和考核，實(shí)行多勞多得。在施工中，要做好各工種之間的協(xié)調(diào)配合，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低工資費(fèi)用。施工勞務(wù)隊(duì)伍要選擇成建制的、作風(fēng)頑強(qiáng)的隊(duì)伍，要選擇技術(shù)能力強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的勞務(wù)人員，對(duì)不服從管理、或技術(shù)水平差的人員進(jìn)行淘汰，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。采用技術(shù)革新和勞動(dòng)培訓(xùn)，不斷提高勞務(wù)隊(duì)伍的操作技能，注意調(diào)動(dòng)人員的工作積極性，合理配置勞動(dòng)資源，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低人工消耗，降低人工成本。

3.2嚴(yán)格材料管理，做好材料成本的有效控制

材料成本在整個(gè)建筑工程成本造價(jià)中占有最大的比重，建筑企業(yè)要控制好目標(biāo)成本，必須要抓好“材料成本”這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，所以材料管理是成本控制的重中之重，節(jié)約材料費(fèi)用，對(duì)降低成本有著十分重要的作用。嚴(yán)格把好材料的采購(gòu)、保管、領(lǐng)用及使用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，材料管理要從原材料的采購(gòu)、供應(yīng)等源頭抓起，對(duì)于企業(yè)自主采購(gòu)的材料，實(shí)行招投標(biāo)制度，要做到“貨比三家，競(jìng)價(jià)采購(gòu)”，保證材料質(zhì)優(yōu)價(jià)廉。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)存放的施工材料，要根據(jù)各種材料的特點(diǎn)，分設(shè)不同的場(chǎng)地，采取防雨、防潮措施，妥善保管施工材料，避免因保管不善而出現(xiàn)的材料丟失或損壞，節(jié)約材料成本。施工過(guò)程實(shí)際耗用材料數(shù)量的多少也是控制材料成本的關(guān)鍵因素，施工班組應(yīng)通過(guò)嚴(yán)格的制度來(lái)保證施工過(guò)程中材料的領(lǐng)用和耗用符合規(guī)范，杜絕多領(lǐng)、冒領(lǐng)及浪費(fèi)行為。材料使用中，要科學(xué)下料，合理利用邊角料，盡量提高材料的利用率，降低材料成本。

3.3提高機(jī)械設(shè)備利用率，降低設(shè)備使用費(fèi)

機(jī)械設(shè)備尤其是大型機(jī)械的使用一定要提早計(jì)劃，提早安排，做好機(jī)械設(shè)備的合理調(diào)配工作，充分有效地利用各種機(jī)械設(shè)備，按照施工進(jìn)度計(jì)劃合理安排施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)程，按時(shí)檢查機(jī)械設(shè)備、按時(shí)保養(yǎng)，使其處于良好的工作狀態(tài)，防止帶病運(yùn)行，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，不斷提高機(jī)械操作人員的技術(shù)職能，嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，堅(jiān)持持證上崗制度，提高機(jī)械設(shè)備臺(tái)班產(chǎn)量。對(duì)于租賃或使用完畢的機(jī)械設(shè)備，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行歸還和撤場(chǎng)，避免因設(shè)備閑置而造成的浪費(fèi)。凡施工過(guò)程中發(fā)生的所有經(jīng)濟(jì)行為都要納入成本控制的行列，在工程項(xiàng)目成本形成的過(guò)程中，對(duì)所要耗用的工、料、機(jī)按目標(biāo)成本進(jìn)行支出和控制，預(yù)防和糾正產(chǎn)生的偏差，切實(shí)把實(shí)際發(fā)生的成本控制在目標(biāo)規(guī)定的范圍內(nèi)。

二、建筑施工企業(yè)的人力資源管理

1、改變?nèi)肆Y源的管理理念

當(dāng)前的企業(yè)人力資源管理一定將如何提高人力資源開(kāi)發(fā)、如何引進(jìn)人才并且如何提高人才素養(yǎng)擺在工作的首位。企業(yè)人力資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立一種理念，就是企業(yè)未來(lái)的發(fā)展，不僅僅是通過(guò)龐大的資本以及完善的設(shè)施，更重要的是要通過(guò)具有高智商的人才進(jìn)行管理，而且還要提高管理人員自身的素質(zhì)，改變觀念，提高知識(shí)，學(xué)到新的技術(shù)，進(jìn)一步提升認(rèn)識(shí)，以便讓能力得到最大的提高。

2、創(chuàng)建科學(xué)的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃

施工企業(yè)人力資源的開(kāi)發(fā)一定要通過(guò)科學(xué)的方式進(jìn)行人力資源戰(zhàn)略的管理。施工企業(yè)的人力資源規(guī)劃要同企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，展現(xiàn)出人力資源的前衛(wèi)性以及長(zhǎng)久性，研發(fā)具有高科技的企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念，培養(yǎng)具有高技術(shù)的管理方面的人才，以防人力資源出現(xiàn)斷層的現(xiàn)象，也可以確保人力資源不會(huì)出現(xiàn)空白，確保企業(yè)在發(fā)展中能具備各種類(lèi)型的人才，加快企業(yè)穩(wěn)定持續(xù)的發(fā)展。

3、創(chuàng)建不同層面的激勵(lì)制度

轉(zhuǎn)變?nèi)肆Y源管理的觀念，完善人才的激勵(lì)制度，如此才可以真正吸引人才、留住人才，讓人才真正發(fā)揮出能動(dòng)性以及創(chuàng)造力，更好地服務(wù)于企業(yè)。為了這個(gè)目標(biāo)，企業(yè)一定要進(jìn)行制度化管理，不僅要發(fā)現(xiàn)人才，還要將制度與考核進(jìn)一步完善，創(chuàng)建適合企業(yè)發(fā)展的人才聘用制度，讓人才得到公平、公正的審核。并且要?jiǎng)?chuàng)建多樣化、有針對(duì)性的人才資源管理理念。本著物質(zhì)激勵(lì)以及精神激勵(lì)相結(jié)合的方式，真正掌握人員的需求、心理構(gòu)建以及價(jià)值取向，通過(guò)相應(yīng)的激勵(lì)最大程度地激發(fā)出人才所擁有的實(shí)力。

4、搞好企業(yè)文化建設(shè)，充分發(fā)揮企業(yè)文化對(duì)人力資源管理的作用

企業(yè)文化是指企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的，為其全體成員共同遵循的價(jià)值觀念和行為規(guī)范。搞好企業(yè)文化建設(shè)，對(duì)內(nèi)能激勵(lì)職工銳意進(jìn)取、奮發(fā)向上，重視職業(yè)道德，改善人際關(guān)系，培養(yǎng)企業(yè)精神；對(duì)外有利于樹(shù)立企業(yè)形象，提高企業(yè)聲譽(yù)，擴(kuò)大企業(yè)影響。企業(yè)人力資源管理制度和企業(yè)文化之間的有效融合可以促使企業(yè)人力資源管理的順利進(jìn)行，達(dá)到共生與雙向互動(dòng)。通過(guò)企業(yè)文化與人力資源管理體系的對(duì)接，把企業(yè)文化滲透到各個(gè)管理環(huán)節(jié)，最終產(chǎn)生管理改善、組織力提升的效果。

結(jié)束語(yǔ)

建筑施工企業(yè)若想在建筑市場(chǎng)開(kāi)拓市場(chǎng)，促進(jìn)自身發(fā)展，不僅要提高財(cái)力、物力方面的競(jìng)爭(zhēng)力，更要關(guān)注企業(yè)人才方面的競(jìng)爭(zhēng)力。建立和完善人力資源體系、控制成本，將是建筑施工企業(yè)持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)艱巨任務(wù)，成本管理和人力資源管理工作面臨著極大的挑戰(zhàn)，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和工作者將任重而道遠(yuǎn)。

參考文獻(xiàn)

[1]鄧曉詩(shī).企業(yè)人力資源問(wèn)題及其對(duì)策分析[J].重慶與世界，2011（15）.

時(shí)間管理的基本原理范文第2篇

關(guān)鍵詞： 畢業(yè)論文管理 管理體制 管理制度 管理細(xì)則 質(zhì)量監(jiān)控

畢業(yè)論文是學(xué)生運(yùn)用在校學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)知識(shí)和基本理論，解決實(shí)際問(wèn)題的實(shí)踐鍛煉過(guò)程，也是學(xué)生在校學(xué)習(xí)期間學(xué)習(xí)成果的綜合性總結(jié)，是教學(xué)活動(dòng)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。畢業(yè)論文的重要性體現(xiàn)在培養(yǎng)學(xué)生初步的科學(xué)研究能力，提高其綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題能力等方面。畢業(yè)論文實(shí)踐環(huán)節(jié)架起了學(xué)生與社會(huì)之間的橋梁，提高了學(xué)生就業(yè)以后的動(dòng)手能力。作為負(fù)責(zé)河北科技師范學(xué)院生命科技學(xué)院本科畢業(yè)論文管理工作的實(shí)踐教學(xué)辦公室，加強(qiáng)對(duì)全院學(xué)生畢業(yè)論文的管理，對(duì)提高畢業(yè)論文質(zhì)量、確保高素質(zhì)人才的培養(yǎng)具有重要意義。

一、畢業(yè)論文工作存在的問(wèn)題

在本二級(jí)學(xué)院建院之前，農(nóng)學(xué)、生命科學(xué)兩系已經(jīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)辦公室負(fù)責(zé)畢業(yè)論文管理工作。建院以來(lái)，對(duì)我院原有工作進(jìn)行了重新整合。在此過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)，某些遺留問(wèn)題沒(méi)有最終解決，一些新的問(wèn)題日益凸顯：管理運(yùn)行機(jī)制不夠健全，各級(jí)管理層次權(quán)責(zé)不夠清晰，管理制度不夠細(xì)化，管理模式低效繁雜，質(zhì)量監(jiān)控未充分發(fā)揮實(shí)效，等等。導(dǎo)致部分學(xué)生輕視畢業(yè)論文，以一種應(yīng)付的心態(tài)對(duì)待畢業(yè)論文；部分指導(dǎo)教師管理不到位，沒(méi)有全身心地投入到指導(dǎo)工作中去，導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量整體下滑。

二、探索與實(shí)踐

2009級(jí)學(xué)生是我院建院以來(lái)的第一屆學(xué)生。為了提高畢業(yè)論文質(zhì)量，更好地組織完成學(xué)生在校期間最后的教學(xué)任務(wù)，解決遺留問(wèn)題和新問(wèn)題，我們針對(duì)2013屆畢業(yè)論文，進(jìn)行了初步的探索與實(shí)踐工作。

（一）健全管理體制

學(xué)院黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員高度重視畢業(yè)論文工作，按照學(xué)校要求，在第七學(xué)期開(kāi)學(xué)初成立以院長(zhǎng)為組長(zhǎng)的畢業(yè)論文工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由組長(zhǎng)親自抓、負(fù)總責(zé)。小組成員由院務(wù)工作委員會(huì)和實(shí)踐教學(xué)辦公室人員組成，最終形成“畢業(yè)論文工作領(lǐng)導(dǎo)小組——主管院長(zhǎng)——實(shí)踐教學(xué)辦公室——教學(xué)部——指導(dǎo)教師——學(xué)生”的六級(jí)管理體制。同時(shí)，明確職責(zé)分工。由畢業(yè)論文工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定學(xué)院答辯委員會(huì)成員名單，委員會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)答辯組開(kāi)展答辯工作。本著“提前安排、及時(shí)準(zhǔn)確、細(xì)心周到、原則性與靈活性相統(tǒng)一”的原則開(kāi)展各項(xiàng)工作。

（二）完善制度建設(shè)

針對(duì)畢業(yè)論文工作中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，我們依據(jù)學(xué)校文件相關(guān)精神，理順?biāo)悸?、精心策劃，起草《生命科技學(xué)院本科畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）》。經(jīng)過(guò)多次面向全院教師征求意見(jiàn)與討論修改，《細(xì)則》正式出臺(tái)并執(zhí)行。《細(xì)則》共分十一章，四十四條，十九附件。《細(xì)則》正文部分涵蓋組織領(lǐng)導(dǎo)、選題與任務(wù)下達(dá)、開(kāi)題與中期檢查、撰寫(xiě)、評(píng)閱與答辯、畢業(yè)論文檔案提交與歸檔等重要內(nèi)容；附件部分涵蓋寫(xiě)作模板、表格模板、裝訂要求等具體規(guī)范。《細(xì)則》將畢業(yè)論文二次答辯制度加以重新明確和規(guī)范；力爭(zhēng)徹底解決長(zhǎng)期以來(lái)的遺留問(wèn)題；對(duì)各類(lèi)要求加以細(xì)化。另外，在工作中還逐漸形成了集中討論制度、公示制度等尚未成文的工作程序。

（三）加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控

質(zhì)量監(jiān)控是確保畢業(yè)論文質(zhì)量的基本前提，是制度運(yùn)行的保障，是對(duì)全體教師和學(xué)生開(kāi)展畢業(yè)論文工作的有效監(jiān)督。通過(guò)充分發(fā)揮六級(jí)管理體制的作用，做到從學(xué)生選題到論文檔案材料歸檔各個(gè)環(huán)節(jié)層層把關(guān)、全程跟蹤，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。學(xué)院還充分發(fā)揮二級(jí)教學(xué)督導(dǎo)組的作用，對(duì)畢業(yè)論文工作進(jìn)行同步督導(dǎo)?！渡萍紝W(xué)院本科畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）》中對(duì)二次答辯進(jìn)行了規(guī)范，規(guī)定了申請(qǐng)二次答辯的各種情形，尤其強(qiáng)調(diào)禁止抄襲、編造，以及非本人親自完成論文的各種行為?！都?xì)則》同時(shí)規(guī)定學(xué)生不能進(jìn)行一、二次答辯或認(rèn)定一、二次答辯不合格的各種情形。另外，通過(guò)成立畢業(yè)論文審核小組，建立論文后評(píng)估機(jī)制。學(xué)院根據(jù)專(zhuān)業(yè)情況，將畢業(yè)論文審核小組劃分成若干組。每組成員在組長(zhǎng)的安排下，將學(xué)生提交的紙質(zhì)版、電子版材料進(jìn)行逐一審核。同時(shí)，每組指定人員就論文題目、摘要、關(guān)鍵詞的英文部分進(jìn)行審核，重點(diǎn)檢查中、英文是否對(duì)應(yīng)；用詞是否正確；是否存在語(yǔ)法問(wèn)題，等等。只要審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，就立即反饋學(xué)生進(jìn)行修改。規(guī)定審核次數(shù)不多于三次。最終仍不合格者，提交畢業(yè)論工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行終審。

（四）重視意見(jiàn)反饋

在畢業(yè)論文工作執(zhí)行過(guò)程中，學(xué)院重視廣大教師、學(xué)生提出的意見(jiàn)和建議，以便今后改進(jìn)各項(xiàng)工作。學(xué)院通過(guò)公共郵箱對(duì)相關(guān)工作開(kāi)展公示，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接收教師的意見(jiàn)反饋。在答辯期間，學(xué)院為各答辯組印發(fā)《畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）執(zhí)行情況反饋表》，要求廣大師生對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、今后需要堅(jiān)持的和今后需要完善之處，提出意見(jiàn)和建議，以便修訂時(shí)采納。

通過(guò)收取2013屆《畢業(yè)論文工作實(shí)施細(xì)則（試行）執(zhí)行情況反饋表》顯示，廣大師生對(duì)畢業(yè)論文工作給予了充分的肯定，說(shuō)明管理工作已收到了一定成效。

三、關(guān)于今后工作的思考

（一）適度擴(kuò)大二次答辯的群體

目前，我院所采取的二次答辯措施主要傾向于那些無(wú)故不參加畢業(yè)論文各環(huán)節(jié)和各種評(píng)定中成績(jī)不合格的學(xué)生。在今后的工作中，我們考慮采取隨機(jī)的方式抽查部分學(xué)生進(jìn)行二次答辯，適當(dāng)選取優(yōu)秀論文的學(xué)生進(jìn)行二次答辯，體現(xiàn)其監(jiān)督檢查、榜樣示范的作用。

（二）適度改變一人一題的方式

今后工作中，考慮根據(jù)指導(dǎo)教師、學(xué)生本人和教學(xué)資源的實(shí)際情況，將一人一題適度改為多人一題的方式，進(jìn)一步培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)協(xié)作的能力。

（三）適度調(diào)整畢業(yè)論文工作時(shí)間

根據(jù)不同科研課題的特點(diǎn)，學(xué)院考慮與各專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)培養(yǎng)方案，將畢業(yè)論文工作適度提前。這樣既保證了低年級(jí)學(xué)生盡早進(jìn)入科研狀態(tài)，又保證了畢業(yè)生論文工作不與考研復(fù)習(xí)、就業(yè)等工作相抵觸。

總之，畢業(yè)論文工作既是對(duì)學(xué)生畢業(yè)前的一次綜合檢驗(yàn)，又是對(duì)管理工作者能力和水平的考驗(yàn)。我院將繼續(xù)本著求真務(wù)實(shí)的工作態(tài)度，建立畢業(yè)論文管理工作的長(zhǎng)效機(jī)制，確保畢業(yè)論文質(zhì)量逐年穩(wěn)步提高。

參考文獻(xiàn)：

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[2]柯穎.高校本科畢業(yè)論文教學(xué)改革的對(duì)策思考[J].學(xué)術(shù)論壇，2008（10）：203-205.

[3]周文剛，盧欣欣，崔仲遠(yuǎn).畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）過(guò)程管理和質(zhì)量監(jiān)控的改革與實(shí)踐[J].周口師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（2）：111-113.

時(shí)間管理的基本原理范文第3篇

（本文為貴州民族學(xué)院校級(jí)課題《歐盟競(jìng)爭(zhēng)法有關(guān)本身違法原則的立法與實(shí)踐及其對(duì)我國(guó)的啟示》的研究成果。）

摘 要：本文立足于歐盟成員國(guó)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)法本身違法原則的立法與實(shí)踐分析，反思中國(guó)現(xiàn)行體系下的競(jìng)爭(zhēng)法制度中關(guān)于本身違法原則的應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：歐盟競(jìng)爭(zhēng)法本身違法原則立法與實(shí)踐對(duì)我國(guó)的啟示

一、歐盟競(jìng)爭(zhēng)法本身違法原則的概述

歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法律制度起源于歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約（歐共體條約），其競(jìng)爭(zhēng)法從《羅馬條約》派生而來(lái)，包括兩個(gè)層次：一是由歐共體委員會(huì)制定的旨在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的法規(guī)；另外就是歐共體各國(guó)依據(jù)國(guó)情、參照歐共體條約原則制定的反壟斷法規(guī)。

在歐共體立法上，當(dāng)時(shí)的歐共體條約第85條和第86條(現(xiàn)在的第81條和82條)規(guī)定了適用于限制競(jìng)爭(zhēng)性做法和濫用支配地位的一般規(guī)則，確立了歐盟的反托拉斯法制度。1962年，歐盟理事會(huì)通過(guò)了第一個(gè)實(shí)施第81條和第86條的條例，即第17號(hào)條例，規(guī)定了監(jiān)督制度和執(zhí)行程序。從此，歐共體的競(jìng)爭(zhēng)法律制度開(kāi)始正式實(shí)施。2004年歐盟已擴(kuò)大至25個(gè)成員國(guó)，第17號(hào)條例確立的法律實(shí)施制度暴露出嚴(yán)重的滯后和不足，歐盟開(kāi)始對(duì)反托拉斯制度的根本改革【1】。改革的重點(diǎn)是歐共體條約第81條和第82條的實(shí)施制度，雖然改革并不觸及第81條和第82條本身，但卻涉及這兩條的違法認(rèn)定，涉及到程序及實(shí)體部分。

另一方面，歐共體成員國(guó)的立法在某些情況下，各成員國(guó)的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)法也將發(fā)揮作用。一是在共同體的法律沒(méi)有規(guī)定，且只涉及到對(duì)本國(guó)產(chǎn)生影響的情況下，可以應(yīng)用國(guó)內(nèi)法律。二是成員國(guó)法律是對(duì)共同體法律沒(méi)有涉及到的領(lǐng)域的補(bǔ)充。三是成員國(guó)對(duì)并購(gòu)說(shuō)明有不同的要求。因此，一般來(lái)說(shuō)各成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法律制度大都規(guī)定的比歐共體法律更嚴(yán)格。

二、歐盟競(jìng)爭(zhēng)法中本身違法原則的立法與實(shí)踐分析

（一）歐盟競(jìng)爭(zhēng)法本身違法原則在立法與實(shí)踐中的應(yīng)用

歐共體條約第81條（第17號(hào)條例確立的反托拉斯法執(zhí)法制度）含有三個(gè)款項(xiàng)，第1款禁止與共同市場(chǎng)不符的限制競(jìng)爭(zhēng)性協(xié)議，第2款規(guī)定該類(lèi)協(xié)議自動(dòng)無(wú)效，第3款規(guī)定在一定條件下宣布第1款不適用。在該條款談判、制定之時(shí)，來(lái)自各國(guó)的代表都支持以禁止性原則為基礎(chǔ)的制度，但在具體界定解除第1款所含的禁止的條件上遇到了困難。談判者面臨著兩種選擇：一種是豁免制度，另一種是直接適用例外制度。共同體條約第81條第3款是上述兩種主張妥協(xié)的產(chǎn)物。最后條文采用了否定式用語(yǔ)，“第1款的規(guī)定可以宣布不適用”，給予了立法機(jī)構(gòu)從兩種制度中選擇的自由。

歐盟委員會(huì)還積極尋求與成員國(guó)當(dāng)局合作，在國(guó)內(nèi)法院、國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局和歐盟委員會(huì)之間分配案件，邀請(qǐng)企業(yè)多多利用國(guó)內(nèi)程序，實(shí)施第81條第1款和第82條。但一方面，企業(yè)仍需要取得歐盟委員會(huì)的豁免，另一方面，企業(yè)通過(guò)通知?dú)W盟委員會(huì)來(lái)中斷國(guó)內(nèi)程序。歐盟委員會(huì)做出的非集中化、分散化的努力存在障礙。

鑒于統(tǒng)一適用競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的必要性以及提供充分的法律確定性和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供必要信息的要求，歐盟理事會(huì)于1962年制定的實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則的第17號(hào)條例，建立了預(yù)先通知基礎(chǔ)上的歐盟委員會(huì)集中豁免制度【2】?；砻庵贫却_立的是一種事前控制制度。隨著成員國(guó)的不斷擴(kuò)大，處理通知的負(fù)擔(dān)增大，歐盟委員會(huì)的能力和資源明顯不足。通知處理程序繁雜、耗時(shí)，在協(xié)議獲得豁免前，企業(yè)的相關(guān)利益一直處于不確定狀態(tài)，也損害了法律的確定性。這些都反映出這一制度的局限性。為了解決這一問(wèn)題，歐盟委員會(huì)采取了措施【3】。歐盟委員會(huì)還通過(guò)發(fā)放安慰信（消極批準(zhǔn)信或豁免信）的非正式方式，處理通知。但由于這種形式不是法律意義上的“決定”，不具有約束成員國(guó)法院的法律效力，其作用受到大大的限制。

(二) 歐盟競(jìng)爭(zhēng)立法與實(shí)踐中本身違法原則向合理性原則的轉(zhuǎn)變

歐盟競(jìng)爭(zhēng)立法中本身違法原則向合理性原則的轉(zhuǎn)變是通過(guò)一系列的相關(guān)制度來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

在競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局網(wǎng)絡(luò)合作方面，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局網(wǎng)絡(luò)合作準(zhǔn)則，所有競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局都有權(quán)適用第81條和第82條對(duì)案件的有效分配負(fù)責(zé)。同時(shí)，每一網(wǎng)絡(luò)成員在決定是否調(diào)查案件時(shí)，都保留完全的裁量權(quán)。除了各成員間的密切合作外，成員國(guó)當(dāng)局不得做出與歐盟委員會(huì)決定相矛盾的裁定。

對(duì)于歐盟委員會(huì)與成員國(guó)法院的合作，主要根據(jù)歐盟委員會(huì)與成員國(guó)法院合作準(zhǔn)則來(lái)處理。在沒(méi)有必要同時(shí)適用國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)法時(shí)，國(guó)內(nèi)法院也可以適用第81條和第82條；在對(duì)影響成員國(guó)之間的貿(mào)易的協(xié)議適用國(guó)內(nèi)法時(shí)，應(yīng)同時(shí)適用歐共體規(guī)則。

在對(duì)新問(wèn)題的非正式指導(dǎo)上，根據(jù)新問(wèn)題非正常指導(dǎo)準(zhǔn)則，對(duì)于適用第81條和第82條中的新問(wèn)題，應(yīng)企業(yè)的要求，歐盟委員會(huì)可以給予書(shū)面的非正式指導(dǎo)（指導(dǎo)信）。指導(dǎo)信的首要目的是幫助企業(yè)自我評(píng)估，沒(méi)有法律的約束力，但在相關(guān)程序中可以成為考慮的一個(gè)因素。

三、歐盟競(jìng)爭(zhēng)法本身違法原則的適用對(duì)我國(guó)的啟示

（一）我國(guó)反壟斷法規(guī)則存在的缺陷

1.我國(guó)反壟斷法規(guī)則在理論上的缺陷

首先，立法上存在多元價(jià)值目標(biāo)的沖突。反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)【4】至少包括以下幾類(lèi)：保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)消費(fèi)者利益、維護(hù)社會(huì)公共利益，然而這些價(jià)值目標(biāo)并非總是彼此一致，而是存在相互沖突的情況。反壟斷法的制定就是多元價(jià)值目標(biāo)的沖突與選擇的過(guò)程。由于反壟斷法內(nèi)含彼此沖突的多元價(jià)值目標(biāo)，這使得傳統(tǒng)法學(xué)賦予法律概念承載價(jià)值共識(shí)的基礎(chǔ)功能難以實(shí)現(xiàn)。在反壟斷法的規(guī)則用語(yǔ)中，“不公平”、“沒(méi)有正當(dāng)理由”等較為模糊的語(yǔ)言也是價(jià)值目標(biāo)不明確的體現(xiàn)。

其次，反壟斷法的主要研究分析方法的天然詬病。經(jīng)濟(jì)分析方法是當(dāng)代反壟斷法的主要研究分析方法，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在現(xiàn)代反壟斷法的發(fā)展中占據(jù)了越來(lái)越重要的地位，哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、博弈論先后在反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)了主流位置，但是由于它們的研究分析方法各不相同，理論結(jié)論更是充滿(mǎn)分歧，這意味著反壟斷法實(shí)務(wù)部門(mén)采用不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論會(huì)得出不同的結(jié)論。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展并沒(méi)有真正解決反壟斷法規(guī)則的模糊性問(wèn)題，反而使反壟斷法呈現(xiàn)出更加的不確定性。

另外，反壟斷法體現(xiàn)的國(guó)家干預(yù)理念與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)的個(gè)人自治理念的沖突。盡管反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)是多元化的，但是通過(guò)反壟斷法的實(shí)施消除因壟斷導(dǎo)致的限制競(jìng)爭(zhēng)后果仍然是反壟斷法理論界與實(shí)務(wù)界的基本共識(shí)。國(guó)家運(yùn)用反壟斷法實(shí)際是對(duì)傳統(tǒng)個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)自由（意思自治）范疇的干預(yù)。

2.我國(guó)反壟斷法規(guī)則在適用上的缺陷

讓我們以具體規(guī)定來(lái)說(shuō)明我國(guó)反壟斷法在適用上的缺陷。比如，《反壟斷法》第十八條規(guī)定了市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定因素，其中明確的認(rèn)定因素就有五類(lèi)：前三類(lèi)是依據(jù)該經(jīng)營(yíng)者自身的情況進(jìn)行判斷，后兩類(lèi)則是依據(jù)其他經(jīng)營(yíng)者的情況進(jìn)行判斷。那么在認(rèn)定市場(chǎng)支配地位時(shí)，這五類(lèi)認(rèn)定因素如何適用？在具體案件中，這五類(lèi)認(rèn)定因素是否具有同等重要的地位，或者是以某些認(rèn)定因素作為核心因素，其他因素作為輔助因素？盡管《反壟斷法》第十九條規(guī)定了可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額推定其市場(chǎng)支配地位，但是這并不能說(shuō)明市場(chǎng)份額是核心因素，因?yàn)樵谀承┣闆r下，市場(chǎng)份額并不能反映市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，還需要考慮其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度（潛在競(jìng)爭(zhēng)程度），因此市場(chǎng)份額也僅僅是“推定”因素。

（二）歐盟競(jìng)爭(zhēng)法本身違法原則對(duì)我國(guó)的啟示

歐盟反壟斷法制度以保護(hù)歐共體共同市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)為主旨，將企業(yè)作為重要的法律主體，其對(duì)國(guó)有企業(yè)的豁免予以了嚴(yán)格控制，更側(cè)重于對(duì)壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)行為的調(diào)整，同時(shí)實(shí)行域內(nèi)域外雙重效力原則。研究以反壟斷與反限制競(jìng)爭(zhēng)為核心的歐共體競(jìng)爭(zhēng)法律制度，對(duì)我國(guó)進(jìn)行反壟斷立法具有以下幾點(diǎn)重要啟示：

第一，我國(guó)的反壟斷立法應(yīng)采取低度立法原則【5】。在我國(guó)，根據(jù)目前企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)集中度不高、分散低效經(jīng)營(yíng)制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，深化改革，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)集中度，建立起有效公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，應(yīng)成為我國(guó)中長(zhǎng)期的重要宏觀競(jìng)爭(zhēng)政策，擴(kuò)大企業(yè)的平均規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。因此，我國(guó)的反壟斷法應(yīng)借鑒歐共體的低度立法原則，允許壟斷地位或市場(chǎng)支配地位的合法存在，只就濫用壟斷地位或市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位破壞競(jìng)爭(zhēng)的行為予以限制或禁止，使反壟斷法更好地體現(xiàn)中國(guó)國(guó)情。

第二，賦予我國(guó)反壟斷法以有限制的域外效力。鑒于我國(guó)市場(chǎng)正日益成為許多國(guó)際型大企業(yè)角逐的競(jìng)技場(chǎng)，在進(jìn)行反壟斷立法時(shí)，應(yīng)借鑒歐共體競(jìng)爭(zhēng)法在域外適用中的這種“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”，在賦予我國(guó)反壟斷法以域外效力的同時(shí)，規(guī)定域外適用的限制條件，既強(qiáng)調(diào)域外適用，又注重該種適用與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的聯(lián)系，盡量避免或減少因反壟斷法的域外適用而與他國(guó)發(fā)生爭(zhēng)議。

第三，應(yīng)使我國(guó)反壟斷法與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法接軌。歐共體競(jìng)爭(zhēng)法作為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法的重要組成部分，不僅在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用，同時(shí)還對(duì)歐共體成員國(guó)的國(guó)內(nèi)立法及其他區(qū)域性國(guó)際組織的競(jìng)爭(zhēng)立法產(chǎn)生重要影響，其內(nèi)容從某種程度上反映了國(guó)際反壟斷與反限制競(jìng)爭(zhēng)的要求與成果。因此，在進(jìn)行我國(guó)反壟斷立法時(shí)，應(yīng)就歐共體競(jìng)爭(zhēng)法在規(guī)范限制性商業(yè)作法、濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位、企業(yè)兼并等反競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)所采取的調(diào)整方法及所確立的各項(xiàng)原則制度進(jìn)行具體的分析研究，選擇其適合我國(guó)國(guó)情的合理成份予以借鑒。

注 釋?zhuān)?/p>

【1】這一進(jìn)程于2004年初結(jié)束，2004年5月1日在歐盟擴(kuò)大至25個(gè)成員的這一天，正式實(shí)施新的制度。

【2】這樣的條例涉及排他性經(jīng)銷(xiāo)協(xié)議、排他性購(gòu)買(mǎi)協(xié)議、汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)與服務(wù)協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。上述協(xié)議主要為縱向協(xié)議。集體豁免條例涉及的橫向協(xié)議有專(zhuān)業(yè)化合作協(xié)議、研發(fā)協(xié)議。其他還有保險(xiǎn)業(yè)的某些協(xié)議等。

【3】首先，歐盟委員會(huì)引入了“對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的明顯影響”這一概念，通告，指出競(jìng)爭(zhēng)影響微不足道的協(xié)議，不屬于禁止的范圍。歐盟委員會(huì)還公告，澄清通常不具有限制競(jìng)爭(zhēng)目的或效果因而不為第81條第1款所禁止的限制性做法的條件。這類(lèi)公告涉及商業(yè)的指令易合同、企業(yè)合作協(xié)議、分包協(xié)議、契約式合營(yíng)企業(yè)。

【4】在這些價(jià)值目標(biāo)中，既包含傳統(tǒng)的公平、自由、效率等抽象價(jià)值，還包含保護(hù)中小企業(yè)、緩解產(chǎn)業(yè)危機(jī)等現(xiàn)實(shí)的政策目標(biāo)。

【5】對(duì)市場(chǎng)壟斷結(jié)構(gòu)的規(guī)制，各國(guó)反壟斷法采取了不同立場(chǎng)并據(jù)此劃分出反壟斷法的高度立法原則和低度立法原則。高度立法原則下，獨(dú)占、寡占被嚴(yán)格限制或禁止，壟斷地位或市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位本身都被視為違法，予以控制。在低度立法原則下，獨(dú)占、寡占被容許存在，壟斷地位或市場(chǎng)支配地位本身并不違法，只有當(dāng)行為人濫用壟斷地位或市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位破壞競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，法律才予以控制。

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時(shí)間管理的基本原理范文第4篇

一、從馬克思的虛擬資本理論看美國(guó)金融海嘯發(fā)生的原因

資本主義信用制度的迅速發(fā)展，產(chǎn)生了諸如債券、匯票等有價(jià)證券，股份公司的發(fā)展又形成了大量股票，從而產(chǎn)生了巨額虛擬資本。虛擬資本是指獨(dú)立于現(xiàn)實(shí)資本之外、以有價(jià)證券形式存在，能給所有者帶來(lái)一定收入的資本?；蛘哒f(shuō)，虛擬資本是同國(guó)際資產(chǎn)相分離的，本身無(wú)價(jià)值卻可被作為“商品”進(jìn)行交易的各種憑證。

第一、銀行資本的物質(zhì)構(gòu)成具有虛擬性

1，有價(jià)證券具有虛擬性。銀行資本由三部分組成，一是匯票。二是現(xiàn)金(金或銀行券)。另一部分則是公共有價(jià)證券，如國(guó)債券、國(guó)庫(kù)券。馬克思是把銀行資本第三部分有價(jià)證券稱(chēng)為虛擬資本，而且這種資本隨著資本主義信用關(guān)系的廣泛發(fā)展，資本越來(lái)越虛擬化，形式越來(lái)越多樣化。馬克思說(shuō)：“銀行家資本的最大部分純粹是虛擬的，是由債權(quán)(匯票)，國(guó)家證券(它代表過(guò)去的資本)和股票(對(duì)未來(lái)收益的支取憑證)構(gòu)成的。在這里，不要忘記，銀行家保險(xiǎn)箱內(nèi)的這些證券，即使是對(duì)收益的可靠支取憑證(例如國(guó)家證券)，或者是現(xiàn)實(shí)資本的所有權(quán)證書(shū)(例如股票)，它們所代表的資本的貨幣價(jià)值也完全是虛擬的……”虛擬資本作為銀行的資本是因?yàn)椋阂皇强梢垣@得定期收人，通過(guò)定期買(mǎi)賣(mài)證券大量賺錢(qián)；二是可以通過(guò)掌握股票、債券控制企業(yè)；三是可節(jié)約自己的預(yù)付投資。

2，金融衍生工具也是虛擬資本。隨著電子計(jì)算機(jī)、遠(yuǎn)程通訊、系統(tǒng)工程和國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等向金融領(lǐng)域滲透，特別是現(xiàn)代數(shù)學(xué)、博弈論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等也被運(yùn)用到金融領(lǐng)域中去，出現(xiàn)了Blrdck-schole定價(jià)模型和資本資產(chǎn)定價(jià)模型，它們是期權(quán)定價(jià)理論的基石和金融創(chuàng)新理論之一。在這些影響下，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在最近二三十年中出現(xiàn)了五花八門(mén)的金融衍生工具，諸如各種各樣的期貨、期權(quán)以及互換、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、承諾、上限和下限、票據(jù)發(fā)行便利等等。這些金融衍生工具，在形式上是金融改革創(chuàng)新的結(jié)果，但其本質(zhì)上也是虛擬資本的進(jìn)一步深化，是金融信用的延伸與發(fā)展，展現(xiàn)了馬克思所說(shuō)的“衍生信用”和“虛擬貨幣”等概念的規(guī)定，是一種特殊的信用形式。

第二、虛擬資本的固有特性誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)

虛擬資本也是商品，可以在資本市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)，但虛擬資本的有價(jià)證券價(jià)格的獨(dú)特運(yùn)動(dòng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，股份公司的急增，有價(jià)證券投機(jī)活動(dòng)就會(huì)盛行，虛擬資本的迅速膨脹往往快于實(shí)際資本的增長(zhǎng)，使資本的所有者與資本的職能相脫離，使它們的票面價(jià)格往往與市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)價(jià)格相背離，必然使它們成為投機(jī)的對(duì)象，加劇欺詐、勒索等活動(dòng)，最終導(dǎo)致資產(chǎn)貶值，形成“泡沫經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。馬克思說(shuō)：虛擬資本的“市場(chǎng)價(jià)值，會(huì)隨著它們有權(quán)索取的收益的大小和可靠程度而發(fā)生變化”，“這種證券的市場(chǎng)價(jià)值部分地有投機(jī)的性質(zhì)，因?yàn)樗皇怯涩F(xiàn)實(shí)的收入決定的，而是由預(yù)期得到的、預(yù)先計(jì)算的收入決定的”。

馬克思把虛擬資本價(jià)格回落稱(chēng)為一個(gè)復(fù)歸原點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)，他說(shuō)：“一旦風(fēng)暴過(guò)去，這種證券就會(huì)回升到它們以前的水平?！边@種“回歸性”顯示虛擬資本價(jià)格的暴漲必然要下跌，“泡沫經(jīng)濟(jì)”必然要破滅。有價(jià)證券股票、債券與金融貨幣市場(chǎng)中的匯票的暴跌，往往反映著“經(jīng)濟(jì)過(guò)熱”或“泡沫經(jīng)濟(jì)”及通貨膨脹或是上市企業(yè)業(yè)績(jī)下降，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)不利增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。虛擬經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有劇烈的沖擊，尤其在開(kāi)放的資本市場(chǎng)中甚至有引發(fā)惡性通貨膨脹與金融貨幣危機(jī)的可能。這些現(xiàn)象一定程度上是由虛擬經(jīng)濟(jì)的交易特點(diǎn)所決定的。虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)物的相分離意味著“信用貨幣的貶值會(huì)動(dòng)搖一切現(xiàn)有的關(guān)系”。

信用危機(jī)導(dǎo)致虛擬資本那種帶來(lái)收入的特性將大大喪失，虛擬資本量也將大大減少。馬克思說(shuō)：“虛擬資本，生息的證券，在它們本身是作為貨幣資本而在證券交易所內(nèi)流通的時(shí)候，也是如此。它們的價(jià)格隨著利息的提高而下降。其次，它們的價(jià)格還會(huì)由于信用的普遍缺乏而下降，這種缺乏強(qiáng)使證券所有者在市場(chǎng)上大量拋售這種證券，以便獲得貨幣。最后，股票的價(jià)格也下降，部分是由于股票有權(quán)要求的收入減少了，部分是由于它們代表的往往是那種帶有欺詐性質(zhì)的企業(yè)。在危機(jī)時(shí)期，這種虛擬的貨幣資本大大減少，從而它的所有者憑它在市場(chǎng)上獲得貨幣的力量也大大減少?！?/p>

美國(guó)金融海嘯爆發(fā)的原因是極為復(fù)雜的。它具有必然的規(guī)律性，但也有人為的因素。

1，經(jīng)濟(jì)周期所致。經(jīng)濟(jì)的繁榮與蕭條不斷交替的周期性波動(dòng)，一般美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家是十年一次，經(jīng)濟(jì)周期決定金融周期，兩者基本一致，這次美國(guó)金融海嘯是受經(jīng)濟(jì)周期性因素影響的結(jié)果，無(wú)疑具有規(guī)律性。正如IMF研究部主任邁克?穆莎所說(shuō)：“銀行業(yè)所經(jīng)歷的困難，某種程度上都與宏觀經(jīng)濟(jì)的繁榮和蕭條周期有關(guān)。銀行在繁榮期內(nèi)常常發(fā)放一些風(fēng)險(xiǎn)很大的貸款，而這些風(fēng)險(xiǎn)大的貸款到了蕭條期就會(huì)發(fā)酸，即變成呆賬?！?/p>

2，人為的次貸危機(jī)的作用。次級(jí)貸款一般指一些貸款機(jī)構(gòu)向信用程度較差和收入不高的借款人提供的貸款，次級(jí)抵押貸款貸款者信用以及還貸能力低，但貸款利率高，而收益也高?！??11”以后，美國(guó)政府為防止經(jīng)濟(jì)衰退，采取了一系列刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策，實(shí)行寬松的貨幣政策，不斷降低信貸利率，鼓勵(lì)房地產(chǎn)迅速發(fā)展，以求刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)13次降息，逐次調(diào)低到1％。在利益驅(qū)動(dòng)下銀行等貸款機(jī)構(gòu)不斷降低貸款門(mén)檻，給信用低或不具備貸款條件和還貸能力的人貸款買(mǎi)房地產(chǎn)。2006年底開(kāi)始，房地產(chǎn)價(jià)格大幅下跌，但利率上升，貸款者無(wú)法還貸，引發(fā)金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)不斷繁升。大量銀行、投資機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金公司等連續(xù)不斷出現(xiàn)虧損和倒閉，讓人眼花繚亂，在這過(guò)程盡管布什政府出臺(tái)了各種救市方案，但依然無(wú)濟(jì)于事，最終引爆了震驚世界的金融海嘯。

3，對(duì)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管不力。資本主義的本質(zhì)特征之一是追求高額利潤(rùn)，為達(dá)到目的必須依賴(lài)虛擬資本的高擴(kuò)張、快速循環(huán)來(lái)實(shí)現(xiàn)。而虛擬資本的特征就是以少量的資產(chǎn)，通過(guò)負(fù)債融資，大規(guī)模擴(kuò)張，獲取比原資產(chǎn)高出幾十甚至幾百倍的利潤(rùn)。在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，美國(guó)實(shí)行寬松的金融監(jiān)管政策，導(dǎo)致金融衍生品濫用，對(duì)沖基金大量涌現(xiàn)。金融衍生品市場(chǎng)在提供流動(dòng)性防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也形成大批投機(jī)行為，造就了美國(guó)金融衍生迅速大量繁殖與成長(zhǎng)，從而使美國(guó)的經(jīng)濟(jì)一定程度上成了空殼經(jīng)濟(jì)，泡沫經(jīng)濟(jì)，特別是，使美國(guó)乃至全球金融機(jī)構(gòu)以流動(dòng)性為鏈條捆綁在一起，美國(guó)這個(gè)鏈條環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問(wèn)題后，便出現(xiàn)連鎖反應(yīng)，引發(fā)了全球性的金融海嘯。

總而言之，經(jīng)濟(jì)周期具有它的固有規(guī)律性，誰(shuí)違背了它誰(shuí)便會(huì)遭到懲罰，這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。這

次美國(guó)金融海嘯之所以在美國(guó)發(fā)生，本質(zhì)上就是由于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策過(guò)“左”了，違背了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，從而遭到懲罰。

美國(guó)金融海嘯對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響是深刻的。

美國(guó)金融危機(jī)也直接影響到我國(guó)的金融穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，特別是實(shí)體經(jīng)濟(jì)。根據(jù)有關(guān)部門(mén)預(yù)測(cè)：中美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)系數(shù)約為0.34，即美國(guó)GDP每增減1％，中國(guó)GDP就增減0.34％。美國(guó)的金融巨頭雷曼、美林、AIG等相繼，造成對(duì)全球金融市場(chǎng)的大幅震蕩，并對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了一定影響。這里，僅以出口企業(yè)為例。中國(guó)每年對(duì)美國(guó)出口占總出口額的25％左右。危機(jī)導(dǎo)致美國(guó)進(jìn)口需求大幅下降，2007年，我國(guó)月度出口增長(zhǎng)率已從2007年2月的51.6％下降至12月的21.7％。2008年我國(guó)出口下降20％以上。2009年1月，出口進(jìn)一步下滑。我國(guó)出口增長(zhǎng)的下降，必然造成我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，特別是嚴(yán)重影響了我國(guó)的汽車(chē)、紡織品、家具、房地產(chǎn)等實(shí)體經(jīng)濟(jì)，又特別是對(duì)珠江三角洲地區(qū)的影響更甚，企業(yè)產(chǎn)品出口大量受阻，利潤(rùn)驟降，倒閉企業(yè)劇增。而且金融危機(jī)還在擴(kuò)散蔓延，其影響程度還未見(jiàn)底。從而造成了社會(huì)對(duì)勞動(dòng)力的需求大大小于勞動(dòng)力的供給，使整個(gè)社會(huì)就業(yè)壓力增大，成為黨和政府一個(gè)棘手的問(wèn)題。如果處理不好，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題就會(huì)變成社會(huì)問(wèn)題。

二、美國(guó)金融海嘯的啟示：基于法律監(jiān)督機(jī)制的思考

美國(guó)金融海嘯的發(fā)生，很大程度上取決于國(guó)際金融領(lǐng)域出現(xiàn)的衍生金融品的膨脹，實(shí)質(zhì)上也是虛擬資本的膨脹造成的。美國(guó)金融海嘯的發(fā)生昭示我們：必須加大對(duì)虛擬資本的風(fēng)險(xiǎn)防范力度，特別是應(yīng)將法律監(jiān)督同宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段結(jié)合起來(lái)，使金融風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)。就一國(guó)中央政府和地方政府，一般應(yīng)從如下考慮。

啟示一：防范金融海嘯，必須加強(qiáng)國(guó)際金融合作，推動(dòng)國(guó)際金融法律監(jiān)管機(jī)制的建立。

1，國(guó)際社會(huì)主要國(guó)家之間的合作。如2008年11月15日在美國(guó)召開(kāi)的二十國(guó)集團(tuán)峰會(huì)通過(guò)的《防范金融危機(jī)宣言》。宣言強(qiáng)調(diào)，各國(guó)監(jiān)管當(dāng)局在履行自身職責(zé)的同時(shí)，必須加強(qiáng)國(guó)際合作，加強(qiáng)金融市場(chǎng)透明度及監(jiān)管機(jī)制，確保所有金融市場(chǎng)、產(chǎn)品和參與者都受到相應(yīng)監(jiān)管或監(jiān)督；根據(jù)公認(rèn)和強(qiáng)化的國(guó)際行為準(zhǔn)則，促進(jìn)和保護(hù)世界金融市場(chǎng)的誠(chéng)信，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

2，國(guó)際社會(huì)成員國(guó)之間的合作。在《宣言》框架下，應(yīng)進(jìn)一步完善或制定國(guó)家之間或地區(qū)的金融監(jiān)督合作法律，積極采取一系列重大行動(dòng)，防范金融危機(jī)，如歐共體成員國(guó)、東盟成員國(guó)等應(yīng)進(jìn)一步完善或簽訂諒解備忘錄等金融監(jiān)管區(qū)域合作協(xié)議。如1998年3月，我國(guó)在北京與法國(guó)證券交易委員會(huì)簽署了《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》。這種雙邊的諒解備忘錄是通過(guò)兩國(guó)就金融監(jiān)管某一領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行探討，并取得共識(shí)，通過(guò)簽訂協(xié)議來(lái)明確雙方在這一領(lǐng)域的責(zé)任和義務(wù)，這些合作文件具有法律效力。它有效地改善金融機(jī)構(gòu)資本狀況，刺激本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，防止金融危機(jī)在本地區(qū)成員國(guó)爆發(fā)，起到一定作用。但這些文件也有一定的局限性，如涉及防范衍生金融工具的內(nèi)容極少等。同時(shí)與金融發(fā)達(dá)的亞洲與世界各國(guó)簽署的備忘錄太少，難以應(yīng)對(duì)像衍生金融工具引發(fā)的金融危機(jī)。所以，進(jìn)一步加強(qiáng)我國(guó)同韓國(guó)、日本、印度等亞洲國(guó)家，美國(guó)、德國(guó)、澳洲、加拿大等金融發(fā)達(dá)國(guó)家，以及我國(guó)臺(tái)灣、香港、澳門(mén)的金融監(jiān)管合作，互相幫助，共渡難關(guān)，勢(shì)在必行，如簽署發(fā)表聯(lián)合聲明，以及諸如《本幣互換協(xié)議》、《金融合作基礎(chǔ)建設(shè)協(xié)議》等文件，進(jìn)一步增進(jìn)同世界各國(guó)和地區(qū)在各領(lǐng)域的務(wù)實(shí)合作。

3，區(qū)域間的合作。在加強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間合作的同時(shí)加強(qiáng)我國(guó)地區(qū)之間的合作也應(yīng)引起足夠重視。如廣東與香港、澳門(mén)之間，在《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》框架下，完全可以簽署《衍生金融產(chǎn)品監(jiān)管合作諒解備忘錄》，在法律的層面上加強(qiáng)合作，防止金融危機(jī)在該地區(qū)發(fā)生。

啟示二：防范金融海嘯，必須進(jìn)一步完善世界金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管法律體系，促進(jìn)全球金融體系的安全和穩(wěn)定。

現(xiàn)階段的國(guó)際金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管法律體系，主要是國(guó)際條約、國(guó)際慣例和各國(guó)國(guó)內(nèi)法，監(jiān)管的國(guó)際組織有國(guó)際清算銀行、巴塞爾委員會(huì)、國(guó)際證券業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)際會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、三十集團(tuán)、全球金融衍生工具研究集團(tuán)等。

雖然金融衍生產(chǎn)品的國(guó)際組織也頒布了一些統(tǒng)一的國(guó)際規(guī)范性文件，但很少，更談不上形成法律體系。如國(guó)際證監(jiān)組織1993年的《衍生品市場(chǎng)、產(chǎn)品和金融工具的監(jiān)管》等。這些規(guī)范性文件主要是金融衍生品國(guó)際監(jiān)管組織所的，但這些國(guó)際組織的級(jí)別并非國(guó)際組織中最權(quán)威的，因而難以監(jiān)管美國(guó)、英國(guó)等經(jīng)濟(jì)大國(guó)的金融衍生品，這次金融海嘯在世界第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)爆發(fā)就是權(quán)威的證明。

美國(guó)金融海嘯昭示人們，必須進(jìn)一步完善世界金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管法律體系是當(dāng)務(wù)之急。

1，提高金融衍生品國(guó)際監(jiān)管法律組織的級(jí)別。由原先國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織等，調(diào)整為國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際權(quán)威金融機(jī)構(gòu)與金融衍生品國(guó)際監(jiān)管組織共同，或分級(jí)別。

2，統(tǒng)一的國(guó)際規(guī)范性文件，必須得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可，并具有法律上的強(qiáng)制力和約束力。

3，完善金融衍生品國(guó)際監(jiān)管法律制度體系。如金融衍生品國(guó)際監(jiān)管主、客體法律制度、宏觀調(diào)控以及保障制度，特別是金融衍生品危機(jī)的預(yù)警、防范和處理等制度安排。

啟示三：防范金融海嘯，必須完善我國(guó)的金融法律體系，維護(hù)我國(guó)金融經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。

1，進(jìn)一步完善《證券法》。我國(guó)頒布的金融證券法雖然不少，截止2007年8月，已達(dá)72部法律法規(guī)。但這些法律欠缺規(guī)范化，有待進(jìn)一步完善法律法規(guī)體系。不僅法律法規(guī)的內(nèi)容要完備，而且各項(xiàng)法律法規(guī)所構(gòu)成的系統(tǒng)的覆蓋面要完備；有關(guān)條款也應(yīng)具體明確。修訂后的《證券法》，對(duì)法律責(zé)任的條文有30多條，但絕大多數(shù)為行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而民事責(zé)任的規(guī)定只有5條。證券市場(chǎng)的中小投資者是市場(chǎng)的主體，范圍廣大，直接保護(hù)廣大投資者的切身利益對(duì)保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)的安全具有重大意義?！蹲C券法》作為規(guī)范證券市場(chǎng)根本大法已不適應(yīng)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的發(fā)展，以美國(guó)金融海嘯為鑒對(duì)《證券法》進(jìn)行大修訂，特別是增加證券市場(chǎng)中的民事違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任刻不容緩。

2，進(jìn)一步完善我國(guó)金融衍生品監(jiān)管法律制度。我國(guó)制定的金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管法律法規(guī)極少。目前主要有2007年的《期貨交易管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等十幾部金融衍生品監(jiān)管法律法規(guī)。這些法律法規(guī)本身存在諸多不完善的地方，更談不上形成完整的體系，因而也就不可能有效地防范金融風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為，制定單獨(dú)的《金融衍生品監(jiān)督管理法》現(xiàn)在是一個(gè)好時(shí)機(jī)。我國(guó)的金融衍生品特別是金融機(jī)構(gòu)的金融衍生品正處于快速發(fā)展時(shí)期，如果立法跟不上，一旦我國(guó)某個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)紊亂，很容易造成大的問(wèn)題。同時(shí)，在美國(guó)金融危機(jī)對(duì)我國(guó)金融未造大破壞之時(shí)，對(duì)金融衍生品進(jìn)行單獨(dú)立法也是我國(guó)金融機(jī)構(gòu)真正走向世界的需要。

3，要進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)上銀行的監(jiān)管。網(wǎng)上銀行也稱(chēng)

虛擬銀行，新式的網(wǎng)上銀行包括有虛擬家庭銀行、虛擬私有銀行、虛擬銀行金融業(yè)以及虛擬金融世界等，它實(shí)際上是銀行業(yè)務(wù)在網(wǎng)絡(luò)上的延伸，因而它幾乎包含了所有商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)，其特征是在Internet上的虛擬銀行柜臺(tái)。既然網(wǎng)上銀行也稱(chēng)虛擬銀行，而且絕大多數(shù)業(yè)務(wù)屬虛擬資本。網(wǎng)上銀行的虛擬性特點(diǎn)，它實(shí)質(zhì)上也是金融衍生品，因而它具有風(fēng)險(xiǎn)性。除了像幽靈一樣計(jì)算機(jī)病毒侵襲外，更可恨的是網(wǎng)絡(luò)黑客成災(zāi)，導(dǎo)致機(jī)密數(shù)據(jù)的泄漏。同時(shí)我國(guó)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的薄弱性，也會(huì)造成計(jì)算機(jī)技術(shù)和產(chǎn)品具有不穩(wěn)定性和不完善性。這些特殊性要求我國(guó)加快和完善電子商務(wù)立法體系。2003年2月1日，我國(guó)第一部地方性電子商務(wù)法一《廣東省電子交易條例》正式實(shí)施。隨后幾年我國(guó)陸續(xù)了《中華人民共和國(guó)電子簽名法》等幾部重要電子商務(wù)法律法規(guī)。顯示了我國(guó)的電子商務(wù)立法有了一定的發(fā)展，但總體而言，我國(guó)電子商務(wù)立法水平還遠(yuǎn)不適應(yīng)我國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展的需要，還沒(méi)有形成體系。當(dāng)務(wù)之急是建立我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)銀行安全體系，從而維護(hù)我國(guó)乃至世界的金融安全與穩(wěn)定，防止金融海嘯的發(fā)生。

啟示四：防范金融海嘯，必須將法律監(jiān)管與宏觀調(diào)控政策等配套措施結(jié)合起來(lái)，有效地促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展。

法律監(jiān)管與宏觀調(diào)控政策是互相作用的，兩者互相匹配，才能有效防范金融海嘯，這是我國(guó)的國(guó)情決定的。

1，擴(kuò)大內(nèi)需

我省的珠江三角洲等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)主要靠“三來(lái)一補(bǔ)”起家，現(xiàn)在正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)移過(guò)程中，絕大多數(shù)企業(yè)依然是外向型的，產(chǎn)品主要靠外銷(xiāo)，但受美國(guó)金融海嘯的影響，美元貶值，購(gòu)買(mǎi)力大下降，產(chǎn)品出口國(guó)對(duì)我國(guó)的產(chǎn)品需求驟減，國(guó)際市場(chǎng)訂單大幅減少，同時(shí)我國(guó)的結(jié)構(gòu)性矛盾恰好就是出口比重大，內(nèi)銷(xiāo)比重極少。所以，必須加大擴(kuò)大內(nèi)需力度。

一是出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)。特別是注重開(kāi)拓農(nóng)村市場(chǎng)，建立農(nóng)村商品市場(chǎng)銷(xiāo)售基地，政府應(yīng)加大對(duì)生產(chǎn)廠家的支持力度，采取更加優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)產(chǎn)品下鄉(xiāng)，增加產(chǎn)品在農(nóng)村的銷(xiāo)售量，提高生產(chǎn)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益。

二是調(diào)整開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。我國(guó)對(duì)美貿(mào)易大，就廣東而言，占40％。在對(duì)美貿(mào)易受阻的情況下，應(yīng)主要擴(kuò)大東盟、南美、中亞等市場(chǎng)。東盟國(guó)家是華人聚集地，對(duì)我國(guó)的產(chǎn)品需求大，而南美、中亞等國(guó)家，與我國(guó)也有一定的貿(mào)易往來(lái)，擴(kuò)大出口這些地區(qū)既有必要，也有可能。

三是國(guó)家擴(kuò)大投入，加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，擴(kuò)大消費(fèi)需求。如“三農(nóng)”建設(shè)、交通和能源重點(diǎn)工程、節(jié)能工程和循環(huán)經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)事業(yè)等的投入，從而擴(kuò)大對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的需求。

四是加大全民社會(huì)保障力度。如果全民都有社會(huì)保險(xiǎn)，生活有了保障，廣大群眾就會(huì)無(wú)憂(yōu)無(wú)慮地買(mǎi)車(chē)、買(mǎi)房、旅游、消費(fèi)，就會(huì)拉動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

五是各省、市可以發(fā)行購(gòu)物券。但我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性決定全國(guó)各地的做法應(yīng)有不同，各地必須從實(shí)際出發(fā)，量力而為，從幾百元到幾千元不等，可以指定在哪些行業(yè)購(gòu)買(mǎi)，也可以不指定，購(gòu)物券的發(fā)行要適度，不能一窩蜂而上，防止從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。誘發(fā)通貨膨脹。

六是把擴(kuò)大內(nèi)需保增長(zhǎng)同轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、深化改革、保民生結(jié)合起來(lái)。特別是要調(diào)整出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步降低加工貿(mào)易和低附加值產(chǎn)品的出口比重，逐步提高一般貿(mào)易和高附加值產(chǎn)品的出口比重，從而促進(jìn)我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，這是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)。

2，財(cái)政政策與貨幣政策相結(jié)合

一是實(shí)施積極的財(cái)政政策。主要是繼續(xù)擴(kuò)大預(yù)算赤字，擴(kuò)大政府投資，激活市場(chǎng)需求，從目前的投資狀況看，主要用于基礎(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)和農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，增加政府支出與補(bǔ)貼。繼續(xù)擴(kuò)大社保和醫(yī)保的覆蓋面，加大農(nóng)業(yè)直補(bǔ)的方式鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加農(nóng)民收入，提高農(nóng)民消費(fèi)水平。

減免稅收也是財(cái)政政策的重要手段。減稅可以提高企業(yè)的利潤(rùn)，增加居民可支配收入，有利于企業(yè)增加投資、擴(kuò)大供給，增加居民消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需，如可以取消利息稅、進(jìn)一步提高所得稅的免征基數(shù)、進(jìn)一步提高低收入群體的補(bǔ)貼等等。但必須對(duì)我國(guó)的稅收政策進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整，就廣東而言，必須及時(shí)調(diào)整出口退稅政策，主要是適當(dāng)降低出口退稅率，建立中央政府和地方政府共同負(fù)擔(dān)出口退稅的新機(jī)制等等，調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)一步推進(jìn)外貿(mào)體制改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展。

二是適度寬松的貨幣政策。一般地說(shuō)貨幣政策包括三大貨幣政策：存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，同時(shí)也包括利率、匯率等。要有效地應(yīng)對(duì)當(dāng)前的金融海嘯，應(yīng)充分發(fā)揮貨幣政策的作用，有步驟地下調(diào)存貸款基準(zhǔn)利率、存款準(zhǔn)備金率以及再貼現(xiàn)率等，但貨幣政策的實(shí)施，必須與經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展相適應(yīng)。

時(shí)間管理的基本原理范文第5篇

關(guān)鍵詞：軟件工程；課程群；課程設(shè)計(jì)

中圖分類(lèi)號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

文章編號(hào)：1672-5913 (2007) 20-0005-03

軟件工程是計(jì)算機(jī)學(xué)科的重要學(xué)科分支，在本科計(jì)算機(jī)類(lèi)各專(zhuān)業(yè)中都開(kāi)設(shè)一些軟件工程的課程，在研究生教學(xué)中，無(wú)論是碩士還是博士，都設(shè)置軟件工程的研究方向，開(kāi)設(shè)高一級(jí)的軟件工程課程。本文中，軟件工程課程群是指包括各層次的軟件工程類(lèi)課程。另外，軟件工程又是一門(mén)發(fā)展非常迅速的學(xué)科，早年在研究生中講述的內(nèi)容現(xiàn)在放在本科中講。因此，這些課程存在定位不明確，課程間內(nèi)容交叉重復(fù)等問(wèn)題。本文根據(jù)本科生和研究生兩個(gè)層次對(duì)軟件工程類(lèi)課程的教學(xué)要求，闡述軟件工程課程群的定位、課程設(shè)置、主要課程的知識(shí)單元和知識(shí)點(diǎn)。

1定位

首先分析社會(huì)對(duì)各層次計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)學(xué)生在軟件工程方面的知識(shí)和能力要求。我們認(rèn)為計(jì)算機(jī)類(lèi)本科學(xué)生畢業(yè)后，主要從事計(jì)算機(jī)軟件的開(kāi)發(fā)工作，他們應(yīng)掌握軟件工程的基本概念、基本原理和基本方法，并能運(yùn)用這些概念、方法、原理，參與和/或從事軟件開(kāi)發(fā)的某些活動(dòng)(如分析、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試等)。軟件工程方向的研究生主要著重研究能力的培養(yǎng)，畢業(yè)后主要承擔(dān)系統(tǒng)分析員和/或系統(tǒng)設(shè)計(jì)員角色，甚至承擔(dān)項(xiàng)目經(jīng)理的角色，他們應(yīng)掌握軟件工程的研究動(dòng)態(tài)，了解軟件工程最新的研究成果，具備有關(guān)軟件的系統(tǒng)分析、構(gòu)架設(shè)計(jì)和軟件項(xiàng)目管理的知識(shí)和能力。

根據(jù)以上分析，我們認(rèn)為，本科生軟件工程課程群應(yīng)以軟件工程的基本概念、基本原理和基本方法為主線(xiàn)，使學(xué)生具備扎實(shí)的軟件工程基本理論知識(shí)、熟練的編程能力、較好的團(tuán)隊(duì)合作能力和實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Γ瑫r(shí)具備一定的分析與解決問(wèn)題能力和創(chuàng)新能力。研究生軟件工程課程群應(yīng)以研究課題為主線(xiàn)，使學(xué)生掌握軟件工程最新的研究動(dòng)態(tài)，對(duì)其中若干個(gè)研究方向有深入的了解，具備較強(qiáng)的分析與解決問(wèn)題能力和創(chuàng)新能力，以及基本的軟件項(xiàng)目組

織和管理能力。

2課程設(shè)置

軟件工程課程群按學(xué)生的層次可分為本科生軟件工程課程群和研究生軟件工程課程群，按課程類(lèi)別可分為必修課和選修課。

根據(jù)上述定位，本科生軟件工程課程群的必修課包括軟件工程和軟件實(shí)踐，有些學(xué)校在軟件工程課中包括足夠的實(shí)踐時(shí)間，可將它們合并成一門(mén)軟件工程課。選修課可根據(jù)各校的特點(diǎn)開(kāi)設(shè)不同的課程，如面向?qū)ο蟮姆治雠c設(shè)計(jì)、軟件體系結(jié)構(gòu)、基于構(gòu)件的軟件開(kāi)發(fā)、軟件測(cè)試等，也可將研究生的某些課程作為本科高年級(jí)學(xué)生的選修課。

研究生軟件工程課程群的必修課可包括高級(jí)軟件工程、軟件項(xiàng)目管理和專(zhuān)題討論，其中專(zhuān)題討論沒(méi)有固定的教材，它以若干專(zhuān)題(如軟件復(fù)用技術(shù)、模型驅(qū)動(dòng)體系結(jié)構(gòu)、軟件產(chǎn)品線(xiàn)等)的最新論文為主，以報(bào)告和討論的形式進(jìn)行。選修課可根據(jù)導(dǎo)師的研究方向選擇合適的課程，如需求工程、軟件過(guò)程、形式方法等。

3教學(xué)內(nèi)容

本節(jié)參照國(guó)外相關(guān)的資料，結(jié)合我們多年的教學(xué)實(shí)踐，給出軟件工程課程群中各必修課的知識(shí)單元。

3.1軟件工程(本科生)

本科軟件工程課程的內(nèi)容應(yīng)覆蓋教育部計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)制訂的計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)本科專(zhuān)業(yè)規(guī)范(計(jì)算機(jī)科學(xué)方向)中有關(guān)軟件工程的主要知識(shí)單元，該課程以軟件工程的基本概念、基本原理和基本方法為主，著重國(guó)內(nèi)比較流行的結(jié)構(gòu)化分析與設(shè)計(jì)方法、面向?qū)ο蠓治雠c設(shè)計(jì)方法和常規(guī)的軟件測(cè)試方法。同時(shí)對(duì)一些較新的軟件開(kāi)發(fā)模型、方法和技術(shù)(如基于構(gòu)件的軟件開(kāi)發(fā)模型和方法、敏捷開(kāi)發(fā)方法、CMM&CMMI、Web工程等)做簡(jiǎn)單的介紹，以便學(xué)生今后自學(xué)。

3.2軟件實(shí)踐(本科生)

該課程是本科軟件工程課程的一門(mén)后繼實(shí)驗(yàn)課，以某種軟件開(kāi)發(fā)方法(如面向?qū)ο蠓椒?和軟件過(guò)程(如統(tǒng)一軟件過(guò)程RUP)為基礎(chǔ)，引導(dǎo)學(xué)生完成一個(gè)完整的軟件項(xiàng)目開(kāi)發(fā)全過(guò)程，包括需求獲取、需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)以及測(cè)試等基本步驟。該課程主要培養(yǎng)學(xué)生的分析與解決問(wèn)題能力、團(tuán)隊(duì)合作能力、實(shí)驗(yàn)?zāi)芰蛣?chuàng)新能力

3.3高級(jí)軟件工程(研究生)

該課程選擇當(dāng)今軟件工程研究的熱點(diǎn)課題作為主要內(nèi)容，其知識(shí)單元可包括：基于構(gòu)件的軟件工程、軟件產(chǎn)品線(xiàn)、軟件體系結(jié)構(gòu)、模型驅(qū)動(dòng)體系結(jié)構(gòu)(MDA)、面向方面程序設(shè)計(jì)(AOP)、需求工程、面向?qū)ο鬁y(cè)試技術(shù)、逆向工程和再工程、Agent技術(shù)、形式方法、高可信軟件，開(kāi)源軟件等。值得注意的是，在一門(mén)高級(jí)軟件工程課程中很難詳細(xì)介紹上述所有的內(nèi)容，各?？筛鶕?jù)自己的特點(diǎn)和研究方向，選擇幾個(gè)(以3~5個(gè)為宜)知識(shí)單元作重點(diǎn)介紹，對(duì)其他知識(shí)單元可只做簡(jiǎn)單的介紹。

下面給出幾個(gè)知識(shí)單元所包含的知識(shí)點(diǎn)。

基于構(gòu)件的軟件工程(CBSE)主要包括：CBSE基本概念，軟件構(gòu)件規(guī)格說(shuō)明，構(gòu)件模型，基于構(gòu)件的開(kāi)發(fā)過(guò)程，基于構(gòu)件開(kāi)發(fā)的語(yǔ)義完整性，構(gòu)件組裝和集成，預(yù)測(cè)系統(tǒng)的可信度，軟件產(chǎn)品線(xiàn)體系結(jié)構(gòu)中的構(gòu)件，商用第三方構(gòu)件(COTS)及構(gòu)件獲取技術(shù)，基于構(gòu)件的軟件體系結(jié)構(gòu)，基于構(gòu)件軟件的測(cè)試與質(zhì)量保證，構(gòu)件的可變性機(jī)制，軟件構(gòu)件庫(kù)，構(gòu)件交易，構(gòu)件描述與檢索等。

軟件產(chǎn)品線(xiàn)(SPL)主要包括：軟件產(chǎn)品線(xiàn)的基本概念，軟件產(chǎn)品線(xiàn)的基本活動(dòng)(核心資產(chǎn)開(kāi)發(fā)，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，管理)，領(lǐng)域工程與應(yīng)用系統(tǒng)工程，SPL經(jīng)濟(jì)學(xué)，軟件產(chǎn)品線(xiàn)實(shí)踐域，軟件產(chǎn)品線(xiàn)實(shí)踐模式，產(chǎn)品線(xiàn)組裝，基于產(chǎn)品線(xiàn)的應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)技術(shù)等。

軟件體系結(jié)構(gòu)主要包括：軟件體系結(jié)構(gòu)的原則和實(shí)踐，體系結(jié)構(gòu)框架/方法，體系結(jié)構(gòu)模型與MDA，集成框架，軟件體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與分析，體系結(jié)構(gòu)風(fēng)格，軟件體系結(jié)構(gòu)文檔，軟件體系結(jié)構(gòu)評(píng)估與確認(rèn)，面向服務(wù)體系結(jié)構(gòu)(SOA)，體系結(jié)構(gòu)模式，企業(yè)體系結(jié)構(gòu)等。

模型驅(qū)動(dòng)體系結(jié)構(gòu)(MDA)主要包括：MDA基本概念，MDA規(guī)格說(shuō)明，MDA模型(CIM，PIM，PSM)，模型轉(zhuǎn)換，模型語(yǔ)言(如可執(zhí)行的UML，對(duì)象約束語(yǔ)言O(shè)CL等)，元建模，MDA過(guò)程，領(lǐng)域建模，系統(tǒng)模型，平臺(tái)無(wú)關(guān)建模，平臺(tái)特定的實(shí)現(xiàn)等。

3.4軟件項(xiàng)目管理(研究生)

該課程的知識(shí)單元包括：綜合管理，范圍管理，時(shí)間管理，成本管理，質(zhì)量管理，人力資源管理，溝通管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，采購(gòu)管理，敏捷項(xiàng)目管理，外包管理，軟技能等。下面給出其中若干個(gè)知識(shí)單元所包含的知識(shí)點(diǎn)。

綜合管理：項(xiàng)目，項(xiàng)目范圍陳述，項(xiàng)目管理計(jì)劃(編制過(guò)程，內(nèi)容)，項(xiàng)目執(zhí)行的管理，項(xiàng)目評(píng)價(jià)，項(xiàng)目的監(jiān)督和控制，集成的變更控制，實(shí)施報(bào)告，配置管理，關(guān)閉項(xiàng)目。

范圍管理：?jiǎn)?dòng)過(guò)程，項(xiàng)目選擇方法，項(xiàng)目合同，范圍管理計(jì)劃(編制過(guò)程，范圍陳述，范圍定義)，創(chuàng)建WBS，范圍驗(yàn)證過(guò)程，范圍蔓延，范圍變更控制過(guò)程，目標(biāo)管理(MBO)，影響曲線(xiàn)。

時(shí)間管理：活動(dòng)定義過(guò)程，活動(dòng)排序過(guò)程，圖示方法(優(yōu)先圖示方法(PDM)，箭頭圖示方法(ADM)，條件圖示方法，圖形評(píng)價(jià)和評(píng)審技術(shù)(GERT)， 項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖，關(guān)鍵路徑方法(CPM)，計(jì)劃評(píng)價(jià)和評(píng)審技術(shù)(PERT)等)，PERT對(duì)CPM的估算，活動(dòng)資源估算，活動(dòng)持續(xù)時(shí)間估算，估算工具，進(jìn)度表開(kāi)發(fā)過(guò)程，進(jìn)度控制過(guò)程，凈價(jià)值術(shù)語(yǔ)和公式。

成本管理：資源計(jì)劃編制過(guò)程，成本估算(術(shù)語(yǔ)，過(guò)程，COCOMO模型，工具)，成本管理計(jì)劃，成本預(yù)算過(guò)程，成本基線(xiàn)，項(xiàng)目投資需求，成本控制過(guò)程，實(shí)施度量，預(yù)測(cè)完成，凈價(jià)值術(shù)語(yǔ)和公式。

質(zhì)量管理：質(zhì)量計(jì)劃編制過(guò)程，質(zhì)量保證計(jì)劃，過(guò)程改進(jìn)計(jì)劃，質(zhì)量保證過(guò)程，質(zhì)量控制過(guò)程，統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制(SQC)，質(zhì)量改進(jìn)過(guò)程。

人力資源管理：人力資源計(jì)劃編制，組織計(jì)劃編制，項(xiàng)目管理中人的因素，責(zé)任委派矩陣，獲取項(xiàng)目組，員工獲取過(guò)程，項(xiàng)目管理者的角色和責(zé)任，項(xiàng)目組(建造過(guò)程)，小組動(dòng)力，管理項(xiàng)目組，角色與責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，能力類(lèi)型，沖突管理，6動(dòng)機(jī)理論，小組性能估算，管理知識(shí)員工。

溝通管理：溝通計(jì)劃編制，溝通管理計(jì)劃，信息分發(fā)，溝通模型，溝通風(fēng)格，溝通方法，溝通鏈接規(guī)則，溝通障礙，溝通技巧，績(jī)效報(bào)告，管理涉眾，管理收尾。

風(fēng)險(xiǎn)管理：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制，實(shí)用方法，風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分析(定性分析，可能性與風(fēng)險(xiǎn)影響，定量分析，靈敏性分析，決策樹(shù)分析，預(yù)期貨幣價(jià)值，概率方法)，風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)(計(jì)劃編制，工具與技術(shù))，可保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制過(guò)程，影響曲線(xiàn)。

采購(gòu)管理：采購(gòu)計(jì)劃編制，購(gòu)買(mǎi)和獲取計(jì)劃，合同計(jì)劃，成本補(bǔ)償合同，固定價(jià)格合同，工作陳述，申請(qǐng)計(jì)劃編制過(guò)程，請(qǐng)求供方響應(yīng)，申請(qǐng)過(guò)程，供方選擇，源選擇過(guò)程，談判，合同，合同管理，合同變更控制，合同收尾。

敏捷項(xiàng)目管理：Agile宣言和原則，迭代與演化開(kāi)發(fā)，產(chǎn)品業(yè)主，敏捷管理需求，敏捷估算與計(jì)劃編制，敏捷設(shè)計(jì)，敏捷文檔，敏捷軟件構(gòu)造，敏捷編程，人員管理問(wèn)題，敏捷質(zhì)量保證，敏捷項(xiàng)目管理，項(xiàng)目評(píng)審，敏捷度量。

外包管理：識(shí)別全球業(yè)務(wù)機(jī)遇，組織模型與商業(yè)策略，全球項(xiàng)目的特征和挑戰(zhàn)，全球項(xiàng)目經(jīng)理的技能，國(guó)際及多種文化的交融，IP保護(hù)與其他法律方面，采購(gòu)道德規(guī)范，道德規(guī)范法規(guī)，試驗(yàn)計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)管理，軟件過(guò)程與實(shí)踐的改進(jìn)，建立團(tuán)隊(duì)，需求管理及客戶(hù)/供應(yīng)商關(guān)系，開(kāi)發(fā)方法學(xué)，全球軟件開(kāi)發(fā)(GSD)與全球軟件工程(GSE)，溝通、協(xié)調(diào)和協(xié)作，離岸項(xiàng)目的管理，克服距離和時(shí)間，文化交叉的處理，全球項(xiàng)目的安全問(wèn)題，全球項(xiàng)目收尾，從業(yè)人員教育培訓(xùn)及知識(shí)管理。

軟技能：領(lǐng)導(dǎo)能力，批判性思考，職業(yè)道德規(guī)范，自我激勵(lì)，誠(chéng)實(shí)，小組工作，風(fēng)險(xiǎn)捕獲，適應(yīng)性，人際關(guān)系，工作壓力承受、壓力管理，創(chuàng)造性，影響力，研究能力，問(wèn)題解決能力，組織能力，多文化處理能力，學(xué)習(xí)能力，時(shí)間管理，口頭溝通，文字溝通，細(xì)心周到。

4小結(jié)

本文介紹了軟件工程課程群的設(shè)計(jì)，在具體實(shí)施時(shí)，可根據(jù)各校的特點(diǎn)，對(duì)上述課程設(shè)置、知識(shí)單元、知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行裁剪。下一步將繼續(xù)完善各課程的知識(shí)單元和知識(shí)點(diǎn)，為軟件工程課程群建設(shè)打好基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

[1] 教育部高等學(xué)校計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì). 計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)本科專(zhuān)業(yè)規(guī)范[M]. 北京：高等教育出版社，2006 .

作者簡(jiǎn)介

錢(qián)樂(lè)秋(1942-)，男，復(fù)旦大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程系教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)檐浖こ獭?/p>