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預(yù)警機(jī)制論文范文第1篇

關(guān)鍵詞：完善旅游預(yù)警必要性

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的旅游預(yù)警制度基本上是個(gè)空白，旅客出行處于盲目狀態(tài)。隨著大眾旅游的不斷發(fā)展，尤其是延長(zhǎng)假日時(shí)間以來(lái)，旅游者對(duì)旅游預(yù)警的需求日益強(qiáng)烈。國(guó)家旅游局與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局于2001年開(kāi)始聯(lián)手建立的國(guó)內(nèi)假日旅游信息預(yù)報(bào)，在每個(gè)“黃金周”期間，在中央電視臺(tái)等媒體向游客預(yù)先全國(guó)數(shù)十個(gè)景點(diǎn)兩三天之內(nèi)的多種旅游信息，對(duì)旅游景區(qū)景點(diǎn)的旅游人數(shù)、接待能力進(jìn)行預(yù)測(cè)、預(yù)警，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤、監(jiān)測(cè)。此舉對(duì)大眾化旅游的普及和發(fā)展，起到了很好的推動(dòng)作用。

旅游預(yù)警制度是為準(zhǔn)確提供旅游的發(fā)展態(tài)勢(shì)信息，引導(dǎo)和方便人們假日旅游，促進(jìn)各地旅游資源優(yōu)化配置，進(jìn)一步推動(dòng)假日經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展而組建的一種信息系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要以一定的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)重點(diǎn)旅游城市和旅游風(fēng)景區(qū)以及境外旅游目的地的旅游住宿設(shè)施狀況、旅行社組接團(tuán)、當(dāng)時(shí)客流量以及民航、鐵路、水運(yùn)等相關(guān)旅游信息，并向全社會(huì)公開(kāi)。旅游預(yù)警制度的建立，將有效緩解旅游者出游難的問(wèn)題，既可以規(guī)范經(jīng)營(yíng)者，又可以正確引導(dǎo)消費(fèi)者。

旅游預(yù)警機(jī)制有利于破解假日旅游難題

每年“黃金周”期間，由于信息不暢，各大旅游景點(diǎn)人滿為患，旅客擠不上車，訂不上票，住不上店的現(xiàn)象十分普遍。熱門旅游景點(diǎn)人滿為患，新開(kāi)發(fā)景點(diǎn)因缺乏知名度而門可羅雀。節(jié)后，各地旅游投訴大幅上升。此外，許多旅行社對(duì)各景點(diǎn)客流量很難做到心中有數(shù)，因?yàn)槌淦戮€路外，一些熱門線路客流量很難估計(jì)，而且各地旅行社的組團(tuán)計(jì)劃一般都有一個(gè)提前運(yùn)作的周期，在有關(guān)旅游信息預(yù)報(bào)前組團(tuán)計(jì)劃就已制定，旅行社對(duì)于已經(jīng)簽定的合同不能隨意毀約，組團(tuán)計(jì)劃與成團(tuán)事實(shí)往往形成反差。

為了加強(qiáng)對(duì)旅游高峰客流量的管理和引導(dǎo)，合理分流客源，使知名旅游景點(diǎn)不致因游客過(guò)多而帶來(lái)服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，又能讓新景點(diǎn)提高知名度，從而在總體上進(jìn)一步做大假日旅游市場(chǎng)，建立國(guó)家、省、市三級(jí)旅游預(yù)警系統(tǒng)，是破解假日旅游難題的必要措施。預(yù)警制度要解決的癥結(jié)主要有三個(gè)方面：

旅行社組團(tuán)難

每到長(zhǎng)假來(lái)臨時(shí)，許多人認(rèn)為，由于散客在吃、住、行等方面苦不堪言，出游最好找旅行社。應(yīng)該說(shuō)，旅行社在旅游旺季不存在“吃不飽”的問(wèn)題，但事實(shí)是各旅行社普遍出現(xiàn)“吃不飽”，報(bào)名人數(shù)比平時(shí)減少，長(zhǎng)假前三四天，一些旅行社手中空置的票額多得被迫降價(jià)銷售，甚至出現(xiàn)因人數(shù)不足游客退團(tuán)、旅行社不組團(tuán)的現(xiàn)象。旅行社吃不飽的根本原因是報(bào)價(jià)太高。“黃金周”期間，很多旅行社鉚足了勁要“抓住機(jī)遇”，狠狠地賺一把，把自己擺在賣方市場(chǎng)的地位，平時(shí)可以打折的機(jī)票價(jià)格開(kāi)始不打折，火車票手續(xù)費(fèi)高得嚇人，各條旅游線路紛紛漲價(jià)。旅館房?jī)r(jià)在漲，交通費(fèi)在漲，一些景點(diǎn)門票也在漲。漲價(jià)使一批游客打了退堂鼓，部分人被嚇得不敢出門，捂緊錢袋，“黃金周”的含金量大打折扣。

游客買票難

“買票難”是眾多出行者最頭疼的一件事，為一張機(jī)票或火車票，到處求人幫忙，或者不得不從票販子手里買票。上了車，遭遇的很可能是“艱難的旅程”：人擠人，無(wú)座位，無(wú)開(kāi)水……可謂是花錢買罪受。旅游者有了一次這樣的經(jīng)歷，就會(huì)形成每次出游的心理障礙。

最近的幾次“黃金周”開(kāi)始前，由于交通運(yùn)輸部門預(yù)先做了安排，交通的“瓶頸”已經(jīng)打開(kāi)。但是，另一個(gè)問(wèn)題依然讓出游者吃不消：小范圍交通依舊擁堵不堪。在景區(qū)景點(diǎn)內(nèi)，人流擁擠、停車?yán)щy，游客排隊(duì)買門票，需要花幾十分鐘甚至幾個(gè)小時(shí)，浪費(fèi)了時(shí)間，游興大打折扣。

預(yù)警調(diào)控難

“黃金周”之前，各級(jí)旅游組織紛紛公開(kāi)景區(qū)情況的統(tǒng)計(jì)，覆蓋面幾乎達(dá)到所有旅游城市的同旅游相關(guān)的具體情況。政府部門希望借助這一指揮棒，為旅游者提供服務(wù)。但游客首先發(fā)現(xiàn)，這個(gè)預(yù)警信息不夠真實(shí)、全面。比如，許多游客從預(yù)報(bào)上發(fā)現(xiàn)某地的旅館“未滿”，興沖沖跑去，的確“未滿”，但是早先200元一間的標(biāo)房已漲到400元甚至更高，即使“未滿”，誰(shuí)敢久留？還有，某日的預(yù)報(bào)說(shuō)，此處人滿為患，彼處人卻不多。那么后幾日，許多人可能不去此處改去彼處，結(jié)果彼處的人多起來(lái)，此處的人反倒少了。對(duì)于一些政府部門來(lái)說(shuō)，這根指揮棒在客觀上會(huì)失靈。一方面是有車族和自助游的散客越來(lái)越多，政府不可能將規(guī)定時(shí)間段內(nèi)所有旅游者的行蹤納入其中；另一方面，則受交通狀況、預(yù)報(bào)的密度以及各景區(qū)、景點(diǎn)是否愿意準(zhǔn)確匯報(bào)人流情況等因素的制約。與以前相比，最近的幾個(gè)“黃金周”許多景點(diǎn)未出現(xiàn)“井噴”現(xiàn)象，主要原因在于人們對(duì)以前出游的“慘痛記憶”。如何幫助旅游者恢復(fù)被挫傷的積極性，為旅游者提供準(zhǔn)確的旅游信息，準(zhǔn)確的旅游預(yù)警是可行的辦法。

旅游預(yù)警制度有利于保證國(guó)內(nèi)旅游正常運(yùn)營(yíng)

一些言過(guò)其實(shí)、不切實(shí)際的虛假旅游預(yù)警信息嚇得旅游散客擔(dān)心吃、住、行、游無(wú)著落而不敢出行，也使旅行社損失不少。旅游預(yù)警反倒起了反作用，這顯然與其建立的初衷背道而馳。究其原因，在旅游高峰到來(lái)之前，各級(jí)旅游部門所的信息大多只是旅行社的訂票訂房統(tǒng)計(jì)，并不是組團(tuán)數(shù)字，在游客真正出行前仍是虛擬狀態(tài)。由于有的游客被不準(zhǔn)確的信息嚇退，到頭來(lái)，許多旅游景區(qū)景點(diǎn)的實(shí)際進(jìn)場(chǎng)游客只達(dá)到其接待能力的一半甚至更少，生意還不如平常，造成旅游資源的極大浪費(fèi)。這是因?yàn)槁糜晤A(yù)警信息產(chǎn)生了盲區(qū)，出現(xiàn)了與市場(chǎng)脫節(jié)的現(xiàn)象。

由于我國(guó)假日旅游預(yù)報(bào)機(jī)制建立時(shí)間不長(zhǎng)，可能存在數(shù)據(jù)采集面較窄，，數(shù)據(jù)重復(fù)統(tǒng)計(jì)并欠準(zhǔn)確等情形。就當(dāng)前的國(guó)內(nèi)旅游形勢(shì)而言，遠(yuǎn)程游客減少幅度較大，民航、鐵路和全國(guó)各主要景區(qū)，均“吃不飽”而使收入大減。不少游客也抱怨，由于受到錯(cuò)誤信息的影響而未能按原計(jì)劃成行。城市周邊游的火爆，卻成為旅游的主流，盡管旅游人數(shù)和收入都增加了，但也掩蓋了錯(cuò)誤信息誤導(dǎo)帶來(lái)的遠(yuǎn)程游客大幅減少的問(wèn)題。

旅游業(yè)是一個(gè)很脆弱的行業(yè)。政治、經(jīng)濟(jì)、疾病，乃至自然氣候等不確定因素都可能成為制約旅游市場(chǎng)發(fā)展的羈絆；而準(zhǔn)確的旅游預(yù)警則能讓人們比較明確地了解旅游目的地的真實(shí)情況，不僅使游客們能未雨綢繆，也避免旅行社陷于被動(dòng)。在我國(guó)剛剛興起黃金周旅游熱潮初期，國(guó)內(nèi)一些旅游景點(diǎn)曾因?yàn)槿藵M為患而出現(xiàn)過(guò)混亂局面。后來(lái)，國(guó)家旅游局迅速出擊，建立起了全國(guó)假日旅游預(yù)報(bào)制度，為旅行團(tuán)、旅游點(diǎn)管理、旅客出行提供了及時(shí)而準(zhǔn)確的信息，旅游景點(diǎn)的混亂場(chǎng)面得到了有效遏制。對(duì)旅客來(lái)說(shuō)，有了可以隨時(shí)查閱的旅游預(yù)警信息可以避免出現(xiàn)不必要的恐慌；對(duì)旅行社來(lái)說(shuō)，及時(shí)準(zhǔn)確的旅游預(yù)警信息更是他們變被動(dòng)為主動(dòng)的源泉。旅游景區(qū)景點(diǎn)根據(jù)有關(guān)預(yù)警信息對(duì)客流量的正確估計(jì)和判斷，有利于景區(qū)景點(diǎn)采取相應(yīng)對(duì)策，維護(hù)正常運(yùn)營(yíng)。

旅游預(yù)警制度有利于控制和減少風(fēng)險(xiǎn)

隨著中國(guó)公民出境者越來(lái)越多，出境旅游安全已經(jīng)成為一個(gè)不能忽視的問(wèn)題。除了交通事故外，旅游者也越來(lái)越熱衷于探險(xiǎn)游，或單槍匹馬的背包游，旅游期間可能遇到危險(xiǎn)處境或身體突發(fā)急病等情況，身處人地兩生的異地他鄉(xiāng)的旅游者往往束手無(wú)策。如果旅游者事先得到預(yù)警信息，在應(yīng)付各種令人頭疼的問(wèn)題的同時(shí)，就可以大大地減少傷亡和損失。近幾年，發(fā)生在泰國(guó)的“登革熱”事件、印尼旅游勝地巴厘島針對(duì)外國(guó)游客的爆炸案、菲律賓的人質(zhì)危機(jī)、美國(guó)“9.11”恐怖事件，2003年中國(guó)的“非典”和2004年一些地方的“禽流感”等，仿佛給中國(guó)旅游業(yè)提了個(gè)醒。一些專家已呼吁中國(guó)盡快建立出境旅游安全預(yù)警相關(guān)制度，以應(yīng)對(duì)中國(guó)公民出境旅游和外國(guó)旅游者來(lái)華旅游人數(shù)迅速增長(zhǎng)的局面。

由于沒(méi)有完善的出境旅游預(yù)警系統(tǒng)的幫助，一些已經(jīng)投入了財(cái)力、物力準(zhǔn)備開(kāi)辟境外旅游新線路的旅行社，遇到突發(fā)事件如疾病、瘟疫、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂導(dǎo)致游客臨時(shí)退團(tuán)的情形，即使已經(jīng)與旅游者簽定了合同，也會(huì)“被迫”毀約，致使“竹籃打水一場(chǎng)空”，不僅旅行社損失巨大，而且旅游者也因?yàn)橥藞F(tuán)而損失了手續(xù)費(fèi)和定金，還可能引起不必要的糾紛?？梢?jiàn)，由有關(guān)部門對(duì)境內(nèi)外一些影響旅游的事件，如疫情、戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)問(wèn)題、政治問(wèn)題予以并警示，有利于旅行社預(yù)見(jiàn)問(wèn)題并采取積極措施。此外，這也是對(duì)游客知情權(quán)的一種尊重。像美國(guó)、日本等一些旅游發(fā)達(dá)的國(guó)家，已經(jīng)成立了專門機(jī)構(gòu)，來(lái)進(jìn)行出境國(guó)家的旅游預(yù)警，如當(dāng)?shù)氐陌踩珷顩r、疫情狀況、交通狀況甚至投資狀況、法律環(huán)境等，進(jìn)行綜合的預(yù)報(bào)。我國(guó)在黃金周期間，已經(jīng)成立了“黃金周部際協(xié)調(diào)辦公室”，應(yīng)該說(shuō)，有關(guān)部門已經(jīng)意識(shí)到建立旅游預(yù)警系統(tǒng)的重要性，但是這主要是針對(duì)國(guó)內(nèi)旅游而言的，而且還不夠成熟。

目前世界上的出境旅游預(yù)警系統(tǒng)大致分為“健康預(yù)警”和“政治預(yù)警”兩類。前者如疾病、瘟疫，后者如國(guó)家關(guān)系緊張、斷交等。隨著中國(guó)旅游目的地的不斷增加，“出境旅游安全預(yù)警”——這個(gè)許多旅游者原本認(rèn)為事不關(guān)己的東西，已迫在眉睫。

旅游預(yù)警制度有利于旅游糾紛的合理解決

自2001年9月1日開(kāi)始實(shí)施的《旅行社投保旅行社責(zé)任保險(xiǎn)規(guī)定》，旅行社的投保行為和保險(xiǎn)公司的責(zé)任進(jìn)行了明確的劃分。該《規(guī)定》要求由旅行社根據(jù)保險(xiǎn)合同的約定向保險(xiǎn)公司支付相應(yīng)保險(xiǎn)費(fèi)，一旦發(fā)生事故，則由保險(xiǎn)公司代表旅行社賠付旅游者。旅行社投保的責(zé)任范圍包括：旅游者人身傷亡；旅游者因治療支出的交通費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)；旅游者行李和物品丟失、損壞或被盜等賠償責(zé)任。旅行社投保責(zé)任險(xiǎn)的金額不低于國(guó)內(nèi)旅游每人責(zé)任賠償限額8萬(wàn)元，入境、出境游每人限額16萬(wàn)元。

旅行社責(zé)任險(xiǎn)投保人是旅行社，承擔(dān)的是由于旅行社的責(zé)任造成的游客人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失等相關(guān)費(fèi)用的賠償，賠償由保險(xiǎn)公司給付。而旅途當(dāng)中，個(gè)人選擇不在行程安排之內(nèi)的如騎馬、漂流等有危險(xiǎn)的項(xiàng)目、離團(tuán)出行不慎發(fā)生摔傷、交通事故及其他傷亡意外和財(cái)產(chǎn)損失，則不在旅行社責(zé)任險(xiǎn)的賠償范圍之內(nèi)。而人身意外保險(xiǎn)則包括了這些內(nèi)容，但這是由游客自主決定購(gòu)買的險(xiǎn)種。目前，已有一半以上的國(guó)內(nèi)游客購(gòu)買意外險(xiǎn)。還有一些旅行社，提醒出境游游客為自己上一份“緊急救援險(xiǎn)”。

讓保險(xiǎn)公司為游客出行的風(fēng)險(xiǎn)“埋單”，既在情理之中，也是旅行社的如意算盤。如果赴已經(jīng)有戰(zhàn)爭(zhēng)或?qū)⒉扇≤娛滦袆?dòng)的國(guó)家旅游或進(jìn)行商務(wù)活動(dòng)，游客可能會(huì)遭到拒保。因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)屬于“除外責(zé)任”，也就是說(shuō)，保險(xiǎn)公司可以不接受這些游客的投?；蛘卟怀袚?dān)責(zé)任。隨著保險(xiǎn)內(nèi)容的細(xì)化，凡是有一定危險(xiǎn)的旅游項(xiàng)目，也被一些保險(xiǎn)公司劃出責(zé)任范圍。如在旅行社購(gòu)買責(zé)任險(xiǎn)時(shí)，行程中的“極限運(yùn)動(dòng)”如潛水、蹦極等，將被劃出保險(xiǎn)范圍。在出境游中，“意外”已經(jīng)成為困擾旅行社出境游業(yè)務(wù)的致命傷，如一些很難預(yù)料的恐怖事件、投毒、搶劫甚至劫機(jī)事件、因?yàn)楫?dāng)?shù)芈糜卧O(shè)施不完善而造成的意外事故，還有財(cái)產(chǎn)遺失和突發(fā)性疾病的困擾等。對(duì)于到哪些國(guó)家和地區(qū)的出境旅游，可以拒保或者追加保額，各保險(xiǎn)公司沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于國(guó)家安全危機(jī)的信息，哪個(gè)部門說(shuō)了算，發(fā)生什么情況才算戰(zhàn)爭(zhēng)，沒(méi)有特別權(quán)威部門來(lái)評(píng)定。這些情形往往成為保險(xiǎn)公司拒賠的理由，容易引起保險(xiǎn)糾紛，旅游者的保險(xiǎn)權(quán)益得不到保障。

對(duì)于可以拒?；蛘咦芳颖＝鸬男袨椋ｋU(xiǎn)公司不能自己說(shuō)了算，應(yīng)該由權(quán)威機(jī)構(gòu)的旅游預(yù)警信息作為可以拒?；蛘咦芳颖＝鸬目陀^依據(jù)，一般應(yīng)以國(guó)家旅游局、外交部或國(guó)務(wù)院的信息為準(zhǔn)?？梢?jiàn)，官方的、權(quán)威的出境旅游預(yù)警信息對(duì)于合理判斷旅游風(fēng)險(xiǎn)的大小，解決出境旅游中的某些旅游保險(xiǎn)糾紛有著十分重要的意義。

旅游預(yù)警制度的完善有利于鞏固和提高國(guó)際形象

我國(guó)各級(jí)政府高度重視旅游業(yè)的發(fā)展，大力倡導(dǎo)發(fā)展旅游業(yè)、培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、構(gòu)筑新的支柱產(chǎn)業(yè)，全國(guó)已有23個(gè)省、自治區(qū)、直轄市將旅游業(yè)明確定位為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或龍頭產(chǎn)業(yè)。中國(guó)的旅游業(yè)已經(jīng)步入了一個(gè)高速發(fā)展的時(shí)期。2001年北京申奧成功，同年我國(guó)加入世界貿(mào)易組織，旅游業(yè)已成為第一個(gè)與世界接軌的產(chǎn)業(yè)。據(jù)世界旅游組織預(yù)測(cè)，到2020年全球國(guó)際旅游者將達(dá)到16億人次、國(guó)際旅游消費(fèi)將達(dá)到2萬(wàn)億美元，其年均增長(zhǎng)率將分別達(dá)到4.35%和6.7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界財(cái)富年均增長(zhǎng)3%的水平。屆時(shí)，中國(guó)將成為世界第一位的旅游目的地國(guó)家和第四位的客源輸出國(guó)。

目前在我國(guó)的國(guó)內(nèi)旅游方面，黃金周的旅游預(yù)報(bào)發(fā)揮的作用可謂越來(lái)越大，而且日趨成熟。但是在針對(duì)越來(lái)越多的出境游目的地國(guó)家和地區(qū)的旅游預(yù)警方面，卻與我國(guó)日益提高的旅游大國(guó)地位極不相符。目前我國(guó)尚未完全建立起成熟的出境旅游預(yù)警相關(guān)制度，而一些旅游大國(guó)都已經(jīng)建立了旅游目的地國(guó)家的預(yù)警系統(tǒng)。正是這些預(yù)警系統(tǒng)的存在，為這些國(guó)家的公民出境旅游做了很好的指南。中國(guó)要成為旅游大國(guó)，提高旅游業(yè)在國(guó)際上的影響和地位，出境旅游、入境旅游和國(guó)內(nèi)旅游應(yīng)該“三管齊下”，相應(yīng)的，建立與完善各級(jí)各類旅游信息預(yù)警制度勢(shì)在必行。

在現(xiàn)有的節(jié)假日、雙休日“出行參考”的基礎(chǔ)上，建立和進(jìn)一步完善旅游預(yù)報(bào)制度尤其是出境旅游預(yù)警制度，不僅可以減弱旅游活動(dòng)的季節(jié)性，緩解或消除供求之間的矛盾，有利于旅游資源、生態(tài)環(huán)境的保護(hù)；而且有利于加強(qiáng)旅游經(jīng)營(yíng)和管理，有利于設(shè)施設(shè)備和人力資源的充分利用，將發(fā)展旅游業(yè)的成本降到最低點(diǎn)；更有利于旅游服務(wù)質(zhì)量的提高，使旅游市場(chǎng)真正進(jìn)入買方市場(chǎng)。

參考資料：

預(yù)警機(jī)制論文范文第2篇

【關(guān)鍵詞】激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來(lái)最重要和充滿活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來(lái)收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對(duì)稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營(yíng)者資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對(duì)稱。不完全、非對(duì)稱分布的信息會(huì)帶來(lái)很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來(lái),因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱信息下不同激勵(lì)和控制問(wèn)題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱的情況下,決策者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問(wèn)題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過(guò)設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問(wèn)題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問(wèn)題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問(wèn)題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來(lái),哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問(wèn)題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問(wèn)題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來(lái)說(shuō)是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問(wèn)題才被米爾利斯重新考慮,他通過(guò)建立一個(gè)范例(樣本),來(lái)分析具有廣效性的以非對(duì)稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問(wèn)題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡(jiǎn)化了問(wèn)題,使問(wèn)題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱信息條件下的激勵(lì)問(wèn)題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過(guò)這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問(wèn)題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問(wèn)題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類似問(wèn)題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問(wèn)題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過(guò)簡(jiǎn)化問(wèn)題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤(rùn)。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱性也是拍賣的一個(gè)重要組成部分。拍賣時(shí),潛在的購(gòu)買者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價(jià)格拍賣和第二價(jià)格拍賣(即次高價(jià)拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價(jià)拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣。出價(jià)最高者以次高價(jià)購(gòu)買拍賣品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購(gòu)買拍賣品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購(gòu)得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來(lái)了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱信息以及相關(guān)問(wèn)題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱的。雇主無(wú)法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過(guò)選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開(kāi),但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過(guò)是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問(wèn)題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)?？傊?無(wú)論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡(jiǎn)單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來(lái)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒(méi)有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來(lái)某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問(wèn)題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開(kāi)創(chuàng)性研究,他直切問(wèn)題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來(lái)測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒(méi)有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒(méi)有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問(wèn)題。結(jié)合我國(guó)的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國(guó)有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無(wú)權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問(wèn)題,信息使用者的利益將無(wú)法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題是：中國(guó)國(guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善,面臨倒閉,在新的政策下,國(guó)企拍賣成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國(guó)有企業(yè)的拍賣更為有效是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。拍賣前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問(wèn)題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣法,即通過(guò)投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購(gòu)買,從而激勵(lì)投標(biāo)者說(shuō)真話。不過(guò),拍賣者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開(kāi)的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國(guó)就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(guó)(如水利系統(tǒng))和美國(guó)(如電信系統(tǒng))。中國(guó)不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開(kāi),拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國(guó)有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題。這一問(wèn)題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。兩個(gè)歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績(jī)效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來(lái)說(shuō),為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營(yíng)企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營(yíng)狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過(guò)對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。三．國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題分析

國(guó)有資產(chǎn)是通過(guò)層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國(guó)國(guó)企的委托關(guān)系具有無(wú)限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國(guó)有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國(guó)有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來(lái)管理國(guó)有企業(yè);經(jīng)理是國(guó)企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);車間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問(wèn)題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過(guò)程中必須維護(hù)委托人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來(lái)說(shuō),人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問(wèn)題是如何根據(jù)可觀測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤(rùn)等)來(lái)獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開(kāi)發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問(wèn)題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問(wèn)題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來(lái)自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過(guò)人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡(jiǎn)化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過(guò)一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來(lái)決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)的蛋糕越做越大,國(guó)家、政府會(huì)得到長(zhǎng)期的不斷增長(zhǎng)的利潤(rùn)“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無(wú)選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營(yíng)狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來(lái)自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來(lái)自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過(guò)法律程序,另外上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國(guó)企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國(guó)有資產(chǎn),使國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語(yǔ)

客觀上講,非對(duì)稱信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái),激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問(wèn)題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國(guó)企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。參考文獻(xiàn):

1、烏家培.信息經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1997(8)

2、張維迎.博奕論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué).上海人民出版社,上海三聯(lián)書店,1996.1.

3、黃奕林.信息經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1998.1

預(yù)警機(jī)制論文范文第3篇

一、完善稅源監(jiān)控機(jī)制，堵塞征管漏洞

充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各階層人員的積極性，建立起覆蓋面廣的社會(huì)協(xié)稅護(hù)稅網(wǎng)絡(luò)，形成全方位協(xié)稅護(hù)稅的格局。一是建立覆蓋式的監(jiān)控體系，提高稅源監(jiān)控的廣度；二是要建立起立體化的監(jiān)控體系，提高稅源監(jiān)控的深度；三是借助信息化實(shí)施稅源監(jiān)控。

二、建立稅收預(yù)警提醒機(jī)制

稅收預(yù)警提醒就是指對(duì)可能出現(xiàn)涉稅違法違規(guī)行為的納稅人，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過(guò)一定形式進(jìn)行預(yù)先告警和提醒，促使他們自覺(jué)依法辦理涉稅事宜，減少或避免可能受到稅務(wù)行政處罰或其它不必要損失的工作制度。其中包括對(duì)辦理稅務(wù)登記的提醒和對(duì)稅負(fù)異常企業(yè)的提醒。

對(duì)辦理稅務(wù)登記的提醒，是基層稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)主動(dòng)與工商部門聯(lián)系，提前介入到工商執(zhí)照的辦理程序中去，提醒所有從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的單位和個(gè)人，都應(yīng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，到稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理稅務(wù)登記。

對(duì)稅負(fù)異常企業(yè)的提醒，是運(yùn)用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，對(duì)納稅人近幾個(gè)年度內(nèi)實(shí)際稅收負(fù)擔(dān)率進(jìn)行對(duì)比分析，將同行業(yè)平均負(fù)擔(dān)率進(jìn)行對(duì)比，對(duì)稅負(fù)偏低企業(yè)及各個(gè)年度稅負(fù)波動(dòng)較大的企業(yè)進(jìn)行善意提醒。要求有關(guān)企業(yè)自我分析稅負(fù)異常的原因，對(duì)自查出的問(wèn)題，基層稅務(wù)機(jī)關(guān)視情況予以從輕處罰或免于處罰。

三、建立健全涉稅案件舉報(bào)機(jī)制和稅收處罰機(jī)制

預(yù)警機(jī)制論文范文第4篇

一、理論體系比較

(一)邏輯起點(diǎn)和起始范疇

任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系都有其邏輯起點(diǎn)和相應(yīng)的起始范疇或概念。

1《資本論》體系的邏輯起點(diǎn)

《資本論》體系的邏輯起點(diǎn)是商品理論，其起始范疇既不是資本，也不是產(chǎn)權(quán)，而是“商品”。當(dāng)然，這個(gè)“商品”是資本主義的商品，不是前資本主義社會(huì)存在過(guò)的商品。馬克思認(rèn)為，“商品”是整個(gè)資本主義生產(chǎn)關(guān)系最一般的形式，“商品”范疇是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的最一般的范疇，在其中包含了能夠發(fā)展成為資本主義矛盾的各種矛盾或矛盾的萌芽。

這一邏輯起點(diǎn)是與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的歷史演變順序一致的。商品既是馬克思資本理論體系的邏輯起點(diǎn)，也是資本關(guān)系發(fā)展、演變的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。資本并非一開(kāi)始就表現(xiàn)為資本，它經(jīng)過(guò)勞動(dòng)力的購(gòu)買并實(shí)現(xiàn)了貨幣的增殖，才轉(zhuǎn)化為資本。資本主義的占有規(guī)律也是由商品所有權(quán)規(guī)律演變而來(lái)的。所以，商品關(guān)系是資本關(guān)系的歷史演變的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。

馬克思分析了商品的二重性和決定商品二重性的勞動(dòng)二重性，揭示了蘊(yùn)涵在商品中的矛盾：使用價(jià)值與價(jià)值的矛盾、具體勞動(dòng)與抽象勞動(dòng)的矛盾、私人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的矛盾。從而建立了科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論，而資本的一切矛盾，也在商品分析中得到初步的揭示。這些矛盾正是資本內(nèi)在矛盾的胚芽，是資本矛盾最抽象和最一般的形式。

2制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)，是對(duì)企業(yè)性質(zhì)和存在原因的分析，“企業(yè)”是其起始范疇。

“企業(yè)”是一種組織，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主要的微觀主體或經(jīng)濟(jì)細(xì)胞。正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的研究構(gòu)成了其廠商理論，但它把企業(yè)視為一個(gè)既定的主體，一個(gè)既定的存在，一個(gè)與其他個(gè)體一樣的追求利益最大化者來(lái)看待，它所分析的是企業(yè)如何運(yùn)行以達(dá)到利潤(rùn)最大化。至于企業(yè)的本質(zhì)是什么?為什么會(huì)產(chǎn)生?企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)如何?正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有回答?？扑沟睦碚摌?gòu)建，則從探討企業(yè)的本質(zhì)及產(chǎn)生原因開(kāi)始。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是交易費(fèi)用理論，“交易”是其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析的基本單元，又是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最普遍、最一般的活動(dòng)?？扑箯钠髽I(yè)分析開(kāi)始切入，對(duì)企業(yè)本質(zhì)、產(chǎn)生及規(guī)模變動(dòng)原因的邏輯追問(wèn)，直接引出了“交易費(fèi)用”的存在，從而修正或否定了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“零交易費(fèi)用假設(shè)”，也開(kāi)始了交易費(fèi)用理論的構(gòu)建?！敖灰踪M(fèi)用”理論是整個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，后面的分析都是圍繞著各種各樣的交易及其成本展開(kāi)的。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)交易不一定在任何情況下都是最優(yōu)的或最有效的。因?yàn)槭袌?chǎng)交易本身是有代價(jià)的，即存在交易費(fèi)用。然而，為什么不能把所有交易都納入企業(yè)內(nèi)部呢?因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部交易也是有成本的。于是，在二者之間就有選擇的必要，企業(yè)規(guī)模與市場(chǎng)交易就有一個(gè)邊際均衡點(diǎn)。這樣就進(jìn)入了交易方式或交易規(guī)則的選擇問(wèn)題，也就是制度選擇問(wèn)題了。

科斯在分析“企業(yè)本質(zhì)”、“企業(yè)存在及規(guī)模變動(dòng)原因”等問(wèn)題時(shí)，已經(jīng)將“交易費(fèi)用理論”的基本框架建立起來(lái)了，后繼的其他產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家無(wú)非做了兩個(gè)方面的工作，要么補(bǔ)充和完善交易費(fèi)用理論，要么是將這一理論作為分析工具，運(yùn)用到其他具體領(lǐng)域。

(二)核心范疇

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇是“資本”與“剩余價(jià)值”。它們本質(zhì)上是一個(gè)范疇。因?yàn)椤百Y本”是“能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值”。剩余價(jià)值體現(xiàn)的關(guān)系就是資本關(guān)系。而對(duì)“資本”和“剩余價(jià)值”的分析也就是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度，即對(duì)資本產(chǎn)權(quán)制度的分析。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇是“交易”與“交易費(fèi)用”。不過(guò)，與“資本”和“剩余價(jià)值”的關(guān)系不一樣，“交易費(fèi)用”并非是“交易”的本質(zhì)，“交易”是人們從事的活動(dòng)，“交易費(fèi)用”是人們?cè)诨顒?dòng)中消耗的資源或代價(jià)。“交易費(fèi)用”只是揭示了“交易”中有成本這一事實(shí)而已。

(三)理論主線

所謂理論主線是指貫穿一個(gè)理論體系的邏輯主線，它將各個(gè)理論構(gòu)件或組成部分串成一個(gè)整體。

《資本論》的邏輯主線是對(duì)剩余價(jià)值或資本增殖的分析，剩余價(jià)值理論是貫穿整個(gè)體系的主線。整個(gè)《資本論》，從頭到尾，都以剩余價(jià)值的分析為核心。從總體框架看，《資本論》第一卷研究資本如何增殖或剩余價(jià)值如何產(chǎn)生；第二卷研究剩余價(jià)值如何通過(guò)流通，使其增殖部分得以實(shí)現(xiàn)；第三卷研究剩余價(jià)值如何在不同的資本家階層之間分配；第四卷研究剩余價(jià)值理論的發(fā)展史。其不同卷、篇、章、節(jié)中的具體理論，也都貫穿這一主線。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論主線是產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用分析，交易費(fèi)用理論貫穿在其理論體系中任何一個(gè)組成部分。

兩條主線各自在其理論體系中發(fā)生作用的方式或把理論構(gòu)件聯(lián)系起來(lái)的方式是有差異的。

剩余價(jià)值理論是作為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)一切理論構(gòu)件的內(nèi)核而存在的，它是任何一個(gè)理論組成部分的實(shí)質(zhì)。例如，勞動(dòng)價(jià)值論是為剩余價(jià)值理論奠基的，揭示商品價(jià)值的源泉，其真正目的和作用在于揭示剩余價(jià)值的源泉；對(duì)資本生產(chǎn)過(guò)程的考察，實(shí)際上是研究剩余價(jià)值生產(chǎn)的理論；對(duì)資本循環(huán)、周轉(zhuǎn)，對(duì)資本再生產(chǎn)的分析，是為了研究剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的規(guī)律；對(duì)利息、利潤(rùn)、地租等的分析，是研究剩余價(jià)值在資本家階層分享的轉(zhuǎn)化形式。

“交易費(fèi)用”并非每個(gè)理論構(gòu)件的實(shí)際內(nèi)容，而是其中的方法或工具。用它分析企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論；分析制度變遷，構(gòu)建制度變遷理論，等等。

(四)主要理論組成部分

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的組成有兩種劃分意見(jiàn)：一是按《資本論》四卷的邏輯順序，分成剩余價(jià)值生產(chǎn)理論、剩余價(jià)值流通或?qū)崿F(xiàn)理論、剩余價(jià)值分配或分割理論和剩余價(jià)值理論史；另一種則超越四卷的先后順序，將其劃分為勞動(dòng)價(jià)值理論、剩余價(jià)值理論、再生產(chǎn)理論、資本積累理論、經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論、資本主義發(fā)展趨勢(shì)理論等。兩種劃分都能成立，而且不矛盾。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)件是松散的?！敖灰踪M(fèi)用理論”是其核心部分。以交易費(fèi)用理論作為工具分析的理論，包括：(1)企業(yè)性質(zhì)理論；(2)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論；(3)制度變遷理論；(4)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

二、方法論比較

從整體上看，兩種理論范式建立在不同的世界觀和價(jià)值觀基礎(chǔ)上，有著不同的分析方法、概念和理論邏輯。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是辯證唯物主義和歷史唯物主義。其含義和內(nèi)容一般概括為：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力，上層建筑也反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑的變化都是由客觀規(guī)律決定的，具有必然性，最終的決定因素是生產(chǎn)力，人類社會(huì)的不同歷史時(shí)期，生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r不同，生產(chǎn)關(guān)系和支配分配、交換關(guān)系的規(guī)律也不同。這是一種唯物主義的和整體主義的分析方法。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本哲學(xué)基礎(chǔ)是個(gè)人主義、功利主義和自由主義。三者合一，本質(zhì)是自由地追求個(gè)人功利。它遵循的是古典主義的個(gè)體分析方法。這種方法認(rèn)為，一切社會(huì)現(xiàn)象都應(yīng)追索到它們的個(gè)人行為基礎(chǔ)，都必須從個(gè)人的角度來(lái)分析闡發(fā)；個(gè)人的目的或偏好是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)和基石，必須把個(gè)人的有目的性放在首位。因?yàn)?，個(gè)人根據(jù)他們自己的利益采取行動(dòng)，個(gè)人的有目的性乃是一切社會(huì)行為的起因。三、產(chǎn)權(quán)理論比較

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)定義的產(chǎn)權(quán)有許多共同之處。(1)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，不是單一的權(quán)利，而是一系列權(quán)利的組合體；(2)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)可以分解；(3)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是一種法權(quán)。盡管如此，通過(guò)比較，我們還會(huì)發(fā)現(xiàn)二者有許多不同之處。

(一)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)資料的歸屬是所有制的本質(zhì)規(guī)定，財(cái)產(chǎn)權(quán)利是所有制的法律形式，經(jīng)濟(jì)上的所有制關(guān)系決定法律上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。而諾斯則認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利”，是一種私有權(quán)。產(chǎn)權(quán)是其制度理論的核心范疇，并認(rèn)為法權(quán)(產(chǎn)權(quán))關(guān)系決定經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

(二)產(chǎn)權(quán)的形成

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為所有制及所有權(quán)(產(chǎn)權(quán))的形成與發(fā)展同社會(huì)生產(chǎn)力水平及變化相聯(lián)系。而諾斯則認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國(guó)家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果”。

(三)產(chǎn)權(quán)的功能

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)所有制對(duì)社會(huì)制度的性質(zhì)以及社會(huì)公平的影響。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能與效率功能。

四、制度變遷理論比較

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論仍然是建立在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的。(1)經(jīng)濟(jì)人是制度變遷理論的基點(diǎn)，只有個(gè)人才進(jìn)行選擇和行動(dòng)，集體是無(wú)法選擇和行動(dòng)的；(2)與經(jīng)濟(jì)人相聯(lián)系的成本一收益法是“標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法”，也是制度變遷理論的核心分析方法；(3)制度變遷取決于制度需求與制度供給的平衡，是制度非均衡走向均衡的過(guò)程，是經(jīng)濟(jì)人在成本約束下追求收益最大化的趨利過(guò)程；(4)國(guó)家擁有利用暴力“規(guī)定和強(qiáng)制實(shí)施所有權(quán)的地位”，它以提供“保護(hù)”和“公正”的服務(wù)換取統(tǒng)治者的收益，一旦制度創(chuàng)新會(huì)使統(tǒng)治者私人收益超過(guò)私人成本，制度調(diào)整就勢(shì)必發(fā)生；(5)意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它有利于克服搭便車問(wèn)題，并在一定程度上解決資源的非市場(chǎng)配置及降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：(1)人類的生產(chǎn)活動(dòng)是“一切歷史的基本條件”，因此，人類社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的變遷，主要應(yīng)由社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)方式的變遷來(lái)解釋；(2)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，引起社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾與激化，從而引起社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變革與革命；(3)人類社會(huì)的兩大基本矛盾，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，主要體現(xiàn)在不同社會(huì)利益集團(tuán)之間的矛盾或不同階級(jí)之間的矛盾，不同的社會(huì)生產(chǎn)方式?jīng)Q定了不同社會(huì)制度變革的性質(zhì)、方式和程度；(4)制度變遷的主體是代表生產(chǎn)力的社會(huì)集團(tuán)或階級(jí)，階級(jí)斗爭(zhēng)在制度變遷中起著杠桿作用；(5)制度變遷的動(dòng)力源泉在于現(xiàn)有的各種法權(quán)關(guān)系或社會(huì)制度不能適應(yīng)潛在生產(chǎn)力的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展，致使掌握新的生產(chǎn)力的社會(huì)集團(tuán)為獲取自己所能控制的、潛在的、新的收益而推動(dòng)制度的變革；(6)由于社會(huì)基本矛盾和不同社會(huì)利益集團(tuán)矛盾的性質(zhì)不同，決定了制度變遷的方式是不同的；(7)盡管國(guó)家、社會(huì)意識(shí)形態(tài)對(duì)制度變遷有一定的推動(dòng)作用，并且不同的民族文化差異會(huì)影響到制度變遷的模式與方式，但起決定性作用的仍是社會(huì)生產(chǎn)方式，生產(chǎn)方式的差異是世界各民族文化差別與制度變遷模式差別的客觀根據(jù)與決定因素。

五、幾點(diǎn)結(jié)論

1馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)從人類社會(huì)歷史變遷的寬廣角度，研究資本主義制度的產(chǎn)生、發(fā)展與滅亡的規(guī)律，著重分析資本與雇傭勞動(dòng)、資本家與工人階級(jí)的對(duì)立，指明社會(huì)制度變遷的方向，為無(wú)產(chǎn)階級(jí)的解放提供思想武器；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則是在肯定資本主義制度的基礎(chǔ)上，研究如何修補(bǔ)、完善私有產(chǎn)權(quán)制度，以減少制度的磨擦，提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效。前者是宏觀的、整體的、深刻的，對(duì)人類社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷具有很強(qiáng)的解釋力；后者是微觀的、個(gè)體的、精細(xì)的，對(duì)調(diào)整企業(yè)、個(gè)人和政府之間的關(guān)系，提高經(jīng)濟(jì)效益，有一定的借鑒意義。

2馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)的歷史唯物主義出發(fā)，引入了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的范疇，分析了人們?cè)跉v史形成的生產(chǎn)方式中所處的不同地位及其相互關(guān)系，分析了由這種關(guān)系所決定的不同的利益集團(tuán)或階級(jí)，揭示這些集團(tuán)和階級(jí)在生產(chǎn)力發(fā)展過(guò)程中相互關(guān)系的變化，從而較好地解釋了人類歷史上重大社會(huì)制度的變動(dòng)。

但由于它把研究的重點(diǎn)放在揭示資本主義制度的內(nèi)部矛盾、發(fā)展規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)上，而對(duì)資本家之間、資本家的企業(yè)與企業(yè)之間以及像個(gè)人的心理活動(dòng)、行為選擇等微觀個(gè)體的行動(dòng)特征的揭示，沒(méi)有列入自己的分析框架內(nèi)，或者沒(méi)有作為自己研究的重點(diǎn)，因而，它對(duì)基本經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)穩(wěn)定條件下的、日常的、微觀的企業(yè)制度變遷缺少針對(duì)性較強(qiáng)的分析。

3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以個(gè)體主義的分析方法來(lái)解釋人與人之間的關(guān)系，解釋制度變遷的原因與機(jī)制，強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性與個(gè)人選擇在制度變遷中的作用，把制度變遷歸結(jié)為個(gè)人之間相互博弈與相互交易的結(jié)果；但它沒(méi)有分析決定個(gè)人理性與個(gè)人選擇的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，以為個(gè)人可以隨意地進(jìn)行選擇，這就難免陷入唯心主義泥坑，無(wú)法解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的內(nèi)在動(dòng)因與實(shí)現(xiàn)條件。

預(yù)警機(jī)制論文范文第5篇

1996年，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）提出“以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”（TheKnowledgeBasedEconomy）的概念。有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)經(jīng)濟(jì)就是以知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用為基礎(chǔ)，以創(chuàng)造性的人力資源為依托，以高科技產(chǎn)業(yè)為支柱的經(jīng)濟(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)可歸納為：

（1）知識(shí)和信息成為重要的資源和財(cái)富。

（2）具有創(chuàng)新能力的人力資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有特殊的價(jià)值。

（3）高科技產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)或支柱產(chǎn)業(yè)。

（4）地域、部門之間的差異，主要表現(xiàn)為對(duì)信息和知識(shí)的產(chǎn)生、傳播、使用能力上的差異。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)教育領(lǐng)域也發(fā)起了全球性的沖擊，新的教育革命是世界各國(guó)，包括發(fā)展中的國(guó)家，都要面臨的挑戰(zhàn)。要在這次沖擊中要想立于不敗之地，關(guān)鍵是要著眼未來(lái)，立足現(xiàn)實(shí)，找住機(jī)遇，創(chuàng)造自己的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)教育領(lǐng)域要高度重視這場(chǎng)革命，及時(shí)把握住剛剛開(kāi)始的歷史機(jī)遇，及早研究對(duì)策，做好思想、人才和技術(shù)上的準(zhǔn)備，以贏得未來(lái)教育的主動(dòng)權(quán)。強(qiáng)調(diào)：“知識(shí)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新意識(shí)，對(duì)于我們21世紀(jì)的發(fā)展至關(guān)重要?！?/p>

人是知識(shí)的創(chuàng)造主體，也是知識(shí)創(chuàng)造的目的。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，教育是以培養(yǎng)創(chuàng)新人才為目的，其社會(huì)投資主要是人才的投資。人才的質(zhì)量將成為一個(gè)企業(yè)、部門乃至一個(gè)國(guó)家成功的關(guān)鍵。從美國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)、微軟公司的崛起、比爾·蓋茨成為世界首富，都說(shuō)明了知識(shí)與擁有知識(shí)的人才的力量。

“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭的動(dòng)力”。從這個(gè)意義上講，創(chuàng)新是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的靈魂。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨，呼喚著教育必須進(jìn)行深刻的變革。學(xué)校必須培養(yǎng)更多具有創(chuàng)造思想和創(chuàng)造能力的人才，這些人才必須具有較強(qiáng)的信息能力、思考能力、創(chuàng)新的意識(shí)和創(chuàng)造的能力。這就是要求學(xué)校必須探索和構(gòu)建）創(chuàng)造教育”的新模式。

二、深刻理解教育技術(shù)內(nèi)涵，搶占當(dāng)代教育的制高點(diǎn)

“現(xiàn)代教育技術(shù)是當(dāng)代教育的制高點(diǎn)。誰(shuí)搶占了這個(gè)山頭，誰(shuí)就在新世紀(jì)中處于有利的位置。”（見(jiàn)1998年5月16日《中國(guó)高教育報(bào)》“制高點(diǎn)專題新聞”發(fā)刊詞《勇立潮頭》）因此，學(xué)校必須在教育和教學(xué)過(guò)程中，充分應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，挖掘?qū)W生的創(chuàng)造潛力，提高學(xué)生的創(chuàng)造意識(shí)，訓(xùn)練和強(qiáng)化學(xué)生的創(chuàng)造能力。

現(xiàn)代教育技術(shù)是當(dāng)代教育的制高點(diǎn)。何謂“制高點(diǎn)”？站立其中，可以縱觀全貌，總攬全局，控制大局。教育技術(shù)之所以成為教育改革的制高點(diǎn)，是因?yàn)樗墙逃母锏耐黄瓶?。搶占了這個(gè)制高點(diǎn)，可以帶動(dòng)教育領(lǐng)域各個(gè)方面的發(fā)展，包括教育思想、教育觀念的更新，對(duì)教育制度、教學(xué)內(nèi)容、教材形式、教學(xué)手段和方法以及教學(xué)模式、教學(xué)理論都將產(chǎn)生深刻的變化。

“制高點(diǎn)”者，兵家必爭(zhēng)之地也。教育技術(shù)是現(xiàn)代教育的制高點(diǎn)，這就意味著，現(xiàn)代教育技術(shù)是教育改革必爭(zhēng)之地。在戰(zhàn)爭(zhēng)中，沒(méi)有勇氣搶占制高點(diǎn)的將軍是個(gè)懦弱的將軍，在教育戰(zhàn)線，沒(méi)有勇氣搶占制高點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)和教師是不稱職的。

搶占制高點(diǎn)是一場(chǎng)攻堅(jiān)戰(zhàn)。在戰(zhàn)爭(zhēng)中搶占制高點(diǎn)要有一支英勇的尖刀班、先鋒隊(duì)。在搶占教育改革制高點(diǎn)中，這個(gè)尖刀班、先鋒隊(duì)就是全國(guó)1000多所中小學(xué)現(xiàn)代教育技術(shù)實(shí)驗(yàn)學(xué)校、開(kāi)展語(yǔ)文“四結(jié)合”教學(xué)改革試驗(yàn)的學(xué)校以及開(kāi)展各項(xiàng)教育技術(shù)應(yīng)用實(shí)驗(yàn)的學(xué)校，還有各級(jí)教育技術(shù)專業(yè)隊(duì)伍和廣大積極應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)的學(xué)科教師。因此，每一位教育部門的領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)科教師、教育技術(shù)專業(yè)工作者，都應(yīng)具有勇立潮頭，敢當(dāng)尖兵的氣概，都要意識(shí)到自己作為搶占現(xiàn)代教育制高點(diǎn)的尖兵、先鋒隊(duì)所擔(dān)負(fù)的時(shí)代責(zé)任感。

在戰(zhàn)爭(zhēng)中，要搶占制高點(diǎn)是要流血犧牲、付出代價(jià)的。在教育改革中攻占制高點(diǎn)，不會(huì)丟掉性命，犧牲的僅是舊的觀念、舊的方法，但輸入的是新鮮的血液。

搶占制高點(diǎn)是要有策略、要講戰(zhàn)術(shù)的。所以攻占教育改革的制高點(diǎn)也要注意運(yùn)用策略和方法，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，要學(xué)習(xí)先進(jìn)的教育思想、教育理論和先進(jìn)的技術(shù)。每個(gè)教師除了要掌握專業(yè)知識(shí)，還要認(rèn)真學(xué)習(xí)先進(jìn)的教育思想、教育理論和信息技術(shù)，尤其是要真正理解素質(zhì)教育的思想，真正理解現(xiàn)代教育技術(shù)的內(nèi)涵。以一種積極的態(tài)度應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，充分發(fā)

揮現(xiàn)代教育技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，探索并構(gòu)建“創(chuàng)造教育”的新模式。

美國(guó)教育傳播與技術(shù)協(xié)會(huì)（AECT）1994年曾對(duì)教育技術(shù)作出新的定義。這一定義對(duì)推動(dòng)我國(guó)教育技術(shù)工作的發(fā)展提供了很好的理論指導(dǎo)和促進(jìn)作用。但根據(jù)我國(guó)的具體情況，為了更好地結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，深刻理解教育技術(shù)的內(nèi)涵，正確應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，我們認(rèn)為必須強(qiáng)調(diào)：教育技術(shù)是在先進(jìn)的教育思想和教育理論的指導(dǎo)下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，通過(guò)對(duì)教與學(xué)過(guò)程和教與學(xué)資源的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、利用、評(píng)價(jià)和管理，以實(shí)現(xiàn)教學(xué)優(yōu)化的理論和實(shí)踐。在這里，我們強(qiáng)調(diào)：

1．教育技術(shù)必須以先進(jìn)的教育思想和教育理論為指導(dǎo)；

2．教育技術(shù)是以信息技術(shù)為手段，要真正發(fā)揮信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)；

3．教育技術(shù)是以教與學(xué)的過(guò)程和資源為研究與工作的對(duì)象，并以優(yōu)化教與學(xué)過(guò)程和教與學(xué)資源為目標(biāo)，因此，教育技術(shù)既要重視“教”，更要重視“學(xué)的“過(guò)程”和“資源”的研究開(kāi)發(fā)。

4．教育技術(shù)是以系統(tǒng)科學(xué)方法作為方法論基礎(chǔ)。教育技術(shù)的工作內(nèi)容包括對(duì)教與學(xué)過(guò)程和資源的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、評(píng)價(jià)和管理。

要搶占現(xiàn)代教育的“制高點(diǎn)”，要使教育技術(shù)真正在推進(jìn)素質(zhì)教育的實(shí)施，培養(yǎng)適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代要求的創(chuàng)造性人才中發(fā)揮作用，作出貢獻(xiàn)，其關(guān)鍵是應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，探索和構(gòu)建“創(chuàng)造教育”的新模式。

三、應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，構(gòu)建創(chuàng)遭教育新模式

創(chuàng)造教育是指以培養(yǎng)具有創(chuàng)造性思維和創(chuàng)造能力的人才為目標(biāo)所進(jìn)行的教育活動(dòng)，創(chuàng)造教育是素質(zhì)教育的歸宿。

創(chuàng)造思維是指以解決問(wèn)題為前提，用獨(dú)特的思維方法，創(chuàng)造出具有社會(huì)價(jià)值的新觀點(diǎn)、新理論、新知識(shí)、新方法的心理活動(dòng)過(guò)程。創(chuàng)造思維有兩個(gè)層次，一是科學(xué)創(chuàng)造層次，如科學(xué)家、發(fā)明家提出新的學(xué)說(shuō)、發(fā)明新的產(chǎn)品等。二是個(gè)體自身潛能的開(kāi)發(fā)和發(fā)展層次，對(duì)于中小學(xué)生，其創(chuàng)造性并不是要像科學(xué)家、發(fā)明家那樣要完成一項(xiàng)具確“特殊意義的產(chǎn)品（一

種理論。思想或一種成品），而是指對(duì)學(xué)習(xí)者個(gè)體自我潛在智能有意義的開(kāi)發(fā)和發(fā)展。這種層次的創(chuàng)造思維能力是第一層次的基礎(chǔ)。

創(chuàng)造能力是指實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造思維所提出的新思想并形成社會(huì)或物質(zhì)產(chǎn)品的能力。創(chuàng)造能力的形成，必須具備良好的思想素質(zhì)，具備良好的文化、知識(shí)基礎(chǔ)。在信息社會(huì)中，還必須具備良好的信息能力。

應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造性思維和創(chuàng)造能力的目標(biāo)，就是通過(guò)現(xiàn)代教育技術(shù)的應(yīng)用，使學(xué)生形成積極的求異、敏銳的觀察、豐富的想象、個(gè)性的知識(shí)結(jié)構(gòu)的品質(zhì)。培養(yǎng)學(xué)生掌握信息獲取、分析、處理、交流應(yīng)用的能力。

應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)的任務(wù)就是要為學(xué)生提供一個(gè)有利于學(xué)習(xí)者觀察、思考、比較的信息化教學(xué)環(huán)境，開(kāi)發(fā)有助于創(chuàng)造教學(xué)的軟件資源，培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)的現(xiàn)代化的教師隊(duì)伍，開(kāi)展教學(xué)試驗(yàn)，探索并構(gòu)建創(chuàng)造教育的新模式，開(kāi)展專題研究，探討創(chuàng)造教育的規(guī)律。其中應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，構(gòu)建“創(chuàng)造教育”的新模式是核心。

教學(xué)模式是指在一定的教育思想、教學(xué)理論和學(xué)習(xí)理論指導(dǎo)下，在某種教學(xué)環(huán)境和資源的支持下，教與學(xué)活動(dòng)中各要素之間穩(wěn)定的關(guān)系和活動(dòng)進(jìn)程結(jié)構(gòu)形式。要建構(gòu)新型教學(xué)模式，必須遵循以下基本原則：

（1）以先進(jìn)的教育思想和學(xué)習(xí)理論作指導(dǎo)

（2）要真正發(fā)揮教育技術(shù)優(yōu)勢(shì)

（3）要轉(zhuǎn)變教學(xué)過(guò)程要素的關(guān)系

(4）要改變教學(xué)進(jìn)程結(jié)構(gòu)

（5）要認(rèn)真進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)

（一）構(gòu)建新型教學(xué)模式的理論墓礎(chǔ)

任何一種教學(xué)模式，總是受到一定的教育思想和教與學(xué)理論的支配。眾所周知，長(zhǎng)期以來(lái)，在教育領(lǐng)域中受應(yīng)試教育的影響，在教學(xué)過(guò)程中，形成以教師為中心，以滿堂灌輸?shù)姆绞絺魇跁局R(shí)，忽視學(xué)生的主體作用，忽視對(duì)學(xué)生能力和情操的培養(yǎng)。在學(xué)習(xí)理論上，受行為主義理論的支配，只把學(xué)習(xí)者看作是對(duì)外部環(huán)境刺激作出被動(dòng)反應(yīng)者，忽視學(xué)生的主

觀能動(dòng)性的發(fā)揮。把學(xué)生作為知識(shí)的灌輸對(duì)象。要應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，構(gòu)建新型教學(xué)模式首先是要以推進(jìn)素質(zhì)教育，培養(yǎng)創(chuàng)造型人才為目標(biāo)。新型教學(xué)模式首先必須能體現(xiàn)素質(zhì)教育的總目標(biāo)。

怎樣才能體現(xiàn)素質(zhì)教育的目標(biāo)，這就必須要深刻認(rèn)識(shí)和克服“應(yīng)試教育”的弊端，在教育中注重“三個(gè)發(fā)展”，提高學(xué)生的整體素質(zhì)。三個(gè)發(fā)展就是指全面發(fā)展、全體發(fā)展和個(gè)性發(fā)展。全體發(fā)展是強(qiáng)調(diào)素質(zhì)教育必須“著眼于受教育者群體”，“面向全體學(xué)生”，全面發(fā)展是強(qiáng)調(diào)素質(zhì)教育是為了提高整體素質(zhì)，防止片面發(fā)展，以“全面提高學(xué)生的基本素質(zhì)為根本目的”。個(gè)性發(fā)展是要“注重開(kāi)發(fā)受教育者的潛能”，挖掘和開(kāi)發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造能力。

國(guó)際21世紀(jì)教育委員會(huì)向聯(lián)合國(guó)科教文組織（UNIESCO）提交的報(bào)告《教育——財(cái)富蘊(yùn)藏其中》中指出：面向21世紀(jì)教育的四大支柱，就是要培養(yǎng)學(xué)生學(xué)會(huì)四種本領(lǐng)，通常可用四個(gè)L來(lái)表達(dá)：

（1）學(xué)會(huì)認(rèn)知（1earningtoknow），運(yùn)用現(xiàn)代教育技術(shù)的方法來(lái)培育學(xué)生學(xué)會(huì)運(yùn)用認(rèn)知工具求知，學(xué)會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，學(xué)會(huì)探究知識(shí)，學(xué)會(huì)建構(gòu)知識(shí)，也就是要學(xué)會(huì)繼續(xù)學(xué)習(xí)的本領(lǐng)；注重培養(yǎng)學(xué)生認(rèn)知方法，應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，引導(dǎo)學(xué)生通過(guò)發(fā)現(xiàn)、探究和意義建構(gòu)的途徑獲取知識(shí)。培養(yǎng)學(xué)生的繼續(xù)學(xué)習(xí)能力。

（2）學(xué)會(huì)做事（1earningtodo），既要學(xué)會(huì)實(shí)踐，更要學(xué)會(huì)創(chuàng)造。應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，就要重視建造可供學(xué)生參與的環(huán)境，激發(fā)學(xué)生興趣，使學(xué)習(xí)者通過(guò)與環(huán)境的交互作用，通過(guò)實(shí)踐，通過(guò)做來(lái)獲得知識(shí)和能力。

（3）學(xué)會(huì)合作（learningtolivetogether），要培養(yǎng)學(xué)生學(xué)會(huì)與他人共同生活，就是學(xué)會(huì)合作生活，合作學(xué)習(xí)，從過(guò)去的集中教學(xué)方式到個(gè)別學(xué)習(xí)方式，到現(xiàn)在提倡的協(xié)商學(xué)習(xí)（也稱合作學(xué)習(xí)）。

（4）學(xué)會(huì)生存（1earningtobe），學(xué)會(huì)生活、學(xué)會(huì)自身的發(fā)展。應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，要重視發(fā)展性教學(xué)，建立“知識(shí)。能力一情操”三維課堂教學(xué)目標(biāo)，應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，不僅用于傳授知識(shí)，還注重能力和高尚情操的培養(yǎng)。

四大支柱正是素質(zhì)教育的目標(biāo)，“使學(xué)生學(xué)會(huì)做人、學(xué)會(huì)求知、學(xué)會(huì)勞動(dòng)、學(xué)會(huì)創(chuàng)造、學(xué)會(huì)生活、學(xué)會(huì)健體、學(xué)會(huì)審美。”

素質(zhì)教育思想是構(gòu)建新型教學(xué)模式的出發(fā)點(diǎn)，但同時(shí)我們還必須遵循學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)的心理規(guī)律。隨著心理學(xué)家對(duì)人類學(xué)習(xí)過(guò)程認(rèn)知規(guī)律研究的不斷深入，許多教育工作者在教學(xué)過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)要注意學(xué)習(xí)主體的內(nèi)部心理過(guò)程，把學(xué)習(xí)者看作是信息加工的主體，積極把認(rèn)知學(xué)習(xí)理論引人現(xiàn)代教育技術(shù)應(yīng)用實(shí)踐中。近年來(lái)，由于多媒體技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用于教學(xué)過(guò)程中，打破了傳統(tǒng)教學(xué)模式的束縛，為學(xué)生的參與提供了有利的條件，為學(xué)習(xí)者提供了豐富的、生動(dòng)的學(xué)習(xí)資源，為學(xué)習(xí)者提供了許多發(fā)現(xiàn)知識(shí)、探究知識(shí)和表達(dá)觀點(diǎn)的有力工具。因此，認(rèn)知學(xué)習(xí)理論的一個(gè)重要分支——建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論引起許多國(guó)家教育工作者的關(guān)注，其原因是多媒體技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的許多特性，特別適合于實(shí)現(xiàn)建構(gòu)主義學(xué)習(xí)環(huán)境，因此，應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，建構(gòu)基于建構(gòu)主義理論的教學(xué)模式，日益顯示其強(qiáng)大的生命力。

建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論來(lái)源于關(guān)于兒童認(rèn)知發(fā)展的研究，由于個(gè)體的認(rèn)知發(fā)展與學(xué)習(xí)過(guò)程密切相關(guān)，因此，利用建構(gòu)主義可以比較好他說(shuō)明人類的學(xué)習(xí)過(guò)程的認(rèn)知規(guī)律。心理學(xué)家讓·皮亞杰（JeanPiaget，1896一1980）認(rèn)為，知識(shí)既不是客觀的東西（經(jīng)驗(yàn)論），也不是主觀的東西（活力論），而是個(gè)體在與環(huán)境交互作用的過(guò)程中逐漸建構(gòu)的結(jié)果。他還認(rèn)為，認(rèn)識(shí)的生長(zhǎng)不僅僅是經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，而強(qiáng)調(diào)是個(gè)體在認(rèn)知生長(zhǎng)過(guò)程中的積極作用所產(chǎn)生的結(jié)果。建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論的基本觀點(diǎn)可歸納為：

（1）認(rèn)識(shí)是在認(rèn)知主體（學(xué)習(xí)者）與客觀環(huán)境（社會(huì)文化情境和自然環(huán)境）的相互作用中形成。

（2）認(rèn)識(shí)的發(fā)展是通過(guò)對(duì)認(rèn)知結(jié)構(gòu)的不斷進(jìn)行意義建構(gòu)中獲得的。

（3）建構(gòu)過(guò)程的發(fā)展是螺旋形上升的。

因此，建構(gòu)主義認(rèn)為，學(xué)習(xí)者要真正獲得知識(shí)，主要不是通過(guò)教師傳授得到的，而是學(xué)習(xí)者在一定的社會(huì)文化背景和情境下，利用必要的學(xué)習(xí)資源，通過(guò)與其他人（教師和學(xué)習(xí)伙伴）的協(xié)商、交流、合作和本人進(jìn)行意義建構(gòu)方式獲得?；诮?gòu)主義的教學(xué)模式具有如下特征）：

（1）強(qiáng)調(diào)創(chuàng)設(shè)情境并使學(xué)習(xí)者進(jìn)人情境

（2）強(qiáng)調(diào)為學(xué)習(xí)者提供多種資源，讓學(xué)生自主學(xué)習(xí)和進(jìn)行問(wèn)題的探究

（3）強(qiáng)調(diào)組織學(xué)習(xí)者之間進(jìn)行協(xié)商學(xué)習(xí)活動(dòng)

（4）強(qiáng)調(diào)組織學(xué)生運(yùn)用語(yǔ)言和文字進(jìn)行表述

（教育工作者的關(guān)注，其原因是多媒體技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的許多特性，特別適合于實(shí)現(xiàn)建構(gòu)主義學(xué)習(xí)

環(huán)境，因此，應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，建構(gòu)基于建構(gòu)主義理論的教學(xué)模式，日益顯示其強(qiáng)大的生命力。

建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論來(lái)源于關(guān)于兒童認(rèn)知發(fā)展的研究，由于個(gè)體的認(rèn)知發(fā)展與學(xué)習(xí)過(guò)程密切相關(guān)，因

此，利用建構(gòu)主義可以比較好他說(shuō)明人類的學(xué)習(xí)過(guò)程的認(rèn)知規(guī)律。心理學(xué)家讓·皮亞杰（JeanPiaget，

1896一1980）認(rèn)為，知識(shí)既不是客觀的東西（經(jīng)驗(yàn)論），也不是主觀的東西（活力論），而是個(gè)體在與環(huán)

境交互作用的過(guò)程中逐漸建構(gòu)的結(jié)果。他還認(rèn)為，認(rèn)識(shí)的生長(zhǎng)不僅僅是經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，而強(qiáng)調(diào)是個(gè)體在認(rèn)

知生長(zhǎng)過(guò)程中的積極作用所產(chǎn)生的結(jié)果。建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論的基本觀點(diǎn)可歸納為：

（1）認(rèn)識(shí)是在認(rèn)知主體（學(xué)習(xí)者）與客觀環(huán)境（社會(huì)文化情境和自然環(huán)境）的相互作用中形成。

（2）認(rèn)識(shí)的發(fā)展是通過(guò)對(duì)認(rèn)知結(jié)構(gòu)的不斷進(jìn)行意義建構(gòu)中獲得的。

（3）建構(gòu)過(guò)程的發(fā)展是螺旋形上升的。

因此，建構(gòu)主義認(rèn)為，學(xué)習(xí)者要真正獲得知識(shí)，主要不是通過(guò)教師傳授得到的，而是學(xué)習(xí)者在一定

的社會(huì)文化背景和情境下，利用必要的學(xué)習(xí)資源，通過(guò)與其他人（教師和學(xué)習(xí)伙伴）的協(xié)商、交流、合作和本人進(jìn)行意義建構(gòu)方式獲得?；诮?gòu)主義的教學(xué)模式具有如下特征）

（1）強(qiáng)調(diào)創(chuàng)設(shè)情境并使學(xué)習(xí)者進(jìn)人情境

（2）強(qiáng)調(diào)為學(xué)習(xí)者提供多種資源，讓學(xué)生自主學(xué)

習(xí)和進(jìn)行問(wèn)題的探究

（3）強(qiáng)調(diào)組織學(xué)習(xí)者之間進(jìn)行協(xié)商學(xué)習(xí)活動(dòng)

（4）強(qiáng)調(diào)組織學(xué)生運(yùn)用語(yǔ)言和文字進(jìn)行表述

（5）強(qiáng)調(diào)學(xué)生進(jìn)行意義建構(gòu)

這里的“協(xié)作”是指學(xué)習(xí)者合作搜集與選取學(xué)習(xí)資源提出問(wèn)題、提出設(shè)想和進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)資料進(jìn)行分析探究，發(fā)現(xiàn)規(guī)律對(duì)某些學(xué)習(xí)成果的評(píng)價(jià)?！耙饬x建構(gòu)”是指學(xué)習(xí)者對(duì)事物的性質(zhì)、特征、現(xiàn)象的概括，對(duì)事物之間的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律的歸納。

（二）發(fā)揮現(xiàn)代教育技術(shù)優(yōu)勢(shì)，把信息技術(shù)作為認(rèn)知工具，為學(xué)習(xí)主體建造發(fā)揮創(chuàng)遣潛力的教與學(xué)的環(huán)境

要應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)構(gòu)建創(chuàng)造教育的新模式，我們首先要擺脫把信息技術(shù)設(shè)備僅僅作為一種播放工具，用來(lái)傳授知識(shí)的觀念，而要把它作為學(xué)生的認(rèn)知工具，通過(guò)學(xué)生的參與，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造思維，提高學(xué)生的創(chuàng)造能力。現(xiàn)代教育技術(shù)在構(gòu)建新型教學(xué)調(diào)學(xué)生進(jìn)行意義建構(gòu)

這里的“協(xié)作”是指學(xué)習(xí)者合作搜集與選取學(xué)習(xí)資源提出問(wèn)題、提出設(shè)想和進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)資料進(jìn)行分析探究，發(fā)現(xiàn)規(guī)律對(duì)某些學(xué)習(xí)成果的評(píng)價(jià)?！耙饬x建構(gòu)”是指學(xué)習(xí)者對(duì)事物的性質(zhì)、特征、現(xiàn)象的概括，對(duì)事物之間的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律的歸納。

（二）發(fā)揮現(xiàn)代教育技術(shù)優(yōu)勢(shì)，把信息技術(shù)作為認(rèn)知工具，為學(xué)習(xí)主體建造發(fā)揮創(chuàng)遣潛力的教與學(xué)的環(huán)境

要應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)構(gòu)建創(chuàng)造教育的新模式，我們首先要擺脫把信息技術(shù)設(shè)備僅僅作為一種播放工具，用來(lái)傳授知識(shí)的觀念，而要把它作為學(xué)生的認(rèn)知工具，通過(guò)學(xué)生的參與，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造思維，提高學(xué)生的創(chuàng)造能力?，F(xiàn)代教育技術(shù)在構(gòu)建新型教學(xué)模式中扮演著重要的角色：

（1）利用多媒體信息集成技術(shù)，創(chuàng)設(shè)和展示有意義的情境，提高學(xué)生的求異和洞察能力。要使學(xué)生全身心投入學(xué)習(xí)活動(dòng)，就必須讓學(xué)生面臨對(duì)他們個(gè)人有意義的或有關(guān)的問(wèn)題。傳統(tǒng)的學(xué)校教育，往往把學(xué)生與生活中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題隔絕開(kāi)來(lái)，這種隔絕對(duì)意義學(xué)習(xí)構(gòu)成了一種障礙。利用教育技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)設(shè)一些對(duì)學(xué)生來(lái)說(shuō)是現(xiàn)實(shí)的，同時(shí)又與所教的課程相干的問(wèn)題，這些問(wèn)題與情境包含有多種形式，包括事實(shí)性、意境性、示范性、原理性和探究性的情境。尤其要充分利用多媒體技術(shù)、教師局域網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)設(shè)生動(dòng)的社會(huì)文化、自然情境。創(chuàng)設(shè)情境的目的不僅是告知學(xué)生…這是什么，”而是要讓學(xué)生通過(guò)觀察、思考、比較、分辨，理解它有什么特點(diǎn)，幫助學(xué)生思考“為什么？”，比較事物的相似性和特異性，發(fā)現(xiàn)事物之間的聯(lián)系。

（2）利用大容量存儲(chǔ)技術(shù)，提供多樣化的學(xué)習(xí)資源，利用圖形化交互界面技術(shù)，建造良好的自主學(xué)習(xí)環(huán)境。新型教學(xué)模式的一個(gè)重要方面是教師應(yīng)關(guān)注促進(jìn)學(xué)習(xí)者的自主學(xué)習(xí)，在組織安排教學(xué)過(guò)程時(shí)，不是把大量的時(shí)間用于組織和講解教案上，而是應(yīng)放在為學(xué)生提供學(xué)習(xí)所需要的各種資源上，把精力放在簡(jiǎn)化利用資源所經(jīng)歷的實(shí)際步驟上。我們可以利

用CD一ROM光盤提供形式生動(dòng)活潑、內(nèi)容豐富、信息量大、具有交互功能的學(xué)習(xí)資源?？梢岳镁W(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，共享資源，讓學(xué)生學(xué)習(xí)如何從多媒體教學(xué)軟件中，從局域網(wǎng)絡(luò)或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中獲取信息、得到多種學(xué)習(xí)材料，培養(yǎng)學(xué)生自主進(jìn)行學(xué)習(xí)的能力。讓學(xué)生通過(guò)查詢、檢索、探究并解決問(wèn)題。把學(xué)習(xí)資源作為學(xué)生進(jìn)行分析、思考、探究、發(fā)現(xiàn)的對(duì)象，以幫助學(xué)習(xí)者理解原理，并掌握分析和解決問(wèn)題的步驟。培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力，學(xué)習(xí)如何從資源中獲取信息、分析信息的能力，培養(yǎng)學(xué)生善于發(fā)現(xiàn)和提出問(wèn)題，學(xué)會(huì)如何進(jìn)行問(wèn)題探究，并利用資源材料解決問(wèn)題。

（3）利用信息組織結(jié)構(gòu)的超鏈接技術(shù)，建造符合人類聯(lián)想方式的超文本信息組織結(jié)構(gòu)。培養(yǎng)學(xué)生學(xué)會(huì)利用多樣化的學(xué)習(xí)路徑，從多方向、多角度、多起點(diǎn)、多層次、多結(jié)果等多方面地思考問(wèn)題，并在多思路的比較中，形成創(chuàng)造性的思路。

（4）建立模擬實(shí)驗(yàn)環(huán)境，計(jì)算機(jī)技術(shù)可以設(shè)計(jì)許多仿真實(shí)驗(yàn)，通過(guò)輸入必要的參數(shù)，或者通過(guò)學(xué)生交互操作，進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)，通過(guò)輸入不同的參數(shù)，觀察不同的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，進(jìn)行分析比較，學(xué)習(xí)科學(xué)探究的能力。

（5）利用網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)，實(shí)現(xiàn)資源共享，實(shí)現(xiàn)協(xié)商學(xué)習(xí)。利用多媒體教室網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)這類系統(tǒng)，通過(guò)資源共享方式，使全體學(xué)生共同觀察一個(gè)典型事物，通過(guò)教師的調(diào)控，教師可以監(jiān)看到學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，師生之間可以互相通話、教師及時(shí)對(duì)學(xué)生給予指導(dǎo)。學(xué)生之間也可以進(jìn)行分組討論，彼此之間進(jìn)行交流，表述觀點(diǎn)。對(duì)同學(xué)的學(xué)習(xí)結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)。引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)對(duì)遠(yuǎn)程資源的查詢、分析和利用，利用網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)行通信、交流，培養(yǎng)信息應(yīng)用能力。

（6）利用各種工具、平臺(tái)，讓學(xué)生利用平臺(tái)創(chuàng)造作品。例如學(xué)生可以通過(guò)漢字輸入、表格處理、圖形變換等方式讓學(xué)生把所觀察和思考的結(jié)果輸入計(jì)算機(jī)中，用文字、表格、圖形等方式，把對(duì)觀察和思考、協(xié)商、討論的意見(jiàn)作出歸納、概括，進(jìn)行意義建構(gòu)，逐步形成自己的知識(shí)結(jié)構(gòu)。利用幾何畫板進(jìn)行數(shù)學(xué)、物理問(wèn)題的探討。利用作圖、作曲工具，培養(yǎng)學(xué)生的藝術(shù)創(chuàng)作能力（用集成工具，培養(yǎng)學(xué)生的信息組織能力）。

應(yīng)用現(xiàn)代教育技術(shù)，可以把課堂以教師為中心的傳授式的教學(xué)過(guò)程，變?yōu)橐詫W(xué)生為主體，在教師的指導(dǎo)下進(jìn)行探索性的學(xué)習(xí)過(guò)程，通過(guò)“訪問(wèn)”和“表達(dá)”，本身就是一個(gè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、思考問(wèn)題、積極探求解決問(wèn)題的學(xué)習(xí)過(guò)程，這一過(guò)程需要學(xué)生具有創(chuàng)造意識(shí)、平等意識(shí)、積極參與和探索的精神。

（三）努力實(shí)現(xiàn)教學(xué)過(guò)程要素關(guān)系的轉(zhuǎn)變

教學(xué)過(guò)程的要素包括教師、學(xué)生、教材（內(nèi)容）和媒體四個(gè)基本要素。建構(gòu)有利于創(chuàng)造教育的新型教學(xué)模式，必須要實(shí)現(xiàn)教學(xué)過(guò)程要素關(guān)系的轉(zhuǎn)變。

（1）教師角色的轉(zhuǎn)變，由以教師為中心的講解者轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)生學(xué)習(xí)的指導(dǎo)者和活動(dòng)組織者；

（2）學(xué)生地位的轉(zhuǎn)變，從被動(dòng)接受的地位轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)參與、發(fā)現(xiàn)、探究和知識(shí)建構(gòu)的主體地位。

（3）教學(xué)內(nèi)容的轉(zhuǎn)變，教學(xué)過(guò)程不僅僅傳授課本知識(shí)，還要重視能力的訓(xùn)練和情操的培養(yǎng)，尤其要重視學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)方法的培養(yǎng)。