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第一章總則

第一條為貫徹《國(guó)務(wù)院實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）〉若干配套政策》（國(guó)發(fā)〔2006〕6號(hào)）支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的精神，根據(jù)科技部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的規(guī)定和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，結(jié)合**市的實(shí)際，制定本辦法。

第二條**市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)資金）專項(xiàng)用于引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)投資。

第三條引導(dǎo)資金的來源為，**市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金；從所支持的投資機(jī)構(gòu)回收的資金和社會(huì)捐贈(zèng)的資金。

第四條引導(dǎo)資金按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用透明化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。

第五條引導(dǎo)資金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。

第六條市科技局是引導(dǎo)資金的主管部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)引導(dǎo)資金的日常管理工作；市財(cái)政局是引導(dǎo)資金的監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)資金的運(yùn)作和使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

第七條市科技局、市財(cái)政局聘請(qǐng)專家組成引導(dǎo)資金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)資金支持的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；委托**市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新基金管理中心）負(fù)責(zé)引導(dǎo)資金的日常管理。

第二章支持對(duì)象

第八條引導(dǎo)資金的支持對(duì)象為：對(duì)**地區(qū)科技型中小企業(yè)進(jìn)行投資和服務(wù)的,在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事投資的投資企業(yè)、投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱投資機(jī)構(gòu)），及**地區(qū)的科技型中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱科技型中小企業(yè)）。

第九條本辦法所稱的投資企業(yè)，是指具有融資資格和投資能力，主要從事投資活動(dòng)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)引導(dǎo)資金支持的投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門登記；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在2000萬元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后5年內(nèi)總出資額達(dá)到5000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域，并對(duì)科技型中小企業(yè)投資累計(jì)2000萬元以上；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；

（五）有至少3個(gè)對(duì)科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；

（六）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（七）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（八）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類行業(yè)。

第十條本辦法所稱的投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)引導(dǎo)資金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）符合本辦法第九條第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在100萬元人民幣以上；

（三）管理的創(chuàng)業(yè)資本在3000萬元人民幣以上。

第十一條本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指主要從事為科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)引導(dǎo)資金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）符合本辦法第九條第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；

（三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

（四）正在輔導(dǎo)的科技型中小企業(yè)不低于10家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）；

（五）能夠向科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；

（六）對(duì)科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計(jì)在500萬元人民幣以上。

第十二條本辦法所稱的科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限一般在3年以上的非上市公司。享受引導(dǎo)資金支持的科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有企業(yè)法人資格；

（二）在**市行政轄區(qū)內(nèi)且在**市納稅；

（三）具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在20%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；

（四）每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的3%以上。

第三章階段參股

第十三條階段參股是指引導(dǎo)資金向投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持在**地區(qū)發(fā)起設(shè)立新的投資企業(yè)。

第十四條符合本辦法規(guī)定條件的投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)階段參股。

第十五條引導(dǎo)資金的參股比例最高不超過投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。

第十六條引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時(shí)購(gòu)買。自引導(dǎo)資金投入后3年內(nèi)購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)資金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)資金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。

第十七條申請(qǐng)引導(dǎo)資金參股的投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)資金可以隨時(shí)退出；

（二）引導(dǎo)資金參股期限一般不超過5年；

（三）在引導(dǎo)資金參股期內(nèi)，對(duì)科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)資金出資額的4倍；

（四）引導(dǎo)資金不參與日常經(jīng)營(yíng)和管理，但對(duì)科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì)。投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)資金有權(quán)退出；

（五）參股投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)資金。

第四章跟進(jìn)投資

第十八條跟進(jìn)投資是指對(duì)投資機(jī)構(gòu)選定投資的科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)資金與投資機(jī)構(gòu)共同投資。

第十九條投資機(jī)構(gòu)在選定投資項(xiàng)目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。

第二十條引導(dǎo)資金按投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個(gè)項(xiàng)目不超過500萬元人民幣。

第二十一條引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的投資機(jī)構(gòu)管理。

創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的投資機(jī)構(gòu)及企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確各方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

第二十二條引導(dǎo)資金投資形成的收益，其中50％向共同投資的投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益收回引導(dǎo)資金。

第二十三條引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。

第二十四條共同投資的投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)資金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第五章風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第二十五條風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)資金對(duì)已投資于科技型中小企業(yè)的投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助。

第二十六條投資機(jī)構(gòu)在完成投資后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第二十七條引導(dǎo)資金按照最高不超過投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過80萬元人民幣。

第二十八條風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金用于彌補(bǔ)投資損失。

第六章投資保障

第二十九條投資保障是指投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)資金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)資金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)資金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

第三十條投資機(jī)構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請(qǐng)。

第三十一條申請(qǐng)投資前資助的，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：

（一）獲得引導(dǎo)資金資助后，由投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長(zhǎng)不超過2年；

（二）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合投資機(jī)構(gòu)投資的條件；

（三）投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。

第三十二條符合本辦法第三十一條規(guī)定的，引導(dǎo)資金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。

第三十三條經(jīng)過輔導(dǎo)，投資機(jī)構(gòu)實(shí)施投資后，投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請(qǐng)投資后資助。引導(dǎo)資金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。

第三十四條對(duì)輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說明原因。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

第七章管理與監(jiān)督

第三十五條市科技局、市財(cái)政局履行下列職責(zé)：

（一）制訂引導(dǎo)資金項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程；

（二）聘請(qǐng)有關(guān)專家組成引導(dǎo)資金評(píng)審委員會(huì)；

（三）根據(jù)引導(dǎo)資金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果，審定所要支持項(xiàng)目；

（四）委托第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)資金的運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)獲得引導(dǎo)資金支持的投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三十六條引導(dǎo)資金評(píng)審委員會(huì)履行下列職責(zé)：

依據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審規(guī)程公開、公平、公正地對(duì)引導(dǎo)資金項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

第三十七條創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：

（一）對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)資金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)資金評(píng)審委員會(huì)提出初審意見；

（二）受市科技局、市財(cái)政局委托，作為引導(dǎo)資金出資人代表，管理引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)退出工作；

（三）監(jiān)督檢查引導(dǎo)資金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向市科技局、市財(cái)政局報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

第三十八條經(jīng)引導(dǎo)資金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為10個(gè)工作日。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問題的項(xiàng)目，引導(dǎo)資金不予支持。

第八章附則

第三十九條**市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金項(xiàng)目管理辦法及**市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金財(cái)務(wù)管理辦法另行制定。

第四十條本辦法自**年7月1日?qǐng)?zhí)行。