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第一章總則

第一條為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項目審批制度，簡化審批程序，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[*4]20號)、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計委關(guān)于加強海外投資項目管理意見的通知》(國發(fā)[*1]13號)和《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第21號)，結(jié)合本市實際，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊的各類法人(以下稱“投資主體”)，及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外的國家和地區(qū)進(jìn)行投資(含新建、購并、參股、增資、再投資)項目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

中央管理企業(yè)境外投資項目核準(zhǔn)按照《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第21號)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第四條市發(fā)展改革委是本市境外投資項目的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)(以下簡稱“項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”)，負(fù)責(zé)按照國家和本市規(guī)定權(quán)限進(jìn)行境外投資項目的核準(zhǔn)工作。

第二章核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第五條中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項目，由市發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。

中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項目，由市發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，全部由市發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第六條除上述需要報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并抄報國家發(fā)展改革委。

第三章項目申請報告

第七條投資主體應(yīng)提交項目申請報告一式3份。項目申請報告應(yīng)按照國家頒布的示范文本和對境外投資項目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)項目名稱、投資各方基本情況；

(二)項目背景情況及投資環(huán)境情況；

(三)項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；

(四)項目總投資及用途、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

(五)購并或參股項目，應(yīng)說明擬并購或參股公司的具體情況；

(六)其他需說明的事項。

第八條報送項目申請報告應(yīng)附以下文件：

(一)公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；有上級主管部門的需有主管部門同意函；

(二)證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

(五)投標(biāo)、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

(六)涉及國有資產(chǎn)的，應(yīng)附國有資產(chǎn)主管部門出具的確認(rèn)文件；

(七)境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)附國家發(fā)展改革委對項目投資主體事先報送的書面信息報告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；

(八)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第四章核準(zhǔn)程序

第九條投資主體將項目申請報告及相關(guān)材料，可以經(jīng)注冊地的區(qū)(縣)發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報市發(fā)展改革委；也可以直接向市發(fā)展改革委提交。

第十條市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告時，需征求行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向有關(guān)行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革委提出書面意見。

第十一條市發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向市發(fā)展改革委提出評估報告，并對評估報告承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評估時，可要求項目申請人就有關(guān)問題進(jìn)行說明。

第十二條市發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委報送審核意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或報送審核意見的，由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十三條市發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目向項目申請人出具書面核準(zhǔn)文件，同時抄送相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十四條境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，提出書面信息報告，經(jīng)市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項目投資背景情況；

(三)投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

(四)工作時間計劃表。

第十五條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應(yīng)向市發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費用計入項目投資總額。

第十六條已經(jīng)核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向市發(fā)展改革委申請變更：

(一)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

(二)建設(shè)地點發(fā)生變化；

(三)投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

(四)中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上；

(五)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章核準(zhǔn)條件及效力

第十七條市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目的條件為：

(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

(二)符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源;符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；有利于吸收國外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

(三)符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實力；

(五)符合北京市其他相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

第十八條投資主體憑國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第十九條項目投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委出具的項目核準(zhǔn)文件。

第二十條市發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十八條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)出示原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十一條對未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十二條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項目核準(zhǔn)文件的，原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件。

第二十三條市發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實的問題依法進(jìn)行處理。

第六章附則

第二十四條自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條本辦法由北京市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本辦法自*6年1月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。