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摘要：從政策理解、專業(yè)能力、專家遴選、職業(yè)道德4個方面分析了科技評估咨詢人員隊伍的現(xiàn)狀及存在問題，有針對性地提出了科技評估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)的具體措施，為建立高水平的科技評估工作隊伍提供參考。

關(guān)鍵詞：科技評估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)

1科技評估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)的必要性

在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，科技評估是貫穿科技創(chuàng)新鏈全過程的重要組成部分，也是建設(shè)國家創(chuàng)新治理體系不可或缺的政策工具[1]。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和科技體制改革的新形勢下，科技評估的地位不斷加強。目前，國家層面的科技監(jiān)督和評估體系已全面覆蓋科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策實施、科技計劃、項目資金、科研機構(gòu)管理和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技活動全鏈條?？萍贾鞴懿块T在制定重大戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策，設(shè)立科技計劃、重大項目之前和結(jié)束后，都要對其開展評估，并將評估結(jié)果作為決策的重要參考依據(jù)。科技評估功能從傳統(tǒng)的展示績效、改進管理、支撐決策、實現(xiàn)問責(zé)，擴展到督促落實、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、預(yù)見研判等。地方層面的科技評估活動已從省市級科技計劃項目立項評估發(fā)展為包括中期檢查、驗收或績效評價的項目管理全周期評估，對科技評估的組織、機構(gòu)和從業(yè)人員提出了更加規(guī)范化、專業(yè)化的要求[2]。科技評估咨詢?nèi)藛T作為科技評估活動的主要參與者，是聯(lián)系委托方、評估對象、評估專家的重要紐帶，應(yīng)當(dāng)前瞻性地理解國家總體發(fā)展戰(zhàn)略，了解國家和地方的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策，具備從事科技評估的設(shè)計能力、組織評估的協(xié)調(diào)能力、撰寫評估報告的文字綜合能力，具有科學(xué)公正的態(tài)度，遵守誠實守信、文明服務(wù)和保守秘密的職業(yè)道德，為做好高質(zhì)量科技評估工作提供有力保障。

2科技評估咨詢?nèi)藛T隊伍現(xiàn)存問題

2.1政策理解能力有待提高

科技評估工作圍繞科技戰(zhàn)略規(guī)劃、科技政策、科技計劃、科技項目、科技人才、科技成果、科技機構(gòu)與基地等對象展開，不同的評估對象包含不同的評估內(nèi)容，但評價目標(biāo)和具體的指標(biāo)體系都受到國家政策導(dǎo)向、地方科技政策的影響。因此，掌握科學(xué)技術(shù)的特點和規(guī)律，了解國家和地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略、方針、政策、法規(guī)，準(zhǔn)確把握不同評估對象的政策要求，對科技評估工作的有效開展具有重要意義。黨的十八大以來，出臺了一系列與科技人才項目評估體系密切相關(guān)的政策文件，涵蓋人才培養(yǎng)、引進、評估、激勵、流動等多個環(huán)節(jié)，推行以代表作制度和標(biāo)志性成果為核心的評估制度，改變片面的將論文、專利、項目、經(jīng)費數(shù)量等與科技人才評估直接掛鉤的做法，這就需要構(gòu)建符合社會價值導(dǎo)向、科技人才特點和用人單位需求的評估指標(biāo)體系。但是大多數(shù)科技評估咨詢?nèi)藛T往往“只見樹木，不見森林”，專注于具體評估工作流程的設(shè)計和實施，只針對委托方需求采集、歸納信息，缺少對評估對象涉及的相關(guān)政策要求的梳理，導(dǎo)致評價指標(biāo)不夠完整、評價標(biāo)準(zhǔn)有失偏頗。

2.2專業(yè)知識儲備不足

科技評估是指由科技評估機構(gòu)根據(jù)委托方的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)、可行的方法對科技政策、科技計劃、科技項目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機構(gòu)、科技人員、與科技活動有關(guān)的行為所進行的專業(yè)化咨詢和評判活動。其中，科技評估咨詢?nèi)藛T需要準(zhǔn)確把握委托方評估需求、制定評估工作方案、審查并挖掘評估對象信息、有針對性地遴選評審專家、客觀全面地撰寫評估報告等。這就要求科技評估咨詢?nèi)藛T不僅具備科技評估理論方法與實務(wù)知識，如設(shè)計評估實施方案以及具體評估指標(biāo)體系，還應(yīng)具備評估對象所涉及的行業(yè)技術(shù)、會計、金融、法律、管理等專業(yè)知識，如對研發(fā)費用稅收加計扣除政策效果評估需要了解相關(guān)稅務(wù)知識等。然而目前市場對人才專業(yè)化水平要求較高，科技評估咨詢?nèi)藛T大多深耕于某一專業(yè)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域知識了解較少，也缺乏必要的系統(tǒng)培訓(xùn)，勢必導(dǎo)致在評估咨詢過程的某些環(huán)節(jié)會出現(xiàn)評估能力欠缺的情況，導(dǎo)致影響評估質(zhì)量。

2.3專家遴選主觀性強

現(xiàn)行科技評估評價多沿用傳統(tǒng)的同行評議法。同行評議法是指組織相關(guān)領(lǐng)域的多名專家按照設(shè)定的原則和指標(biāo)，根據(jù)專家的專業(yè)知識及素養(yǎng)，對科技活動/對象的科學(xué)價值或?qū)W術(shù)水準(zhǔn)等做出評價的活動，廣泛應(yīng)用于科技計劃/項目評估、人才評估、科技成果評估、學(xué)位與職稱評估、科技獎勵評估、機構(gòu)/基地評估等活動中，可應(yīng)用于事前、事中、事后評估全流程。原則上遴選的評估專家需覆蓋行業(yè)技術(shù)專家、科技信息專家、管理專家、財務(wù)專家和投融資專家等，但在執(zhí)行過程中評估咨詢?nèi)藛T對不同領(lǐng)域?qū)＜胰藬?shù)配比主觀性較強，而且側(cè)重行業(yè)與產(chǎn)業(yè)專家從技術(shù)先進性、創(chuàng)新性給予評判，導(dǎo)致評審的角度不夠完善，缺乏科學(xué)性與系統(tǒng)性，難以從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全鏈條考慮成果的創(chuàng)新性與推廣示范價值。此外，專家的遴選過程更多依賴咨詢?nèi)藛T的專業(yè)能力與職業(yè)判斷，如果未和專家對評價對象的細分領(lǐng)域進行深入探討或未對專家的職業(yè)道德進行了解，導(dǎo)致遴選的個別專家質(zhì)量不高，影響評價結(jié)果的權(quán)威性與可靠性。2.4職業(yè)道德教育欠缺科技評估咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)加強職業(yè)道德教育，誠實守信、勤勉盡責(zé)，堅持獨立、客觀、公正的原則，嚴(yán)格履行回避和保密義務(wù)。評估人員應(yīng)當(dāng)理解、掌握相關(guān)職業(yè)道德的要求，并嚴(yán)格遵守。但由于目前科技評估管理體系不夠健全，科技評估工作一直致力于適合我國國情、科情的科技評估理論方法和實務(wù)的探究，對科技評估活動中科技評估機構(gòu)和咨詢?nèi)藛T的職業(yè)道德要求缺乏具體規(guī)則，職業(yè)道德教育和培訓(xùn)欠缺，科技評估咨詢?nèi)藛T更多依靠自我約束、自我監(jiān)督，難免受到人情社會、利益沖突、權(quán)威專家導(dǎo)向等因素的影響，如存在與評估對象有利益關(guān)系、違背回避原則、邀請“臉熟”的專家等情況，可能會導(dǎo)致評估結(jié)果不夠科學(xué)、客觀、公正。

3提高科技評估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)的建議

3.1提高政策把握能力

國家和地方科技政策是各項科技活動的“風(fēng)向標(biāo)”，更是科技評估工作的“指南針”。在2016年“科技三會”和2018年兩院院士大會上，習(xí)近平總書記都強調(diào)“要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，正確評價科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。”十九屆四中全會也提出要改進科技評價體系。這些政策都直接影響到具體評估工作流程和方法的選擇，以及評價指標(biāo)體系的構(gòu)建，咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)及時掌握宏觀政策動向、增強工作的前瞻性。同時，政策在不斷改革創(chuàng)新，咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)摒棄“等、靠、要”的思想，開展具體評估咨詢活動時，除了關(guān)注評價對象特點，還要主動梳理評價對象的背景和相關(guān)的政策要求；科技計劃項目立項評審和結(jié)項驗收時，除了把握評審工作流程和要求，還需要了解資金管理改革的最新政策，及時更新評審標(biāo)準(zhǔn)及專家手冊，為評估工作順利開展提供準(zhǔn)確的政策參考。

3.2優(yōu)化專業(yè)知識結(jié)構(gòu)

科技評估咨詢貫穿科技評估活動的全流程，以科技計劃項目為例，包含立項評審、中期檢查、驗收或績效評價全過程，評估咨詢?nèi)藛T不僅需要了解檢查或驗收項目所屬技術(shù)領(lǐng)域，擇優(yōu)遴選該領(lǐng)域的技術(shù)評審專家，還需要清楚科技計劃項目經(jīng)費管理政策、預(yù)決算審核原則，以便制定財務(wù)專家評審規(guī)范。因此，科技評估咨詢?nèi)藛T要不斷學(xué)習(xí)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識，鍛煉溝通表達和文字組織能力。不僅要熟知科技評估專業(yè)的理論方法和實務(wù)操作，能夠快速在具體的評估活動中針對不同的評估對象選擇定性或定量的評估方法設(shè)計評價指標(biāo)開展評估工作，并用準(zhǔn)確的語言組織撰寫評估報告；還要在科技項目驗收、科技成果評價等業(yè)務(wù)開展過程中不斷學(xué)習(xí)積累生物醫(yī)藥、電子信息、石油化工等技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)知識、研究方向和發(fā)展動態(tài)，以便在接受委托時能夠迅速理解委托方評估需求，設(shè)計合理的評估實施方案開展工作。評估人員只有擁有了大量的、多學(xué)科的知識積累，才能在遇到復(fù)雜、有爭議的評估信息時從多角度思考問題，并且快速作出精準(zhǔn)、明確的判斷，盡量使評估結(jié)論客觀全面[3]。評估機構(gòu)也應(yīng)當(dāng)通過繼續(xù)教育、組織業(yè)務(wù)交流、“傳、幫、帶”等形式幫助咨詢?nèi)藛T增強專業(yè)能力，優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)，提高評估工作質(zhì)量。

3.3完善專家遴選機制

評價機構(gòu)應(yīng)該完善專家遴選機制，為評估咨詢?nèi)藛T選用專家提供可執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，盡可能降低主觀性操作。一是評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善專家?guī)?，豐富專家個人信息，除了基本的姓名、單位、職稱職務(wù)、聯(lián)系方式、從事專業(yè)外，還要有詳細的研究領(lǐng)域及主要成就等，并指定專人對專家信息進行更新維護，以便咨詢?nèi)藛T在選取專家時對專家研究內(nèi)容和研究水平有一個客觀的分析，判斷專家是否具備參加具體評估活動的能力。二是要明確專家選取條件，根據(jù)評估活動需求、評估對象類別等確定所需專家的人數(shù)要求、職稱要求、不同領(lǐng)域?qū)＜胰藬?shù)配比等標(biāo)準(zhǔn)；同時，充分考慮專家回避、保密等因素，明確專家回避原則，最大程度實現(xiàn)評估活動的公平公正。三是建立對專家的評價機制，評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)研究制定對專家的評價標(biāo)準(zhǔn)，咨詢?nèi)藛T和被評估對象可以在每次評估活動結(jié)束后分別對專家進行打分，并且對專家風(fēng)格進行分類，對專家實行優(yōu)勝劣汰，為高質(zhì)量的評估工作提供高水平的專家隊伍。

3.4加強職業(yè)道德教育

科技評估職業(yè)道德是特定范圍內(nèi)評估人員所共識、共享的道德規(guī)范。首先，評估機構(gòu)應(yīng)該培養(yǎng)機構(gòu)文化，制定相關(guān)的科技評估咨詢工作“負面清單”，明確科技評估咨詢活動中的禁止性行為，為咨詢?nèi)藛T劃好“紅線”，如“不得選用與委托方有經(jīng)濟等利益關(guān)系的人員擔(dān)任專家”“不得通過評估謀取不正當(dāng)利益”“不得通過虛假宣傳和不正當(dāng)手段招攬評估業(yè)務(wù)”等，為咨詢?nèi)藛T工作開展設(shè)定行為規(guī)范。其次，評估機構(gòu)應(yīng)定期組織形式多樣的職業(yè)道德教育培訓(xùn)，通過正面引導(dǎo)和負面警示，勉勵咨詢?nèi)藛T勤勉盡責(zé)，不斷提高專業(yè)能力，提高服務(wù)質(zhì)量，幫助用戶正確理解和使用評估結(jié)果，維護職業(yè)形象。最后，評估咨詢?nèi)藛T自身也應(yīng)注重自我提升，提高職業(yè)道德水平，在日常工作中和評估實踐中加強鍛煉，做獨立、客觀、公正的科技評估咨詢?nèi)藛T。

4結(jié)語

目前，科技評估事業(yè)快速發(fā)展，已經(jīng)覆蓋科技活動的各個領(lǐng)域和全鏈條，為科技管理和決策提供了重要參考，但是科技評估工作還面臨理論研究不深入，方法工具開發(fā)不足，科技評估機構(gòu)規(guī)模較小、影響力弱，科技評估機構(gòu)行業(yè)規(guī)范需進一步加強，科技評估咨詢?nèi)藛T專業(yè)化水平需進一步提高的問題?？萍荚u估咨詢?nèi)藛T作為科技評估咨詢行業(yè)的“東道主”，有使命也有義務(wù)提升個人職業(yè)素質(zhì)，增強科技評估工作和評估結(jié)果的公信力，更好地服務(wù)于科技事業(yè)的發(fā)展。

參考文獻

［1］李萌.大力推進科技評估和標(biāo)準(zhǔn)深度融合創(chuàng)新發(fā)展[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化，2017(1)：32-35.

［2］國家科技評估中心，中國科技評估與成果管理研究會.科技評估方法與實務(wù)[M].北京：北京理工大學(xué)出版社，2019.

［3］姜莉.論科技評估從業(yè)人員個體素質(zhì)對科技評估質(zhì)量的影響[J].勞動保障世界，2019(6)：47-48.

作者:孫樂 單位:天津市科技咨詢業(yè)協(xié)會