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一、引言

改革開放以來，我國的私營企業(yè)走過了一段漫長、曲折、艱難的路程，也必將迎來一個高速、持續(xù)、健康發(fā)展的高峰。據(jù)世界銀行的調查資料顯示，現(xiàn)在我國私營經(jīng)濟已經(jīng)占全國GDP總量的百分之四十以上，我國私營企業(yè)在經(jīng)濟投資方面的比重也越來越大，據(jù)研究，我國百分之四十至六十的投資來自私營企業(yè)。另據(jù)亞洲開發(fā)銀行委托清華大學經(jīng)濟管理學院執(zhí)行并撰寫的《中國私營企業(yè)的發(fā)展》調查報告顯示：“2002年，非國有經(jīng)濟產(chǎn)值占中國GDP的份額超過2/3，而其中由真正私營企業(yè)完成的份額占1/2以上?！彼綘I企業(yè)在我國國民經(jīng)濟中發(fā)揮了越來越重要的作用，已經(jīng)撐起了我國經(jīng)濟的半壁江山。但是，在看到私營經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的同時，我們也應當看到一些私營企業(yè)在發(fā)展上正頻頻陷入困境，舉步維艱，這其中不乏一些昔日的明星企業(yè)：“巨人”、“三株”、“飛龍”、“愛多”……究竟是什么原因導致了這些知名私企的紛紛落馬呢？學術界比較一致的觀點是，當前我國私營企業(yè)的產(chǎn)權制度存在隱患?！爱a(chǎn)權制度妨礙私企做大作強?！边@似乎已經(jīng)成為國內私營企業(yè)界和學術界的一個共識。而又由于我國私營企業(yè)產(chǎn)權制度多采用家族制模式，故學術界對私營企業(yè)產(chǎn)權制度的討論多集中于家族制，比較有代表性的觀點，大致有以下三派：一派觀點認為，家族制是一種“傳統(tǒng)的”、“落后的”、“與市場經(jīng)濟不相容的”產(chǎn)權制度模式，正是家族制模式導致了一些私營企業(yè)的失敗，使私營企業(yè)永遠跳不出“長不大”、“富不過三代”的歷史周期率的束縛，所以，中國私營企業(yè)的出路就是廢除家族制，轉變?yōu)楝F(xiàn)代公司制，這也是目前學術界的主流觀點；第二派與之相對立的觀點認為，家族制有其自身的優(yōu)勢和存在的合理性、必然性，不宜用現(xiàn)代公司制去取代家族制，私營企業(yè)應保持家族制的本色；還有一派觀點比較折衷，認為目前我國私營企業(yè)規(guī)模還比較小，實行家族制是可行的，但當企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時，家族制還是要過渡到現(xiàn)代公司制，換言之，現(xiàn)代公司制還是我國私營企業(yè)產(chǎn)權制度的長期總趨勢。以上幾派觀點雖針鋒相對，卻有一個共性：就產(chǎn)權制度本身的“優(yōu)劣”來論證私營企業(yè)產(chǎn)權制度的選擇。這就好比拿著兩個事先定做好的產(chǎn)權制度模子，不加分析地去往私營企業(yè)身上套，也不間這模子是否一定適用于不同私營企業(yè)和私營企業(yè)不同發(fā)展階段的特點。這在理論上似乎是缺乏說服力的，實踐中恐怕也是行不通的。

本文在借鑒前人的基礎上，試圖從另一個角度來討論私營企業(yè)產(chǎn)權制度變遷。

二、我國私營企業(yè)概念的界定

必須加以明確界定的幾個概念：“私營企業(yè)”、“民營企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”。

當前學術界在討論私營企業(yè)間題時，經(jīng)常出現(xiàn)“私營企業(yè)”、“民營企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”三個詞相互套用的現(xiàn)象。筆者認為這是不妥的，其實這三個概念無論是從內涵上還是外延上看，都是有差別的。為下文論述不致引起歧義，在此將三個概念稍作剖析：

多數(shù)學者認為，“民營企業(yè)”是針對中國轉型時期的經(jīng)濟管理體制而提出來的概念，它相對應的概念是“官營”。民營不是所有制屬性的范疇，非公有制企業(yè)可以民營，公有制企業(yè)也可以實行民營。民營企業(yè)大致可定義為：政府沒有所有權或不被政府控股的盈利性經(jīng)濟組織。這種經(jīng)濟組織在經(jīng)營管理上不受政府控制，能自主經(jīng)營，有較完整的財產(chǎn)權、投資權、剩余權、人事權等。主要包括：個體工商戶、私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營科技企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作制和股份制企業(yè)、外資和港、澳、臺投資企業(yè)等。

對于“非公有制企業(yè)”，國內學術界尚沒有一個統(tǒng)一的定義，但綜合各方觀點來看，其大致包括個體私營企業(yè)、外資企業(yè)（中外合資、中外合作、外商獨資）、私有成分占主導的混合所有制企業(yè)等等。

關于“私營企業(yè)”的定義，已經(jīng)成文的有兩個，一個是國務院1988年頒布的《私營企業(yè)暫行條例》中的規(guī)定：“私營企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有，雇工八人以上的營利性經(jīng)濟組織?！贝艘?guī)定一產(chǎn)生，就在理論界和實際工作中存在著爭議，如，用雇工八人以上作為劃分標準，是否科學？雇工八人以下的或不以雇傭勞動為主的私人投資設立的企業(yè)，能否叫做私營企業(yè)呢？筆者認為，只要是私人投資設立的企業(yè)，無論其雇用多少幫手、雇工，是否達八人以上，都應劃為私營企業(yè)。因此，筆者更傾向于國家統(tǒng)計局國家工商行政管理局1998年聯(lián)合頒布的《關于劃分企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定》中對私營企業(yè)的定義：“私營企業(yè)是指由自然人投資設立或由自然人控股，以雇傭勞動為基礎的營利性經(jīng)濟組織?！边@個定義包含的范圍更廣一些，也比較符合我國私營企業(yè)的自身特點和發(fā)展的實際情況。

由此，我們不難看出，“民營企業(yè)”、“非公有制企業(yè)”相對“私營企業(yè)”來說，概念的外延更大一些，兩者都包括了私營企業(yè)。本文所要論述的是私營企業(yè)的產(chǎn)權制度變遷間題。1三、私營企業(yè)產(chǎn)權制度變革的決定性因素分析

事物的發(fā)展總是遵循著一定的客觀規(guī)律，這個規(guī)律可能不被我們明確的表述，但是卻實際地存在著并在某種程度上為我們所感知。從哲學角度來講，事物的變遷趨勢是由其內生性的因素所決定的，而其趨勢的實現(xiàn)則是受到外生性因素的制約，故又表現(xiàn)出多種多樣的形式。因此，我們在討論私營企業(yè)產(chǎn)權制度變遷過程中認為，私營企業(yè)的變遷是遵循著某種規(guī)律的，這種規(guī)律是內生性因素和外生性因素相互作用的表現(xiàn)；這樣我們將分別從私營企業(yè)變遷的內生性因素和外生性因素兩方面來探討。

上個世紀90年代，在管理學領域興起的企業(yè)生命周期理論認為，企業(yè)是有生命的，和人一樣經(jīng)歷生老病死的過程。受其啟發(fā)，我們認為企業(yè)同自然界的萬事萬物一樣，也有其自身的發(fā)展規(guī)律。諾斯的理論認為，從歷史的長河中看制度總是不斷發(fā)展演進的，在一般情況下，制度變遷是一個漸進的連續(xù)的演變過程，是通過制度在邊際上的不斷調整實現(xiàn)的。但是，諾斯在論述這個間題的時候是從宏觀上著手的，具體到單個的企業(yè)，我們認為其演變歷程依然是有跡可循并且受其內生的因素支配。所不同的是，微觀層面上的企業(yè)在演進過程中是存在著“躍遷”的，即并不是宏觀上表現(xiàn)出來的連續(xù)的、邊際上的調整。所謂“躍遷”是指企業(yè)在演進過程的某個時點上無規(guī)律的、非連續(xù)的變化。由此，微觀層面上的企業(yè)在演進過程中的選擇應該是自由的，在現(xiàn)實中的反映就是企業(yè)變革初期的多樣性。但是，我們應該注意，“躍遷”雖然是自由的，但卻未必穩(wěn)定?！败S遷”后的穩(wěn)定態(tài)是由內生性因素和外生性因素之間的適應與平衡所造成。這也是宏觀上表現(xiàn)出漸進的、邊際上的變革的微觀原因。具體到現(xiàn)實中的反映就是變革完成時的統(tǒng)一性。因而我們可以得出，在企業(yè)的演進過程中，其趨勢是受其某種內生性的規(guī)律所決定和支配的，在宏觀上表現(xiàn)為漸進的、邊際上的變革；同時這種趨勢在微觀上又是自由的、偶然的。因此，我們在探討私營企業(yè)產(chǎn)權制度演進過程中，固然可以設計一個理想的結果，但是卻無法設計一個理想的過程。因為企業(yè)的內生性因素是隱蔽的或者說時無法明確表述的，我們無法完全掌握。正如我們雖然繪制出了基因圖譜，卻不能保證我們的基因工程較之自然進化是更加合理而有效的。

所以，在對私營企業(yè)產(chǎn)權制度演進的討論中，我們所能做的積極工作就是通過變革企業(yè)的外生性因素來引導和約束其演進路徑。通過對外生性因素的變革，使企業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生改變，從而在微觀上引起企業(yè)的“躍遷”，進而達到宏觀上的整體提升。影響私營企業(yè)變遷的外生性因素很多，我們不可能一一論述將其窮盡，所以擇其要者三論述如下：

1．文化傳統(tǒng)

此處的文化傳統(tǒng)是指那些深入我們意識、指引我們行動而又不為我們所自覺的、不成文的內在約束力量。每個民族由于其所經(jīng)歷的遷徙變化，所處的地域環(huán)境、氣候狀況等等，會逐步的形成自身所獨有的思維方式、行為習慣等。因此，任何處于這種文化傳統(tǒng)中的事物，都難免不受其制約與規(guī)范。所以我們在討論家族制變遷的時候，就不能僅僅從家族制自身的內在規(guī)律出發(fā)來討論其變遷過程。我們必須注意，不同的文化傳統(tǒng)中的家族制企業(yè)固然存在相同的內在規(guī)律，但是受不同的傳統(tǒng)文化之制約與規(guī)范，其表現(xiàn)形式必然呈現(xiàn)多樣化。因而，對于處于不同民族的企業(yè)而言，往往同名而異質。比如歐美的家族制企業(yè)與日本的家族制企業(yè)，雖然同為家族制，但具體到企業(yè)內部往往存在較大差異。

2．法律制度

較之傳統(tǒng)文化，法律制度是看得見摸得著的、成文的外在約束力量。他脫胎于傳統(tǒng)文化，但其約束力明確而有力，是規(guī)范和制約社會成員日常行為的圭臬。因而不同法律制度之下的企業(yè)，由于其所受制約與規(guī)范不盡相同，其發(fā)展變遷路徑亦必不相同。

另外，法律制度的完善與否也會影響企業(yè)在發(fā)展變遷過程中的路徑選擇。企業(yè)的逐利性會促使企業(yè)尋找法律制度的漏洞以獲得額外或超額的利益。如果法律制度不完善，必然會使企業(yè)的發(fā)展變遷循著漏洞而去，比如計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉軌時期的各種倒買倒賣行為，極大的損壞了企業(yè)變遷的健康路徑。所以，要形成健康的企業(yè)發(fā)展變遷機制，必須建立健全的法律制度，在此基礎上才能生長與之相適應的企業(yè)。

3．政府行為

文化傳統(tǒng)、法律制度都是既有的，不能在短期內發(fā)生變化，因而其制約與規(guī)范也是在長期內發(fā)生。短期內能對社會進行調節(jié)、并且影響力巨大的就是政府行為。政府行為能夠對社會變化作出能動的反應，能夠選擇優(yōu)先發(fā)展的目標。所以，在企業(yè)發(fā)展變遷的過程中，短期內影響力最大、最明顯的就是政府行為。政府通過其行為約束規(guī)范企業(yè)的行為，使之為政府的行政目標服務。所以，政府行為的效果往往十分明顯，而且見效也快。前蘇聯(lián)的優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)就是一例。但是，政府行為的短期性往往只為眼前的目標服務，忽略了事物發(fā)展變遷的內在規(guī)律，從而極其容易造成社會發(fā)展的失衡。

綜上所述，我國私營企業(yè)的產(chǎn)權制度變遷必須在遵循其自身發(fā)展規(guī)律的前提下，結合我國特有的文化傳統(tǒng)、法律制度及其構建情況、政府行為等外在的約束因素綜合討論。通過對文化傳統(tǒng)的深入理解、對法律制度的完善以及對政府行為的規(guī)范等等措施，為私營企業(yè)的發(fā)展變遷營造一個良好氛圍，從而使之按照自身的規(guī)律逐步創(chuàng)新，發(fā)展成具有中國特色的私營企業(yè)。

四、我國私營企業(yè)產(chǎn)權制度的總特征及其實際變遷軌跡

1．我國私營企業(yè)多為中小企業(yè)且普遍采用了家族制產(chǎn)權模式，即所謂的家族制企業(yè)。據(jù)有關專家統(tǒng)計分析，在我國私營企業(yè)中90%以上是家族制企業(yè)，絕大部分實行家族式管理。

那么什么是家族制企業(yè)呢？美國著名企業(yè)史學家錢德勒給出了家族制企業(yè)的經(jīng)典定義：企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人（和家族）一直握有大部分股權，他們與經(jīng)理人員維持親密的私人關系，且保留高層管理的主要決策權，特別是在有關財務決策，資源分配和高層人員的選拔方面。

我國私營企業(yè)產(chǎn)權制度的這種家族制特征，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）企業(yè)股權結構比較單一，高度集中在家族手中；

（2）家族成員之間的產(chǎn)權界定不很清晰；

（3）企業(yè)的所有權與經(jīng)營權高度統(tǒng)一于企業(yè)所有者手中；

（4）企業(yè)領導人的傳承總是在家族內部進行。

2．我國的私營企業(yè)最早產(chǎn)生于中國近代社會，其產(chǎn)權特征主要表現(xiàn)為家族制。其間由于重大歷史事件的影響，其發(fā)展進程遭到了中斷。我國現(xiàn)階段的私營企業(yè)產(chǎn)生于上世紀70年代末，伴隨著市場取向的改革而發(fā)展，其產(chǎn)權模式如上文所述大多為家族制。這一點單從企業(yè)制度角度來看，我國家族制私營企業(yè)同西方家族制企業(yè)產(chǎn)生的市場背景是頗為相似的，即都是產(chǎn)生于市場經(jīng)濟的初創(chuàng)階段。因此，采取家族制形式應該是私營企業(yè)在市場經(jīng)濟初創(chuàng)階段，市場功能和結構上存在著諸多不完善的情況下共同的也是最優(yōu)的選擇。這也正是內生性因素與外生性因素共同作用的結果。隨著市場經(jīng)濟改革的進一步深化以及其他一些外在條件的改變，我國私營企業(yè)的產(chǎn)權制度必然會隨之發(fā)生相應的變革；正如當前一些私營企業(yè)（如希望集團等）所進行的嘗試。但是，無論企業(yè)如何變遷，他所遵循的規(guī)律必然是我們上文所分析的那樣，即內生性因素與外生性因素共同決定。

五、結論

我們在上述的論述與分析中從一個全新的角度討論了我國私營企業(yè)產(chǎn)權制度變遷的決定性因素。這一決定性因素表明我國私營企業(yè)的產(chǎn)權改革視野不能僅僅局限于企業(yè)本身，也不能照搬照抄西方國家的經(jīng)驗，而應當結合我國建設有中國特色社會主義的實際，建立既符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律，又遵循我國客觀實際的私營企業(yè)產(chǎn)權制度。2