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一、外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的缺陷

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是從哈羅德(Harrod,1939)和多馬(Domar,1946)提出的資本積累模型開(kāi)始的。由于假定資本收益率不變，勞動(dòng)力投入的增長(zhǎng)率外生給定，則國(guó)民儲(chǔ)蓄率（即資本積累率）成為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的唯一因素。他們的模型可以解釋一國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)，但充分就業(yè)的均衡增長(zhǎng)卻很難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)橘Y本報(bào)酬率不變的假定實(shí)際上暗含著資本和勞動(dòng)的不可替代。

索洛(Solow,1956)修正了哈羅德—多馬模型，提出了能滿足一般均衡條件的增長(zhǎng)模型，成為新古典增長(zhǎng)理論的代表。它假定資本和勞動(dòng)是可以連續(xù)地彼此替代的，人均投資收益率和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率是人均資本存量的一個(gè)遞減函數(shù)，即收益遞減。索洛模型雖然可以滿足競(jìng)爭(zhēng)性均衡條件，但均衡的增長(zhǎng)率仍然等于勞動(dòng)力增長(zhǎng)率。如果不存在外生的技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)就會(huì)收斂于一個(gè)人均收入不變的穩(wěn)定狀態(tài)，即零增長(zhǎng)。這就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴(lài)于一個(gè)自己都無(wú)法把握的外生因素——技術(shù)進(jìn)步。

這一“不愉快的結(jié)果”使得傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論陷入了尷尬的局面。其根源在于它們將知識(shí)外生于物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程，構(gòu)造出來(lái)的生產(chǎn)函數(shù)是收益遞減的，致使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅僅依賴(lài)于資本積累或人口積累，因而是收斂的、趨同的和短期的。各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入水平長(zhǎng)期而巨大的差別，在這種增長(zhǎng)理論中無(wú)法得到解釋。

事實(shí)上，在索洛(1957)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)分析中，人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率只有12.5%是由資本和勞動(dòng)等有形要素的投入帶來(lái)的，另外的87.5%就是“索洛技術(shù)進(jìn)步余數(shù)”。此后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究就從這個(gè)余數(shù)，以技術(shù)內(nèi)生為主線而展開(kāi)，最終形成了以知識(shí)積累為基礎(chǔ)的新增長(zhǎng)模式。

二、內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)模式

知識(shí)在實(shí)踐中積累是很普通的現(xiàn)象，通常用積分曲線來(lái)描述。同時(shí)，知識(shí)的積累使單位產(chǎn)品的成本隨生產(chǎn)總量遞減，這也可以用一條遞減速的積分曲線來(lái)描述。從而，知識(shí)的內(nèi)生首先在物化方向上打開(kāi)了通道。

阿羅(Arrow,1962)提出的“邊干邊學(xué)”模型是內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)理論的思想源頭。它強(qiáng)調(diào)實(shí)踐學(xué)習(xí)的重要作用，將技術(shù)水平解釋為產(chǎn)出總量或資本總量的函數(shù)，從而導(dǎo)出了一個(gè)規(guī)模收益遞增的生產(chǎn)函數(shù)。增長(zhǎng)不僅是有形要素投入的結(jié)果，也是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)累積的結(jié)果。顯然，阿羅模型已部分內(nèi)生化了技術(shù)進(jìn)步。但由于技術(shù)溢出不夠強(qiáng)，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步不足以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，還須要人口以一定比率增長(zhǎng)，因而還不是一個(gè)完全化的內(nèi)生模型。

羅默(Romer,1986)對(duì)阿羅模型做了重大的修正和擴(kuò)展，更加強(qiáng)調(diào)了知識(shí)的外部效應(yīng)，建立了一個(gè)完全內(nèi)生的知識(shí)外溢模型。它是一個(gè)由知識(shí)外部效應(yīng)、產(chǎn)出的收益遞增和新知識(shí)生產(chǎn)的收益遞減三個(gè)因素共同決定的競(jìng)爭(zhēng)均衡模型。在這個(gè)模型中，知識(shí)作為一個(gè)獨(dú)立的因素，不僅能形成自身的遞增收益，而且能使資本和勞動(dòng)等要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增。這種遞增的收益又成為技術(shù)進(jìn)步的資金來(lái)源，對(duì)知識(shí)的不斷投資又使其外部效應(yīng)累積并放大，最終導(dǎo)致擴(kuò)散式的增長(zhǎng)。如此，便形成了一個(gè)知識(shí)外溢——遞增收益——知識(shí)投資——效應(yīng)放大的良性循環(huán)，知識(shí)積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在這種動(dòng)態(tài)的自催化機(jī)制作用下共生共長(zhǎng)。但任何特定技術(shù)的外部效應(yīng)總是有限的，隨著時(shí)間的推移，其外部效應(yīng)終究會(huì)耗盡。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持久增長(zhǎng)，還須不斷地出現(xiàn)新技術(shù)。于是，斯托克(1988)又提出“新產(chǎn)品引進(jìn)知識(shí)外溢模型”，只要有新產(chǎn)品不斷地引入，舊產(chǎn)品不斷地淘汰，溢出效應(yīng)就可以在不同產(chǎn)品間綿延不絕，使經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)久的增長(zhǎng)。阿溫·楊還建立了一個(gè)邊干邊學(xué)與發(fā)明相互作用的雜交模式，把知識(shí)的外部效應(yīng)進(jìn)一步拓展了。

但新產(chǎn)品、新發(fā)明等新技術(shù)的產(chǎn)生從何而來(lái)呢？實(shí)際上，大量的創(chuàng)新和發(fā)明并不是意外出現(xiàn)的，而是有意識(shí)投資的產(chǎn)物。因而，又產(chǎn)生了內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新的增長(zhǎng)模型。

羅默(1990)又提出了一個(gè)內(nèi)生技術(shù)變化的模型，引入了一個(gè)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)新技術(shù)的研究部門(mén)。并強(qiáng)調(diào)了開(kāi)發(fā)者對(duì)其新技術(shù)擁有排他性的控制權(quán)，以提供研究和開(kāi)發(fā)(R&D)的動(dòng)力。壟斷性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生的“租”不僅可以補(bǔ)償其開(kāi)發(fā)費(fèi)用，而且可以帶來(lái)可觀的壟斷利潤(rùn)，因而極大地推動(dòng)了新技術(shù)的開(kāi)發(fā)。新技術(shù)一方面使中間產(chǎn)品的邊界得以擴(kuò)展，進(jìn)而提高最終產(chǎn)品的生產(chǎn)；另一方面

，又?jǐn)U大了現(xiàn)有知識(shí)存量，進(jìn)而加快知識(shí)的積累。因而，有意識(shí)的技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉。

但是，技術(shù)創(chuàng)新也具有負(fù)的外部效應(yīng)。因?yàn)樾录夹g(shù)在創(chuàng)造一部分人的壟斷利潤(rùn)的同時(shí)，破壞了另一部分人的利潤(rùn)，技術(shù)的老化使其資產(chǎn)價(jià)值受到損失。因而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)創(chuàng)造性的破壞過(guò)程，技術(shù)淘汰的壓力提供了強(qiáng)大的反向激勵(lì)作用，使技術(shù)創(chuàng)新在不同研究者之間不斷攀升、循環(huán)往復(fù)、你追我趕，形成一個(gè)創(chuàng)新——老化——再創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演變模式。

另外，企業(yè)不僅從事創(chuàng)新性的技術(shù)開(kāi)發(fā)，而且還從事模仿性的活動(dòng)。創(chuàng)新與模仿之間相互作用，簡(jiǎn)單的創(chuàng)新誘使快速的模仿，而低廉的模仿又會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新的加速，這就是創(chuàng)新——模仿——再創(chuàng)新的自我催化模式。

三、人力資本積累的增長(zhǎng)模式

最早的人力資本增長(zhǎng)模式是由宇澤弘文(Uzawa,1965)和費(fèi)爾普斯(Phelps,1963)提出的模型開(kāi)始的。他們引入了一個(gè)非生產(chǎn)性的教育部門(mén)，使產(chǎn)出變成了有形要素投入和由教育部門(mén)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步共同作用的函數(shù)，因而間接內(nèi)生化了“索洛的技術(shù)余數(shù)”。雖然這種模型也碰到了阿羅模型同樣的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還依賴(lài)于人口的增長(zhǎng)，但它從人力資本的角度開(kāi)辟了一條與阿羅不同的內(nèi)生化道路。

盧卡斯(Lucas,1988)吸收了人力資本的思想，但放棄了引入教育部門(mén)的兩部門(mén)模型結(jié)構(gòu)。他假定每個(gè)勞動(dòng)者用一定比例的時(shí)間從事生產(chǎn)，剩余時(shí)間專(zhuān)用于人力資本建設(shè)。這就帶來(lái)了兩種人力資本，兩種效應(yīng)。不脫離生產(chǎn)，通過(guò)邊干邊學(xué)能形成專(zhuān)業(yè)化的人力資本，并產(chǎn)生外部效應(yīng)，表現(xiàn)為使其他要素的收益發(fā)生遞增；脫離生產(chǎn)接受教育形成一般的人力資本，并產(chǎn)生內(nèi)部效應(yīng)，表現(xiàn)為勞動(dòng)者的收入遞增。雖然對(duì)于特定的生產(chǎn)過(guò)程，專(zhuān)業(yè)化人力資本積累是遞減的，但隨著產(chǎn)品的不斷更新，專(zhuān)業(yè)化技能不斷地轉(zhuǎn)移，因而專(zhuān)業(yè)化人力資本積累在總體上還是遞增的。

不同的人力資本形式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也不同。人力資本在一般的生產(chǎn)過(guò)程是重要的，但在新技術(shù)的創(chuàng)造中更為重要。如果把技術(shù)水平表示為人力資本的函數(shù)，則一般的人力資本積累便成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要內(nèi)生因素，而專(zhuān)業(yè)化的人力資本積累才是增長(zhǎng)的決定性因素。

一般的人力資本的積累，決定于全社會(huì)的人力資本投資水平和教育水平，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著正相關(guān)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入水平的提高，社會(huì)的生育率下降而教育投資增加，對(duì)人力資本質(zhì)的要求提高而量的要求下降，人力資本朝著正向積累。反過(guò)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低水平，用于教育的投資減少，個(gè)人得到受教育的機(jī)會(huì)也減少，人力資本的積累成為一種“低水平的均衡”。這就是人力資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

見(jiàn)克爾(Becker,1991)對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)行為的研究反映了全社會(huì)人力資本積累的一個(gè)側(cè)面。貝克爾詳細(xì)討論了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中生育率下降問(wèn)題，以及與此同時(shí)發(fā)生的父母對(duì)兒童人力資本投資的增長(zhǎng)過(guò)程。當(dāng)收入不斷提高時(shí)，人們對(duì)閑暇的追求不斷增長(zhǎng)，即時(shí)間價(jià)值的提高，如果父母在兒童生養(yǎng)和教育所花的時(shí)間成本是一定的，時(shí)間價(jià)值的增加使得父母減少兒童的個(gè)數(shù)而提高質(zhì)量。這樣，教育和人力資本投資就從“社會(huì)產(chǎn)品”變成了貝克爾體系中的“私人產(chǎn)品”。在家庭收入受限制的情況下，培養(yǎng)高質(zhì)量的兒童就必須減少其數(shù)量。

專(zhuān)業(yè)化的人力資本的積累不同于一般的人力資本，不直接依賴(lài)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而主要依賴(lài)于邊干邊學(xué)過(guò)程中的專(zhuān)業(yè)化分工的深度和廣度。這需要從人力資本的角度轉(zhuǎn)到勞動(dòng)分工的角度研究。

四、勞動(dòng)分工演進(jìn)的增長(zhǎng)模式

勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，早在亞當(dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中就做了較為深入的闡述，其核心思想就是專(zhuān)業(yè)化分工是國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的源泉。之后，這一深刻思想被長(zhǎng)期擱置一邊。

楊格(Young,1928)首先對(duì)勞動(dòng)分工理論進(jìn)行了系統(tǒng)研究，發(fā)展了斯密有關(guān)勞動(dòng)分工的程度決定于市場(chǎng)范圍的思想。他認(rèn)為市場(chǎng)規(guī)模不僅取決于人口規(guī)模，而且取決于購(gòu)買(mǎi)力。而后者又與勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān)。因而市場(chǎng)范圍也依賴(lài)于勞動(dòng)分工。勞動(dòng)分工和市場(chǎng)規(guī)模是相互作用的，經(jīng)濟(jì)在這二者相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)循環(huán)中不斷增長(zhǎng)。同時(shí)，勞動(dòng)分工使得單個(gè)勞動(dòng)者專(zhuān)業(yè)化于單一的工作，得以積累專(zhuān)業(yè)知識(shí)和熟練操作技術(shù)，因而使新技術(shù)的發(fā)明和使用有了更大的可能，它又為進(jìn)一步的勞動(dòng)分工提供了可能。總之，勞動(dòng)分工把專(zhuān)業(yè)化知識(shí)積累和市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大演化為長(zhǎng)期增長(zhǎng)的動(dòng)力。

楊小凱和博蘭德(YangandBorland,1991)提出一個(gè)將交易成本和分工演進(jìn)相結(jié)合的模式。該模式借助動(dòng)態(tài)均衡研究了由自給自足經(jīng)濟(jì)向高水平勞動(dòng)分工經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的過(guò)程，分工的深化增加了協(xié)調(diào)分工的交易成本。雖然分工產(chǎn)生了遞增收益，但受到交易成本的限制，分工深化需要提高交易機(jī)制的效益，從而把制度與勞動(dòng)分工連起來(lái)了。克姆提出了一個(gè)與楊小凱—博蘭德不同的分工模式。他認(rèn)為生產(chǎn)率的提高以專(zhuān)業(yè)化人力資本為基礎(chǔ)，即使在沒(méi)有技術(shù)變化或邊干邊學(xué)的條件下，只要提高人力資本的專(zhuān)業(yè)化水平，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依然可以實(shí)現(xiàn)。

貝克爾和墨菲(BeckerandMurphy,1992)提出了一個(gè)新的勞動(dòng)分工模型。他們認(rèn)為勞動(dòng)分工不僅受協(xié)調(diào)成本（相當(dāng)于交易成本）的限制，還受到可獲得一般知識(shí)數(shù)量的限制。他們的模型還繼承了自阿羅以來(lái)知識(shí)積累過(guò)程的“溢出效應(yīng)”，克服了楊小凱—博蘭德模式中沒(méi)有處理知識(shí)在分工發(fā)展中的作用的缺陷。在此基礎(chǔ)上，他們得出了一個(gè)分工擴(kuò)展與知識(shí)積累相互作用的演化模式，并指出均衡的增長(zhǎng)率依賴(lài)于協(xié)調(diào)成本的彈性（反映了協(xié)調(diào)分工的效率）。因此，法律健全、有效或政治穩(wěn)定的國(guó)家，不僅可以有效提高人均收入，且有較高的增長(zhǎng)率。這個(gè)結(jié)論使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)入了制度分析的新領(lǐng)域。

五、制度變遷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式

新制度經(jīng)濟(jì)理論深入闡述了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。諾思(North,1968)開(kāi)拓性地把制度因素內(nèi)生于

經(jīng)濟(jì)體系，認(rèn)為即使在沒(méi)有發(fā)生技術(shù)變化的情況下，通過(guò)制度創(chuàng)新亦能提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。劉易斯在把制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生變量分析的時(shí)候，強(qiáng)調(diào)了它與資本、技術(shù)等因素的相互關(guān)系。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步和人力資本投資是重要的，但制度更為重要，因?yàn)檫@些因素的社會(huì)投入程度決定于制度中的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。一個(gè)效率較高的制度，即使沒(méi)有先進(jìn)技術(shù)，也可刺激勞動(dòng)者創(chuàng)造出更多的財(cái)富。

在前述的新增長(zhǎng)模式中，也強(qiáng)調(diào)了具體的制度安排和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要。羅默闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要性；盧卡斯認(rèn)為政府應(yīng)為人力資本積累提供補(bǔ)貼，應(yīng)采用降低資本稅、關(guān)稅等政策措施鼓勵(lì)資本積累、技術(shù)開(kāi)發(fā)與引進(jìn)、國(guó)際貿(mào)易等，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。各國(guó)政府實(shí)施不同的經(jīng)濟(jì)政策以及不同的制度安排，是導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在差異的重要原因。

制度可以理解為關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工中的人們的知識(shí)載體。由于制度所物化的知識(shí)共享于同一制度中分工與協(xié)調(diào)的人們，使每個(gè)人事先就知道其他人對(duì)他的行為的反應(yīng)，從而大大減少個(gè)人決策中的不確定性。所以，制度最基本的功能是降低交易成本，制度的變遷就是人們不斷降低交易成本所做的努力。

制度可由正式規(guī)則（如法律、政治等）和非正式規(guī)則（如習(xí)俗、文化和意識(shí)形態(tài)等）組成，在正式規(guī)則沒(méi)有定義的地方，非正式規(guī)則起著約束人們相互關(guān)系的作用。制度變遷往往是從非正式規(guī)則的邊際演變開(kāi)始的，正是制度在邊際上連續(xù)的演變才引起正式的可見(jiàn)的制度變遷。從而文化傳統(tǒng)作為一個(gè)主角在制度變遷中發(fā)生作用。一個(gè)國(guó)家可能長(zhǎng)期停留在低效率的制度陷阱之中，乃是因?yàn)槠洹拔幕葳濉?。在給定的文化、意識(shí)形態(tài)和觀念的知識(shí)結(jié)構(gòu)中，制度創(chuàng)新的決策和行為受到制約，對(duì)于新制度的了解和想象必然受累積的知識(shí)傳統(tǒng)所左右。

如此看來(lái)，人類(lèi)所累積的傳統(tǒng)知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)制度變遷的可能空間有著決定性的影響；反過(guò)來(lái)，文化傳統(tǒng)又是在特定的制度條件下演化而成的。因而，制度變遷也就是知識(shí)結(jié)構(gòu)的自我演化。

【責(zé)任編輯】陶永立

【校對(duì)者】魏琳

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