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一、新制度經(jīng)濟學的起源與框架

新制度經(jīng)濟學屬于新自由主義思想中的一枝，與以凡伯倫、康芒斯等人為代表的舊制度學派經(jīng)濟學有區(qū)別，與以加爾布雷思為代表的現(xiàn)代制度經(jīng)濟學也有區(qū)別。他們的重大差別在于舊制度學派往往對主流經(jīng)濟學持批判否定的態(tài)度，批駁有余而建樹不多；同時，分析方法更接近社會學方法而非經(jīng)濟學方法。而新制度經(jīng)濟學則基本贊同主流經(jīng)濟學的分析方法，并將這一方法運用于分析制度。所以新制度經(jīng)濟學與主流經(jīng)濟學的區(qū)別在于研究領(lǐng)域、研究對象的不同，而與舊制度學派經(jīng)濟學及現(xiàn)代制度學派經(jīng)濟學的差異則是研究方法的不同。

新制度經(jīng)濟學的研究對象是制度本身以及制度與經(jīng)濟績效之間的關(guān)系。主要就制度的起源、形成及變遷，研究制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，研究產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度以及政府、國家等制度。如科斯所說，標志當代制度經(jīng)濟學特征的應(yīng)該是，它所探討的問題是那些現(xiàn)實世界提出來的問題。

新制度經(jīng)濟學的源頭應(yīng)該有兩個，一是新古典經(jīng)濟學的邊際分析方法和自由主義的理念；另一個就是古典經(jīng)濟學和老制度經(jīng)濟學在制度分析方面的部分觀點和思路?？傮w上看，新制度經(jīng)濟學以制度為研究對象，通過假定制度的選擇是有成本的，著重考慮不同的制度安排對經(jīng)濟當事人行為的影響，這種影響具體表現(xiàn)為制度的激勵效果和經(jīng)濟績效。但是，制度是復(fù)雜的，并且是多種多樣的，所以，對制度的研究也分為不同層次。

新制度經(jīng)濟學的演變可以劃分為四條主線：(1)所謂主流的新制度經(jīng)濟學。它起源于科斯的思想和新古典經(jīng)濟學的邊際分析方法，主要由阿爾奇安、張五常、哈特等人發(fā)展，強調(diào)契約是經(jīng)濟制度的基本單位，理性經(jīng)濟人追求效用最大化的選擇行為決定了制度的形式和效果；(2)交易費用經(jīng)濟學。它起源于科斯和康芒斯，主要由威廉姆森發(fā)展，同樣強調(diào)契約是經(jīng)濟制度的基本單位，但和契約經(jīng)濟學不同，交易成本經(jīng)濟學假定經(jīng)濟當事人面臨有限理性和交易成本的約束，這意味著不存在最優(yōu)的制度安排。(3)立憲經(jīng)濟學。起源于維克塞爾，主要由布坎南創(chuàng)立和發(fā)展，強調(diào)契約在政治生活中的基本地位，和交易成本經(jīng)濟學類似，假定經(jīng)濟人有限理性，重視當事人的一致同意和秩序的形成與演變的關(guān)系。(4)制度演進理論。起源于馬歇爾、凡伯倫、米切爾、哈耶克等，由阿爾奇安、納爾遜、溫特、維特等人發(fā)展，強調(diào)制度如同生物進化論一樣，有一個自然演進過程；由于人的無知，制度無法被精確設(shè)計，從本質(zhì)上說，制度更多的是對環(huán)境的適應(yīng)。

二、新制度經(jīng)濟學研究的主題和方法論

(一)新制度經(jīng)濟學研究內(nèi)容

1.新制度經(jīng)濟學中的

制度起源

新制度經(jīng)濟學在分析制度的起源時，往往借助于博弈論和交易成本概念以及外部性概念。他們往往運用重復(fù)博弈的囚犯困境模型，來論證制度是N人博弈的均衡解。從交易成本概念出發(fā)，科斯論證了正交易成本的存在是導(dǎo)致企業(yè)制度產(chǎn)生的原因。而廣義的交易成本則是導(dǎo)致各種制度得以形成和存在的原因。從外部性概念出發(fā)，他們往往強調(diào)外部性使有的行為過量而有的不足，為此便需要用制度來使外部性內(nèi)部化。而制度的功能，也就是為人們的合作創(chuàng)造條件，使交易成本得以降低，外部性內(nèi)部化，從而減少具有負外部性的行為，增加具有正外部性的行為。

科斯的制度起源理論，交易費用是其核心范疇。揭示了交易費用與制度形成的內(nèi)在聯(lián)系。交易費用的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運作又有利于降低交易費用。制度和現(xiàn)存技術(shù)水平?jīng)Q定了交易和轉(zhuǎn)形成本，二者之和等于生產(chǎn)成本?？扑沟摹镀髽I(yè)的性質(zhì)》實質(zhì)上是分析制度(企業(yè)制度)起源的經(jīng)典之作?？扑箤ζ髽I(yè)制度起源的探討，開創(chuàng)了新制度經(jīng)濟學對其他重要制度起源進行探討的先河?？扑怪贫绕鹪蠢碚摰牧硪粋€獨到之處就是其“制度選擇思想”。諾思的制度起源理論則認為，制度的作用在于規(guī)制人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作得以進行的因素減少到最低程度。

新制度經(jīng)濟學探討了產(chǎn)權(quán)、企業(yè)和政府這些重要制度的起源。在他們看來，產(chǎn)權(quán)起源于資源稀缺性及由此而引起的無產(chǎn)權(quán)的稀缺性資源在使用上的負外部性(即公有的悲劇)，而產(chǎn)權(quán)起到了保護稀缺資源的作用。而由于正交易費用的存在，不同產(chǎn)權(quán)制度具有不同的經(jīng)濟績效。良好的產(chǎn)權(quán)制度能產(chǎn)生有效的激勵，促使人們從事生產(chǎn)性活動，有效降低交易費用；差的產(chǎn)權(quán)制度則作用相反。他們認為產(chǎn)權(quán)制度的變遷大致有兩個階段，首先是建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度，然后是建立可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)制度。他們強調(diào)政府在建立和維持一種產(chǎn)權(quán)制度中所發(fā)揮的重要作用。

新制度經(jīng)濟學通常用交易成本概念來說明企業(yè)制度的起源?？扑拐撟C企業(yè)是人們?yōu)榱吮苊膺^高的市場交易成本而建立的制度?？扑沟慕灰壮杀靖拍钍潜容^狹義的。張五常在拓寬交易成本概念內(nèi)涵與外延的基礎(chǔ)上，論證企業(yè)不過是用要素間的交易來取代產(chǎn)品間的交易，其目的是為了減低交易成本；阿爾欽等人則從團隊生產(chǎn)、監(jiān)督問題、剩余索取權(quán)等方面論證了企業(yè)制度；還有人從契約的不完備性所可能引發(fā)的高昂交易費用來論證企業(yè)制度?？傊?，企業(yè)制度的出現(xiàn)在新制度經(jīng)濟學看來，不是與這種交易成本相聯(lián)系便是與那種交易成本相聯(lián)系。

新制度經(jīng)濟學認為，政府的起源是由于政府在行使強制力量方面比莊園、社區(qū)等組織具有規(guī)模經(jīng)濟和比較優(yōu)勢。它可能是平等公民的契約的結(jié)果，也可能是一部分人力圖掠奪另一部分人的結(jié)果。而政府的功能就在于為國民提供博弈的基本規(guī)則，建立和維持特定的產(chǎn)權(quán)制度及其他各種重要的制度，降低國民的交易成本。政府在創(chuàng)建和維持特定的產(chǎn)權(quán)制度和其他重要制度時，受到多方面的約束，往往不能提供最有效率的制度。從公民自由、經(jīng)濟發(fā)展諸種目標來看，沒有政府是不行的，而有了政府一

??表省級期刊，國家級期刊旦處理不好目標之間的關(guān)系，又會造成很多麻煩。盡管統(tǒng)治者時常具有謀私利的傾向，但此種傾向受到競爭的遏制。

2.新制度經(jīng)濟學中的制度變遷與制度創(chuàng)新

新制度經(jīng)濟學把制度變遷定義為制度的替代、轉(zhuǎn)換過程。他們一般把制度變遷分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷兩種基本類型。新制度經(jīng)濟學在分析制度變遷時，往往采用需求——供給和成本——受益分析方法，把制度變遷分為需求誘致型與供給主導(dǎo)型。認為影響制度需求的主要因素有要素相對價格的長期變化、技術(shù)進步、市場規(guī)模以及憲法秩序。而影響制度供給的主要因素有憲法秩序，社會科學知識的存量和發(fā)展，新制度設(shè)計成本及預(yù)期的實施成本、文化背景，以及上層決策者的利益影響。

新制度經(jīng)濟學在分析制度變遷時提出了制度均衡與非均衡的概念，指出了制度變遷中的路徑依賴現(xiàn)象。所謂制度均衡是指人們普遍滿意于既定的制度，沒有改變的意愿這樣一種狀態(tài)，是一種行為均衡，是指制度的供給適應(yīng)制度的需求。而制度非均衡是指相反的狀態(tài)，它是指制度供給不足，即人們所需要的制度不能適時被提供出來。而制度變遷被認為是對于這種制度非均衡的一種反應(yīng)。

制度變遷中的路徑依賴是指制度變遷的方向往往依存于原有的制度，從而使一種變遷方向會在變遷過程中不斷強化。路徑依賴現(xiàn)象往往被用來解釋一些國家何以處于長期落后狀況，其低劣的制度何以能長期保留，更有效的制度何以長期不能形成。產(chǎn)生路徑依賴的原因則被認為是過高的變軌成本，即從一條路徑轉(zhuǎn)變到另一條路徑的成本，它包括設(shè)計成本、學習成本以及原有制度路徑上既得利益集團的損失。

3.制度、產(chǎn)權(quán)與國家理論

國家是最大的制度供給者，在有效制度的形成中起著重要的作用。在制度體系中，產(chǎn)權(quán)制度是最基礎(chǔ)的制度。諾思認為：“理解制度結(jié)構(gòu)的兩個主要基石是國家理論和產(chǎn)權(quán)理論?！雹賴依碚摗瓣P(guān)鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性。最富有意義的挑戰(zhàn)是，解釋歷史上產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其行使的變遷?！雹趪依碚撆c產(chǎn)權(quán)理論有著內(nèi)在的聯(lián)系。離開產(chǎn)權(quán)，人們很難對國家做出有效分析；同樣的，離開國家，人們也無法對產(chǎn)權(quán)進行有效分析。

由于人類受其自身生長能力和生存環(huán)境的約束，只有通過交換即交易這一基本活動獲得經(jīng)濟效益和安全保障，而產(chǎn)權(quán)是交易的基本先決條件，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率引起經(jīng)濟增長、停滯或經(jīng)濟衰退。國家則規(guī)定著產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)并最終對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責。此外，由于約束行為的衡量費用很高，如果沒有思想信念約束個人最大限度追逐利益，會使經(jīng)濟組織的活力受到威脅。因此，意識形態(tài)的作用是不可替代的，它是一種節(jié)省時間精力的工具，有助于實現(xiàn)決策過程簡化并使社會穩(wěn)定和經(jīng)

濟制度富有黏合力。

產(chǎn)權(quán)制度是制度集合中最基本、最重要的制度，以至于形成了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學。主要研究交易費用理論、產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)效率、產(chǎn)權(quán)制度的效率比較、產(chǎn)權(quán)制度的演進。中心問題就是：只要存在交易費用，產(chǎn)權(quán)制度就對生產(chǎn)和資源配置產(chǎn)生影響。如阿爾欽所說的：“本質(zhì)上，經(jīng)濟學是對稀缺資源產(chǎn)權(quán)的研究……一個社會中的稀缺資源的配置就是對使用資源權(quán)利的安排……經(jīng)濟學的問題，或價格如何決定的問題，實質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)應(yīng)如何界定與交換以及應(yīng)采取怎樣的形式的問題?！敝匾暜a(chǎn)權(quán)和制度問題拓展了研究范圍，提高了產(chǎn)權(quán)及其制度在經(jīng)濟學中的地位。

新制度經(jīng)濟學把國家視為一種組織。如諾思所說：“國家可視為在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織，在擴大地理范圍時，國家的界限要受到其對選民征稅權(quán)利的限制?！雹劢沂玖藝遗c產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系。同樣，諾思指出：“國家理論關(guān)鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權(quán)類型以及行使的有效性。最具有意義的挑戰(zhàn)是，解釋歷史上產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其行使的變遷?！币步沂玖藝业膬?nèi)在矛盾。在此有諾思悖論“國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是認為經(jīng)濟衰退的根源。”新制度經(jīng)濟學是把國家置于一種“矛盾狀態(tài)”中來分析國家在制度變遷以及社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用的。

4.新制度經(jīng)濟學中的制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟學認為對于經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟績效來講，制度至關(guān)重要。它比技術(shù)更重要，可以說是影響經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟績效的首要因素。喬治·A·阿克勞夫把制度安排的缺失看作是經(jīng)濟發(fā)展的主要約束。資本主義在很多發(fā)展中國家沒有成功的主要原因并不是沒有啟動資本，而是因為沒有能夠長期促進和保障資本積累的法律制度環(huán)境。制度從宏觀和微觀兩個層次上促進一國經(jīng)濟的發(fā)展。過去人們大大低估了制度在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用。發(fā)展中國家和發(fā)達國家的差異主要是一種制度上的差異，制度瓶頸使發(fā)展中國家的各種要素難以通過市場機制的有效配置。經(jīng)濟發(fā)展實質(zhì)上是更有效地利用資源的制度變遷的過程。新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學相比，更有利于解釋長期的、持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展，解釋為什么有些國家發(fā)展，而有些國家處于停滯不前的狀態(tài)。

從這一基本觀點出發(fā)建立的新經(jīng)濟史學，對歷史上的一些重大經(jīng)濟事件提出了全新的看法。例如指出英國的圈地運動實質(zhì)上是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)制度的前奏，而非單純是一場羊吃人的大悲劇；強調(diào)英國產(chǎn)業(yè)革命并非是技術(shù)進步所導(dǎo)致的，起碼不能把技術(shù)進步看作是源頭，而應(yīng)當把制度變遷、新型產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)看作是產(chǎn)業(yè)革命的源頭；以為西方世界的興起主要依賴于產(chǎn)權(quán)制度變遷，而產(chǎn)業(yè)革命只不過是這種產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)致的后果。最驚人的是美國的經(jīng)濟學家福格爾提出的關(guān)于美國黑奴制度是一種高效率制度的觀點，其立論的含義無疑是強調(diào)評價制度的優(yōu)劣不能單從經(jīng)濟效率一個角度。

(二)新制度經(jīng)濟學方法論

在新制度經(jīng)濟學中，兩種主要的研究思路是：第一種研究側(cè)重于在假設(shè)特定的制度下私人部門的治理結(jié)構(gòu)的不同選擇。第二種研究不再認為制度是既定的。對這一研究感興趣是確定在各種不同制度條件下制定安排對在經(jīng)濟運行和經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的效果，以及解釋隨著時間的變化制度環(huán)境發(fā)生的變化。(Klein,1999)

新制度經(jīng)濟學是基于方法論上的個人主義假設(shè)。新制度經(jīng)濟學采用主流經(jīng)濟學分析方法的基本特征，是以有限理性的經(jīng)濟人假設(shè)作為基本假設(shè)前提。他們承認個人的目標函數(shù)是效用最大化，但對于效用的內(nèi)涵，他們進行了拓寬，把諸如利他主義、意識形態(tài)等非財富目標納入了效用函數(shù)。他們尤其看重利他主義動機在制度變遷過程中的重要作用。“完全理性的經(jīng)濟人有預(yù)測將會發(fā)生的每件事和選擇最優(yōu)行動方式的能力。所有的這些都在他們一眨眼的功夫中完成并且是沒有任何成本的?！边@一假定與現(xiàn)實生活是不相符的?！安淮_定性是指由于不能預(yù)測世界可能呈現(xiàn)的所有狀態(tài)，行為者不能準確判斷自己行為期望大小的一種狀態(tài)?！?Klein,1999)他區(qū)別了不確定性和風險。HerbertSimon(1995)認識到完全理性經(jīng)濟人的假設(shè)在不確定的情況下是沒有意義的，并引入了有限理性的概念。關(guān)于有限性，他們強調(diào)環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，以及個人對環(huán)境的計算能力、認識能力的有限性，這兩點導(dǎo)致人們的有限理性。而由于理性的有限，便誘發(fā)了人們的機會主義行為傾向，這種行為傾向往往表現(xiàn)為搭便車行為和鉆空子行為。交易成本的概念是與有限理性緊密相關(guān)的，這是因為如果從傳統(tǒng)的完全理性概念出發(fā)，交易成本只會是大于零的。這樣，交易成本對經(jīng)濟發(fā)展的重要性是顯而易見的：交易成本越高，市場交易行為就越少。交易成本引入政治市場，結(jié)果發(fā)現(xiàn)它比普通的商品市場更易于出現(xiàn)無效率的狀況，因為在政治市場上人們相互的交易對象與個人對自己的承諾保持誠信相比更難測度。

新制度經(jīng)濟學的主要研究方法是實證研究方法。解決新制度經(jīng)濟學的問題，識別制度和確定其相關(guān)性能力是關(guān)鍵。新制度經(jīng)濟學的核心假設(shè)之一是內(nèi)部制度和外部制度相互協(xié)調(diào)是經(jīng)濟發(fā)展的一個必要條件，在分析內(nèi)部制度和外部制度的關(guān)系時，邏輯上優(yōu)先考慮的第一步，是分析他們各自的一致性。再次，使用比較制度分析的方法。比較制度分析是經(jīng)濟學家試圖識別替代性制度安排對各種利益變量的影響，并對他們進行相互比較的分析方法。比較制度分析通常是進行橫向比較，并著重比較過去的制度。它放棄了社會最優(yōu)的概念，只將現(xiàn)實狀態(tài)與其它現(xiàn)實的狀態(tài)相比較，而不是與理論上最優(yōu)的結(jié)論相比較。它不側(cè)重于最優(yōu)化配置，而是對各種制度安排下的潛在動機和由此產(chǎn)生的結(jié)果引起的協(xié)調(diào)成本感興趣。需要用交易成本來檢驗制度質(zhì)量。還存在著實驗室實驗的方法。實驗室實驗是認識內(nèi)部制度的相關(guān)性的一種方法。在實驗室中對有用的制度創(chuàng)新進行理論檢驗有利于更好地修正制度設(shè)置的預(yù)期結(jié)果，并指明未知的負效應(yīng)。而且制度創(chuàng)新要通過不斷地試錯來進行，實驗室實驗可以視為遏制負效應(yīng)的附加平臺；發(fā)現(xiàn)實驗室中的負效應(yīng)，放棄某些制度變革建議中的設(shè)想，這對社會來說可能是成本最小的實驗方法。