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編者按：本論文主要從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的WTO背景；我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的市場(chǎng)導(dǎo)向；我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的政府和企業(yè)責(zé)任；基于WTO規(guī)則的我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的若干思考等進(jìn)行講述，包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)有性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性強(qiáng)調(diào)其專(zhuān)有性是有時(shí)間約束的、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性、對(duì)基礎(chǔ)研究資助是政府的責(zé)任、對(duì)商業(yè)性前期研究的資助需要政府和企業(yè)共同分擔(dān)等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

論文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略WTO創(chuàng)新價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

論文摘要：本文基于WTO規(guī)則的考察，認(rèn)為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵在于構(gòu)建一個(gè)有利實(shí)施的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)，既不僅需要對(duì)現(xiàn)有的科技體制和觀(guān)念進(jìn)行創(chuàng)新，更需要對(duì)我國(guó)目前以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為主導(dǎo)的市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新。

近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是將兩者有機(jī)聯(lián)系起來(lái)的紐帶，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的源泉。但我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立并沒(méi)有直接的或密切的關(guān)系，表明我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力方面還沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，或者說(shuō)自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間還缺少市場(chǎng)的有機(jī)聯(lián)系。本文著重從世界貿(mào)易組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)WTO)規(guī)則的角度，討論價(jià)格機(jī)制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行的影響，以便為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施提供參考。

一、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的WTO背景

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)運(yùn)用法律和經(jīng)濟(jì)手段促進(jìn)科技進(jìn)步的管理制度，具有專(zhuān)有性、時(shí)間性和地域性的特征。以往人們對(duì)這些特征都進(jìn)行了大量的技術(shù)與法律層面上的解讀，對(duì)其所具有的經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)上的意義卻少有涉及，以至于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賴(lài)以存在的市場(chǎng)機(jī)制有所忽略或誤解。

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)有性，是指法律賦與權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果擁有一定的獨(dú)占利益或壟斷利益。反映在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上，就是蘊(yùn)藏著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可以以較高的價(jià)格銷(xiāo)售而獲取高額的壟斷合法利潤(rùn)。在這里所謂較高的價(jià)格，一方面是該知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的成本體現(xiàn)，另一方面則表現(xiàn)為其具有高于其它同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)值。所謂高額的壟斷合法利潤(rùn)，既可以是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的降低成本的技術(shù)進(jìn)步屬性創(chuàng)造的，也可以是因?yàn)檫@種技術(shù)進(jìn)步提供了高于其它同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)值所致。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)并不僅僅是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)而且還是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更主要的是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)而不是低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。在此條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與其說(shuō)是保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利，還不如說(shuō)是保護(hù)權(quán)利人的市場(chǎng)利益。正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)有性能夠給予權(quán)利人帶來(lái)足夠的市場(chǎng)利益，才能不斷地激發(fā)權(quán)利人持續(xù)創(chuàng)新，進(jìn)而也推動(dòng)其它非權(quán)利人致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、申請(qǐng)、實(shí)施和尋求法律的保護(hù)，從而奠定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的堅(jiān)實(shí)法律基礎(chǔ)，使之成為自主創(chuàng)新和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)連接的紐帶。

2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性強(qiáng)調(diào)其專(zhuān)有性是有時(shí)間約束的。因?yàn)閷?zhuān)有性是賦與權(quán)利人以可能的壟斷利益，并且只有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能實(shí)現(xiàn)。而時(shí)間性則是說(shuō)專(zhuān)有性所賦與的利益是相對(duì)的，其目的在于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和利潤(rùn)。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，你要想獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利潤(rùn)的最大化，就需要盡快地組織實(shí)施和盡量推廣實(shí)施你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。正是有了這樣的時(shí)間約束，使得任何非持續(xù)的創(chuàng)新均不足以維持其長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。只有不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，才能夠延續(xù)對(duì)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷，才能為獲得持續(xù)不斷的高額壟斷合法利潤(rùn)提供機(jī)會(huì)和可能。從這個(gè)意義上說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值就在于實(shí)施，而不僅僅是申請(qǐng)和獲得，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因其能夠?qū)嵤┎抛兊弥匾捅仨殹?/p>

3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得和保護(hù)依國(guó)別不同而有所差異。但這恰恰是WTO介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域之前，已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最大缺陷。因?yàn)樗苯訉?dǎo)致了仿制品的“合法”泛濫，進(jìn)而成為技術(shù)貿(mào)易自由化的最大障礙，使得自主創(chuàng)新的重要性因國(guó)別而遞減，以至于威脅到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效性。仿制品通常都是采用低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的形式來(lái)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品爭(zhēng)奪市場(chǎng)，以削弱權(quán)利人或創(chuàng)新者為持續(xù)創(chuàng)新所需要的利潤(rùn)與物質(zhì)支持，進(jìn)而破壞自主創(chuàng)新的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制。依據(jù)傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，科學(xué)技術(shù)是無(wú)國(guó)界的，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度卻表明，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這部分科學(xué)技術(shù)是有國(guó)界的。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化也從來(lái)沒(méi)有按照科學(xué)技術(shù)是無(wú)國(guó)界的邏輯發(fā)展，而是致力于各國(guó)普遍地建立相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并力圖使在一國(guó)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠在所有國(guó)家都得到保護(hù)。然而，這種努力在wrO成立之前成效甚微，這也正是wrO涉足知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的根本原因。隨著WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的生效，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性已經(jīng)發(fā)生某種程度的改變，宣告了所謂“模仿”創(chuàng)新時(shí)代的終結(jié)。

10作為一個(gè)以推動(dòng)全球貿(mào)易自由化為已任的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，按照一般的理解，其應(yīng)該關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易自由化以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)阻礙貿(mào)易自由化的問(wèn)題。但它不僅沒(méi)有為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易自由化而努力，相反卻在強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)致力于在全球范圍內(nèi)的反冒牌產(chǎn)品運(yùn)動(dòng)。這實(shí)際上表明了當(dāng)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)為核心的時(shí)代，標(biāo)志著技術(shù)貿(mào)易將可能永遠(yuǎn)是貿(mào)易自由化的一個(gè)例外，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有了高于貿(mào)易自由化的本質(zhì)屬性，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新能力將決定一個(gè)國(guó)家、民族甚至企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的成敗。而這就是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的WTO背景，它所強(qiáng)調(diào)的是，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的論斷可以進(jìn)一步引伸為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是第一生產(chǎn)力”，低價(jià)或冒牌正在或已經(jīng)成為我國(guó)科學(xué)技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成為第一生產(chǎn)力的最大障礙。

二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的市場(chǎng)導(dǎo)向

必須明確，只有自主創(chuàng)新的成果能夠成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能夠?yàn)槠鋸氖袌?chǎng)上贏(yíng)得利潤(rùn)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)才會(huì)有進(jìn)行自主創(chuàng)新和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的動(dòng)力然而，要想讓企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從市場(chǎng)上贏(yíng)得利潤(rùn)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須創(chuàng)造和維護(hù)一個(gè)與之相適應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境?？梢钥隙ǖ氖牵@決不是一個(gè)以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為主導(dǎo)或者冒牌產(chǎn)品泛濫的市場(chǎng)，對(duì)此WTO的有關(guān)規(guī)則已經(jīng)給出了適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。

首先考察WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》禁止性補(bǔ)貼界定了政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的不作為，揭示了wr0反對(duì)政府以出口補(bǔ)貼或進(jìn)口替代補(bǔ)貼的方式支持企業(yè)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的鮮明立場(chǎng)?？缮暝V補(bǔ)貼給出了政府和企業(yè)謹(jǐn)慎使用補(bǔ)貼的準(zhǔn)則，實(shí)際上就是要求企業(yè)在利用這種補(bǔ)貼以低價(jià)策略參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)有所節(jié)制。不可申訴補(bǔ)貼指明了政府給予特定企業(yè)以補(bǔ)貼支持的方向，因?yàn)椴徽撌菍?duì)企業(yè)特定科研活動(dòng)的支持還是對(duì)落后地區(qū)和改造現(xiàn)有環(huán)境設(shè)施的資助，這類(lèi)補(bǔ)貼都無(wú)法直接導(dǎo)致相應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格的降低。顯然，不可申訴補(bǔ)貼之目的不再是限制低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)或擠占市場(chǎng)，而是指出了企業(yè)擺脫低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的惡性循環(huán)而走上非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之路的基本途徑：可持續(xù)發(fā)展和科技創(chuàng)新。這樣，WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》就給出了從禁止特定的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)到有條件地限制低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)再到鼓勵(lì)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的基本輪廓。

事實(shí)上，這個(gè)基本輪廓還可以從10其它協(xié)議間的相互聯(lián)系中找到。反傾銷(xiāo)是限制企業(yè)運(yùn)用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略的規(guī)則，保障措施則是限制企業(yè)對(duì)市場(chǎng)份額過(guò)分搶占的規(guī)則。價(jià)格與市場(chǎng)份額的關(guān)系在于，任何產(chǎn)品如果不是通過(guò)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，是不可能在短期內(nèi)打開(kāi)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有賴(lài)于創(chuàng)新的支撐，但低價(jià)或低附加值產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的搶占將會(huì)壓縮產(chǎn)品升級(jí)或創(chuàng)新產(chǎn)品成長(zhǎng)的空間，反傾銷(xiāo)和保障措施正是為這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利升級(jí)而設(shè)計(jì)的法律制度?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的一個(gè)重要使命就是打擊冒牌產(chǎn)品，因?yàn)槊芭飘a(chǎn)品對(duì)抗知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的基本手段恰是低價(jià)，其結(jié)果必然有助于維護(hù)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的較高價(jià)格，以此激勵(lì)包括自主創(chuàng)新在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新。而10對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)的日益關(guān)注，一方面是因?yàn)榄h(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)可以為低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置底線(xiàn)，另一方面則暗含著WTO對(duì)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的青睞。這樣，從(1994年反傾銷(xiāo)協(xié)議》與《保障措施協(xié)議》對(duì)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的限制，到《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，再到對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的關(guān)注，wrO已經(jīng)從多邊規(guī)則體系的不同角度和更廣闊范圍上展現(xiàn)了低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)向非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變的基本導(dǎo)向。由于低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)所具有的攻擊性，使得企業(yè)形成了“商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)”的營(yíng)銷(xiāo)觀(guān)念，進(jìn)而產(chǎn)生“讓利不讓市場(chǎng)”的競(jìng)爭(zhēng)理念。從“讓利不讓市場(chǎng)一視商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)一低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)”所形成的行為鏈中，三者相互影響強(qiáng)化成為了一個(gè)緊密的結(jié)合體，致使企業(yè)陷入惡性?xún)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的循環(huán)當(dāng)中，從而扼殺企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)和激勵(lì)機(jī)制。從某種意義上說(shuō)，這就是10賦予反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施以捍衛(wèi)自由貿(mào)易成果的使命所在。與之相對(duì)應(yīng)，由于非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所具有的隱蔽性，更容易營(yíng)造合作共贏(yíng)的營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境；而輔以合作共贏(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)觀(guān)念指導(dǎo)實(shí)施非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，企業(yè)則能夠比較順利地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)最終在營(yíng)銷(xiāo)管理中獲得合理利潤(rùn)，進(jìn)而為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施奠定物質(zhì)基礎(chǔ)并強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制的功能從“非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)—合作共贏(yíng)一實(shí)現(xiàn)合理利潤(rùn)”所形成的行為鏈中，三者也相互影響強(qiáng)化成為一個(gè)緊密的結(jié)合體，推動(dòng)企業(yè)走上良性循環(huán)的發(fā)展道路：制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這也正是WTO期待貿(mào)易自由化走非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之路的原因所在，并通過(guò)不可申訴補(bǔ)貼和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注來(lái)強(qiáng)化和引導(dǎo)這種趨勢(shì)。

三、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的政府和企業(yè)責(zé)任

在當(dāng)今時(shí)代，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新已經(jīng)成為影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，世界各國(guó)政府都在努力構(gòu)建能夠調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)、科技、教育等系統(tǒng)以支持企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的科技新體制對(duì)此，WTO在《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》中，將政府對(duì)企業(yè)從事特定科研活動(dòng)的資助規(guī)定為不可申訴補(bǔ)貼，從而明確了政府與企業(yè)在自由貿(mào)易條件下從事特定科研活動(dòng)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

1．對(duì)基礎(chǔ)研究資助是政府的責(zé)任?；A(chǔ)研究通常是指與工業(yè)或者商業(yè)目的無(wú)關(guān)的一般科學(xué)和技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)張。盡管一般認(rèn)為，基礎(chǔ)研究本身并不會(huì)形成具有市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但它卻是形成具有原始創(chuàng)新屬性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)性研究活動(dòng)。政府對(duì)此類(lèi)研究的資助不受協(xié)議約束，不論其研究的主體是特定企業(yè)還是高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)。

2．對(duì)商業(yè)性前期研究的資助需要政府和企業(yè)共同分擔(dān)。商業(yè)性前期研究活動(dòng)，通常是直接產(chǎn)生具有原始創(chuàng)新屬性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的活動(dòng)，包括兩種情況：①工業(yè)研究；②競(jìng)爭(zhēng)前開(kāi)發(fā)活動(dòng)。當(dāng)政府對(duì)商業(yè)性前期研究的資助對(duì)象有特定企業(yè)時(shí)，要求資助金額不得超過(guò)工業(yè)研究合法費(fèi)用的75％，或不得超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)前開(kāi)發(fā)活動(dòng)合法費(fèi)用的5O％，或者不超過(guò)該兩項(xiàng)之和的62．5％，余下的部分則由企業(yè)承擔(dān)。當(dāng)政府資助的對(duì)象僅為高等教育或研究機(jī)構(gòu)而不包括特定企業(yè)時(shí)，此類(lèi)資助不受協(xié)議約束。

3．企業(yè)是商業(yè)性后期研究的主體。商業(yè)性后期研究是指將商業(yè)性后期研究所取得的成果，轉(zhuǎn)化為能夠直接實(shí)現(xiàn)某種商業(yè)目的的單件或批量產(chǎn)品生產(chǎn)的應(yīng)用研究，或者說(shuō)是在具有原始創(chuàng)新屬性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上形成一個(gè)以市場(chǎng)化為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)群的活動(dòng)。政府對(duì)特定企業(yè)的任何以滿(mǎn)足某種商業(yè)目的的項(xiàng)目資助，均將受到協(xié)議的約束。當(dāng)這種研究資助涉及出口產(chǎn)品或進(jìn)口替代產(chǎn)品時(shí)，即屬于禁止的補(bǔ)貼；當(dāng)為其它的情形時(shí)，則屬于可申訴的補(bǔ)貼。當(dāng)政府資助的對(duì)象僅為高等教育或研究機(jī)構(gòu)時(shí)，此類(lèi)資助同樣不受協(xié)議約束。但當(dāng)這些高等教育和研究機(jī)構(gòu)將研究成果無(wú)償?shù)貞?yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)時(shí)，其效果毫無(wú)疑問(wèn)是相當(dāng)于政府的間接補(bǔ)貼，此時(shí)的該行為應(yīng)受到協(xié)議的約束。WTO規(guī)則的本質(zhì)是要逐步拆除政府設(shè)置的各種有形和無(wú)形的壁壘，最大限度地減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。然而，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》在遵循這個(gè)思路的過(guò)程中，卻情有獨(dú)鐘地給與了政府對(duì)特定科研活動(dòng)支持的例外。它明確指出，對(duì)特定科研活動(dòng)的金融支持不屬于協(xié)議約束的范疇；作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)研究，因其無(wú)法預(yù)知市場(chǎng)應(yīng)用前景并從中得到回報(bào)，則是應(yīng)該完全由政府給予財(cái)政支持的領(lǐng)域。商業(yè)性前期研究是形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要活動(dòng)，其目的就在于探索那些基礎(chǔ)研究是否具有市場(chǎng)應(yīng)用的前景和可能，則政府對(duì)其所需要的研究費(fèi)用仍應(yīng)給大部分的支持，而不應(yīng)讓企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)全部研究風(fēng)險(xiǎn)。至于商業(yè)性后期研究，由于其市場(chǎng)前景已經(jīng)明朗，研究風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)讓位市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以，政府應(yīng)從該研究領(lǐng)域退出，不得給企業(yè)以財(cái)政支持。也就是說(shuō)，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施中，必須明確政府、企業(yè)在研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支持的責(zé)任：只有在商業(yè)性后期研究領(lǐng)域，才是企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擂臺(tái)，企業(yè)自主投人為主，政府金融支持為輔；對(duì)基礎(chǔ)研究與商業(yè)性前期研究的財(cái)政支持，是政府在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主要責(zé)任，并引導(dǎo)企業(yè)積極參與以高等院校和科研機(jī)構(gòu)為主體的基礎(chǔ)研究與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前期研究活動(dòng)。

四、基于WTO規(guī)則的我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的若干思考

1．我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，首先需要進(jìn)行科技體制創(chuàng)新。我國(guó)科技體制改革的總體思路是增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位，這毫無(wú)疑問(wèn)是正確的。但在這個(gè)過(guò)程中，卻出現(xiàn)了政府對(duì)自主創(chuàng)新的財(cái)政支持力度的減弱，從而加大了企業(yè)自主創(chuàng)新的研究風(fēng)險(xiǎn)與成本責(zé)任。這也是1999年以來(lái)我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入率及國(guó)際排名持續(xù)下降的根本原因。因此，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的科技體制創(chuàng)新，就是要在現(xiàn)有增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和明確企業(yè)對(duì)商業(yè)性后期研究經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任的基礎(chǔ)上。以WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》為指導(dǎo)，明確政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中不可替代作用：要遵循科學(xué)研究的客觀(guān)規(guī)律，切實(shí)改變科技管理中的急功近利傾向，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新所必須的環(huán)境要求；要加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)；要加大對(duì)商業(yè)性前期研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)生具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的關(guān)鍵所在；要制定政策鼓勵(lì)企業(yè)積極參與基礎(chǔ)研究和商業(yè)性前期研究，以便及早地為之尋找適宜的市場(chǎng)應(yīng)用機(jī)會(huì)，從而啟動(dòng)企業(yè)為商業(yè)性后期研究經(jīng)費(fèi)的投入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制。

2．我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，必須進(jìn)行觀(guān)念創(chuàng)新。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》表明，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中重要的不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的技術(shù)含量，而是這些創(chuàng)新中所具有的市場(chǎng)應(yīng)用前景與利益。然而，當(dāng)前我國(guó)在基礎(chǔ)研究與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前期研究中存的主要問(wèn)題是，重視科研成果的驗(yàn)收結(jié)題和，而忽略以專(zhuān)利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和實(shí)施，導(dǎo)致具有原始創(chuàng)新性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的匱乏為此，所謂觀(guān)念創(chuàng)新就是要將“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”轉(zhuǎn)換為“以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新才是第一生產(chǎn)力”的觀(guān)念；使尊重知識(shí)與尊重人才體現(xiàn)為尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而轉(zhuǎn)換為利潤(rùn)創(chuàng)造能力的提高上；要及時(shí)將基礎(chǔ)研究與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前期研究成果轉(zhuǎn)化為具有原始創(chuàng)新性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的關(guān)鍵所在；必須充分依靠市場(chǎng)力量和發(fā)揮企業(yè)的主觀(guān)能動(dòng)性，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，切忌政府的直接干預(yù)；企業(yè)家要承擔(dān)起為知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)的責(zé)任，這是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一個(gè)不可忽視的重要方面。為此，企業(yè)家的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新精神也就構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一部分，而不只是將責(zé)任歸結(jié)于研發(fā)人員。

3．我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施，必須注重市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)新。企業(yè)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的責(zé)任，不僅僅表現(xiàn)在為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)尋找市場(chǎng)機(jī)會(huì)，還包括為營(yíng)造一個(gè)有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)新。當(dāng)然，創(chuàng)新市場(chǎng)機(jī)制的任務(wù)光靠企業(yè)家并不能完成，還需要政府發(fā)揮維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的作用特別是實(shí)現(xiàn)由低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)向非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變的市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)新，需要政府與企業(yè)家攜手共進(jìn)，以便為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施奠定符合WTO規(guī)則的市場(chǎng)基礎(chǔ)。事實(shí)上，一個(gè)國(guó)家、地區(qū)或企業(yè)僅僅依靠包括廉價(jià)的勞動(dòng)力在內(nèi)的自然資源優(yōu)勢(shì)，并不能維持其在國(guó)際貿(mào)易中的長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所強(qiáng)調(diào)的不是一個(gè)國(guó)家享有多少優(yōu)勢(shì)條件，而是著重于國(guó)家如何轉(zhuǎn)換不利的生產(chǎn)要求。引導(dǎo)企業(yè)和國(guó)家不斷進(jìn)步的，是外在的壓力與挑戰(zhàn)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由最根本的創(chuàng)新、改善和改變而來(lái)，持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需要不停地創(chuàng)新，而不是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。因此，企業(yè)要克服對(duì)自己不利的羈絆，必須持之以恒地脫離標(biāo)準(zhǔn)化、簡(jiǎn)單技術(shù)和削價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)；政府需要致力于規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序’，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境；要有計(jì)劃地、有重點(diǎn)地逐步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度，為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)新提供必要的條件；尤其要強(qiáng)化各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的責(zé)任與權(quán)威，使之在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)新中發(fā)揮關(guān)鍵作用。