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一、負(fù)責(zé)任投資原則負(fù)責(zé)任投資原則

(PRI)是聯(lián)合國前秘書長安南(KofiAnnan)在2005年發(fā)起的一項倡議行動，建議在環(huán)境、社會和公司治理問題上采取一體化行動，并將其納入主流投資決策和投資實踐。負(fù)責(zé)任投資是一種投資途徑，它明確指出環(huán)境、社會、公司治理、市場的長期和穩(wěn)定等因素是不可分割的整體，與投資者的利益息息相關(guān)。負(fù)責(zé)任投資強調(diào)產(chǎn)生長期的、可獲得持續(xù)回報的投資收益依賴于穩(wěn)定的、運作良好的社會環(huán)境和經(jīng)濟系統(tǒng)。負(fù)責(zé)任的投資需要投資者和企業(yè)用更廣闊的視野，確認(rèn)他們所面臨的全部風(fēng)險和機遇。負(fù)責(zé)任投資和傳統(tǒng)投資有兩個區(qū)別:一是負(fù)責(zé)任投資的目標(biāo)是創(chuàng)造長遠(yuǎn)的、可持續(xù)的投資回報，而不是短期的。二是負(fù)責(zé)任的投資需要投資者考慮更廣泛的情境因素，包括穩(wěn)定和健康的經(jīng)濟環(huán)境體系、不斷變化的價值觀和對社會的期待。這些因素將是未來工業(yè)和經(jīng)濟更新的動力，投資者只有積極應(yīng)對這些挑戰(zhàn)才能取得成功。由此可見，負(fù)責(zé)任投資原則鼓勵投資者提高他們在環(huán)境、社會和公司治理問題上的信息披露，要求投資者在做出決策時充分考慮這些因素，必要時公布他們利用環(huán)境、社會和治理信息制定投資決策的過程。經(jīng)過幾年的努力，負(fù)責(zé)任投資已日益成為許多投資者的追求目標(biāo)。如今中國已發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟體，因而中國的企業(yè)應(yīng)成為負(fù)責(zé)任的投資者。中國在實施“走出去”戰(zhàn)略的過程中，可能給某些資金緊張的東道國帶來較大收益，讓東道國由貧困轉(zhuǎn)為富裕，但也可能破壞了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，侵犯了東道國的某些國民權(quán)利。因此，中國在提高經(jīng)濟影響力的同時，還必須尊重東道國的風(fēng)俗、文化傳統(tǒng)和政治制度，充分考慮到環(huán)境、社會和治理方面的因素。企業(yè)社會責(zé)任(CSR)要求企業(yè)從持續(xù)發(fā)展的角度進行商業(yè)決策和運作，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。企業(yè)在進行商業(yè)決策和運作時，除了考慮自身的資產(chǎn)和經(jīng)營狀況外，也要考慮其對社會和自然環(huán)境可能造成的影響。在國際投資方面，可能出現(xiàn)的情況是，多邊投資條約在準(zhǔn)入時采用鼓勵性的語言激勵投資者滿足某一方面的企業(yè)社會責(zé)任準(zhǔn)則，或者強制企業(yè)在進入特定行業(yè)時滿足特定行業(yè)的企業(yè)社會責(zé)任準(zhǔn)則。比較有代表性的企業(yè)社會責(zé)任準(zhǔn)則是《聯(lián)合國全球盟約》。其要求各國企業(yè)在各自的影響范圍內(nèi)遵守、支援和實施一套在人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境方面的十項基本原則。這些基本原則來自于《世界人權(quán)宣言》、國際勞工組織頒布的《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》以及關(guān)于環(huán)境和發(fā)展的《里約宣言》，涉及到以下幾個方面:

1.在人權(quán)方面，企業(yè)應(yīng)該尊重和維護國際公認(rèn)的各項人權(quán)，保證不與踐踏人權(quán)者同流合污;

2.在勞工方面，企業(yè)應(yīng)該維護結(jié)社自由，承認(rèn)勞資集體談判的權(quán)利，徹底消除各種形式的強制性勞動，消除童工，消除就業(yè)和職業(yè)方面的歧視;

3.在環(huán)境方面，企業(yè)界應(yīng)該支持采用預(yù)防性方法應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)，采取主動行動促進在環(huán)境方面更負(fù)責(zé)任的做法，鼓勵開發(fā)和推廣環(huán)境友好型技術(shù);

4.在反腐敗方面，企業(yè)界應(yīng)該努力反對一切形式的腐敗，包括敲詐和賄賂。企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的重要性以及對全球供應(yīng)鏈的影響日益突出。中國企業(yè)在對外投資中應(yīng)加強對企業(yè)社會責(zé)任意識的培養(yǎng)，盡快制定具有可操作性的規(guī)范，以此作為評價依據(jù)。中國政府相關(guān)部門應(yīng)盡快完善國內(nèi)相關(guān)立法，積極參與國際規(guī)則的制定，加強國際合作，提高對外投資企業(yè)社會責(zé)任的自覺性。

二、WTO框架下的多邊投資協(xié)定新動向

世界經(jīng)濟貿(mào)易政策研究領(lǐng)域的著名智庫彼德森國際經(jīng)濟研究所的研究顯示，國際服務(wù)貿(mào)易對整個世界貿(mào)易的貢獻(xiàn)正在以驚人的速度增長。在一些國家，服務(wù)業(yè)增長對GDP增長的影響幾乎是制造業(yè)的兩倍。促進服務(wù)貿(mào)易與投資在更大程度上實現(xiàn)自由化將創(chuàng)造就業(yè)機會、提高經(jīng)濟效率、豐富服務(wù)產(chǎn)品的品種、降低經(jīng)營成本。然而，由于服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)的體制性缺陷，對服務(wù)貿(mào)易和投資進行系統(tǒng)性規(guī)范的多邊國際規(guī)則已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能應(yīng)對服務(wù)業(yè)的發(fā)展。相對于WTO框架下多邊談判的停滯不前，調(diào)整和規(guī)范服務(wù)貿(mào)易和投資活動的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)卻不斷取得進展。同時，由于WTO機制允許部分成員國在一定條件下就部分議題達(dá)成多邊協(xié)定，從2001年開始，美國、澳大利亞、加拿大、智利等16個在服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的WTO成員國開始醞釀國際服務(wù)協(xié)定的談判。

1.國際服務(wù)協(xié)定的締約方式選擇

在國際服務(wù)協(xié)定(isa)締約方式的選擇上，就ISA的性質(zhì)而言，首選自然是成為WTO框架內(nèi)的多邊協(xié)定，這種方式有利于將WTO爭端解決機制適用于ISA締約方之間的爭議解決，而無需另外設(shè)定爭端解決機制。同時，WTO框架內(nèi)的多邊協(xié)定是向所有WTO成員國開放的，任何WTO成員國在協(xié)定有效期內(nèi)可隨時加入，這有利于擴大ISA的影響。而且，成為WTO框架內(nèi)的多邊協(xié)定還有利于重振因多哈回合長期無果而受挫的WTO。但是，在WTO框架內(nèi)多邊協(xié)定的締結(jié)必須得到3/4以上WTO成員國的豁免同意，如果未能獲得豁免同意，則可根據(jù)GATS第5條的規(guī)定經(jīng)磋商達(dá)成獨立的ISA，以此作為第二種選擇。據(jù)此達(dá)成的ISA必須符合GATS第5條關(guān)于ISA所覆蓋服務(wù)部門的數(shù)量、服務(wù)貿(mào)易的數(shù)量和服務(wù)提供方式的嚴(yán)格要求。而且，在ISA達(dá)成之前須通報WTO。就目前情況而言，根據(jù)GATS第5條達(dá)成并提交WTO區(qū)域貿(mào)易安排和審查委員會審議的幾個服務(wù)協(xié)議還尚未獲得任何結(jié)論。鑒于目前WTO的目標(biāo)是加強區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定方面的紀(jì)律約束，因而ISA將成為對GATS第5條所設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進行測試的最佳范例。當(dāng)然，還有一個選擇，就是在既未獲得法定數(shù)量的豁免同意，也未能通過GATS第5條標(biāo)準(zhǔn)的測試，ISA則成為完全獨立于WTO的多邊服務(wù)協(xié)定。

2.ISA的關(guān)注要點

GATS的體制性缺陷是指GATS對于國民待遇采取“肯定式清單”的方式，且GATS的修改需要全體WTO成員國的同意方可生效，這使得通過修改GATS的方式推動貿(mào)易和投資自由化變得非常困難。ISA的根本目的是推動國際服務(wù)貿(mào)易和投資的自由化，并為其提供更高的待遇和保護。為了實現(xiàn)這一目的，ISA首先改變了GATS對于國民待遇承諾采取的“肯定式清單”方式，而是采取了“否定式清單”方式，即采用清單的方式列明各締約方不給予國民待遇的行業(yè)、部門以及具體的限制條件，而對未列入清單的所有行業(yè)、部門的服務(wù)提供者均須給予國民待遇?！胺穸ㄊ角鍐巍睘榫喖s國設(shè)定了極為嚴(yán)格的義務(wù)，除了保留了有限的不符措施，締約國承擔(dān)了普遍的國民待遇義務(wù)，極大地減少了在“肯定式清單”模式下為推動自由化必須進行的后續(xù)談判，對于國際服務(wù)貿(mào)易與投資自由化的推動可謂一勞永逸。由于最惠國待遇原則是WTO的基本原則，為了避免未參加ISA的WTO成員方在成為WTO框架下多邊協(xié)定一方而“搭便車”，在不承擔(dān)ISA義務(wù)的前提下根據(jù)最惠國待遇原則享受“否定式清單”帶來的普遍國民待遇，ISA擬采取類似于政府采購協(xié)定的方式，將其市場準(zhǔn)入福利限定于協(xié)議的締約方，但協(xié)議向所有愿意接受其紀(jì)律和承諾的WTO成員方開放。ISA關(guān)注的第三個問題是競爭中立規(guī)則的設(shè)計，以便使服務(wù)供應(yīng)商能夠?qū)Ψ?wù)提供模式進行自由選擇，不受歧視和不平等待遇。

3.ISA對中國的影響

ISA是美國等服務(wù)貿(mào)易強國在多邊層面上為服務(wù)貿(mào)易和投資設(shè)定規(guī)則的又一次嘗試。為了避免在農(nóng)產(chǎn)品準(zhǔn)入和取消農(nóng)產(chǎn)品補貼問題上做出讓步的同時實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易與投資的進一步自由化，促進本國服務(wù)貿(mào)易的出口和對外服務(wù)投資的擴大，ISA締約方放棄了WTO“一攬子承諾”的締約方式，轉(zhuǎn)而采取多邊協(xié)定的締約方式，在減少締約障礙、節(jié)約時間成本的同時大幅度提高了締約國承擔(dān)的義務(wù)水平、大面積掃清了服務(wù)準(zhǔn)入障礙，極大地壓縮了主權(quán)國家產(chǎn)業(yè)政策的實施空間。中國雖未加入ISA談判，但并不意味著ISA的簽訂對中國毫無影響。歷史一再證明，缺席國際規(guī)則的制定不僅使得自身訴求無法在國際規(guī)則中得到應(yīng)有的表達(dá)和體現(xiàn)，還會為日后的加入設(shè)置額外障礙。中國曾經(jīng)為了加入WTO而做出的額外承諾和接受的額外限制即是前車之鑒。新的服務(wù)貿(mào)易與投資國際規(guī)則的制定正在通過TPP等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定乃至ISA等方式進行，中國必須認(rèn)清自身利益所在，選擇恰當(dāng)?shù)牧龊推脚_，積極參與，表達(dá)自身訴求，而非坐視不理。然而，ISA對締約國設(shè)定的準(zhǔn)入前國民待遇義務(wù)以及“否定式清單”的締約模式不僅極大地加重了中國對外國服務(wù)提供者承擔(dān)的義務(wù)，壓縮了產(chǎn)業(yè)政策的實施空間，而且對中國現(xiàn)有的外資企業(yè)法與內(nèi)資企業(yè)法并立的立法模式以及對內(nèi)外資企業(yè)實施不同的行政審批程序的規(guī)定都提出了挑戰(zhàn)。而競爭中立規(guī)則更是關(guān)系到中國經(jīng)濟體制改革的核心問題。參與ISA的談判不僅僅事關(guān)中國在國際社會的地位和發(fā)言權(quán)，更涉及到中國經(jīng)濟和政治體制的深化改革。參與區(qū)域立法合作是區(qū)域影響力的表現(xiàn)，更深層次的參與是在多邊國際投資立法制定中表述價值觀和謀取話語權(quán)。

作者：黃人杰單位：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)