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近些年來(lái)，各地一些國(guó)有企業(yè)職工（含管理層，下同）投資參與國(guó)有中小企業(yè)改制和國(guó)有大中型企業(yè)輔業(yè)改制，以及科技骨干參股科研院所改制的探索，對(duì)于推進(jìn)企業(yè)股份制改革、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)企業(yè)活力起到重要作用。但由于缺乏統(tǒng)一的制度規(guī)定，操作不規(guī)范，使得企業(yè)改制引入職工持股，以及職工投資新設(shè)公司出現(xiàn)了一些問(wèn)題。為規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制，加強(qiáng)企業(yè)管理，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，維護(hù)企業(yè)和職工合法權(quán)益，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[*3]96號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)資委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[*5]60號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見(jiàn)>的通知》（國(guó)資發(fā)改革[*8]28號(hào)）精神，現(xiàn)就國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)有獨(dú)資和國(guó)有控股企業(yè)）職工持股、投資的有關(guān)問(wèn)題（國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)以及企業(yè)職工在證券市場(chǎng)購(gòu)買股票除外），提出以下意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想和基本原則

(一)指導(dǎo)思想：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，深化國(guó)有企業(yè)股份制改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)有資本有進(jìn)有退合理流動(dòng)，規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和企業(yè)職工投資行為，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，維護(hù)企業(yè)和職工合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)又好又快發(fā)展。

(二)基本原則：一是區(qū)別對(duì)待，分類指導(dǎo)。進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)管理層持股、投資行為，妥善解決職工持股、投資存在的問(wèn)題。二是規(guī)范操作，強(qiáng)化管理。引入職工持股應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，公平公正，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)企業(yè)改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的各項(xiàng)規(guī)定；要加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，防止通過(guò)不當(dāng)行為向職工持股、投資的企業(yè)轉(zhuǎn)移國(guó)有企業(yè)利益。三是維護(hù)職工權(quán)益，增強(qiáng)企業(yè)活力。職工持股要有利于深化企業(yè)內(nèi)部人事、勞動(dòng)、分配制度改革，切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制；要落實(shí)好職工參與改制的民主權(quán)利，尊重和維護(hù)職工股東的合法權(quán)益。

二、規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制中的職工持股行為

(三)積極推進(jìn)各類企業(yè)股份制改革。放開(kāi)搞活國(guó)有中小企業(yè)，鼓勵(lì)職工自愿投資入股，制訂改制方案，要從企業(yè)實(shí)際出發(fā)，綜合考慮職工安置、機(jī)制轉(zhuǎn)換、資金引入等因素。國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制鼓勵(lì)職工持有改制輔業(yè)企業(yè)股權(quán)，但國(guó)有企業(yè)主業(yè)職工不得持有輔業(yè)企業(yè)股權(quán)。國(guó)有大型企業(yè)改制，要著眼于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理、滿足企業(yè)發(fā)展資金需求、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，擇優(yōu)選取投資者，嚴(yán)格控制職工持有國(guó)有大型企業(yè)股權(quán)。國(guó)有大型科研、設(shè)計(jì)、高新技術(shù)企業(yè)改制，按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)或?qū)ζ髽I(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展有直接作用的科技管理骨干，經(jīng)批準(zhǔn)可以探索通過(guò)多種方式取得企業(yè)股權(quán)，符合條件的也可獲得企業(yè)利潤(rùn)獎(jiǎng)勵(lì)，并在本企業(yè)改制時(shí)轉(zhuǎn)為企業(yè)股權(quán)。

(四)嚴(yán)格限制職工持股企業(yè)范圍。職工入股原則上限于持有本企業(yè)股權(quán)。國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司及其各級(jí)子企業(yè)(指全資、控股子企業(yè)，下同)改制，經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司批準(zhǔn)，職工可投資參與本企業(yè)改制，若有需要的，也可持有上一級(jí)改制企業(yè)股權(quán)，但不得持有其所出資各級(jí)子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團(tuán)公司所出資其他企業(yè)股權(quán)。科研、設(shè)計(jì)、高新技術(shù)企業(yè)各級(jí)子企業(yè)中的職工晉升為上級(jí)企業(yè)管理層成員，且仍從事原子企業(yè)科技開(kāi)發(fā)工作的，若繼續(xù)持有原子企業(yè)股份，須經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，且不得作為該子企業(yè)的國(guó)有股東代表。

國(guó)有企業(yè)中已持有上述不得持有的企業(yè)股權(quán)的中層以上管理人員，自本意見(jiàn)印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其持股企業(yè)增加投資。

(五)依法規(guī)范職工持股形式。國(guó)有企業(yè)改制，可依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)向特定對(duì)象募集的方式設(shè)立股份公司引入職工持股，也可探索職工持股的其他規(guī)范形式。職工投資持股應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平和誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，依法享有投資者權(quán)益。國(guó)有企業(yè)不得以企業(yè)名義組織各類職工投資活動(dòng)。

（六）明確職工股份轉(zhuǎn)讓要求。改制為國(guó)有控股企業(yè)的，批準(zhǔn)企業(yè)改制單位應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)對(duì)持股職工的股份管理、轉(zhuǎn)讓等重要事項(xiàng)予以明確，并在改制企業(yè)公司章程中做出規(guī)定。

(七)規(guī)范入股資金來(lái)源。國(guó)有企業(yè)不得為職工投資持股提供借款或墊付款項(xiàng)，不得以國(guó)有產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)作標(biāo)的物為職工融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等；不得要求與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的其他企業(yè)為職工投資提供借款或幫助融資。對(duì)于歷史上用工效掛鉤和百元產(chǎn)值工資含量包干結(jié)余以全體職工名義投資形成的集體股權(quán)現(xiàn)象應(yīng)予以規(guī)范。

三、規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)的行為

(八)禁止職工投資與本企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。國(guó)有企業(yè)職工不得直接或間接投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計(jì)、施工、維修、產(chǎn)品銷售、中介服務(wù)的企業(yè)；不得投資與本企業(yè)經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)或有其他關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本意見(jiàn)印發(fā)前國(guó)有企業(yè)中已投資上述企業(yè)的中層以上管理人員，自本意見(jiàn)印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其投資企業(yè)增加投資。

四、規(guī)范國(guó)有企業(yè)與職工持股、投資企業(yè)的關(guān)系

（九）國(guó)有企業(yè)剝離出部分業(yè)務(wù)、資產(chǎn)改制設(shè)立新公司引入職工持股，新公司不得與該國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)；新公司從該國(guó)有企業(yè)取得的關(guān)聯(lián)交易收入或利潤(rùn)不得超過(guò)新公司業(yè)務(wù)總收入或利潤(rùn)的三分之一。通過(guò)主輔分離輔業(yè)改制設(shè)立的公司，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(十)加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部管理。國(guó)有企業(yè)要嚴(yán)格依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，采取招投標(biāo)方式擇優(yōu)選取業(yè)務(wù)往來(lái)單位，產(chǎn)品、服務(wù)交易應(yīng)當(dāng)價(jià)格公允，不得定向采購(gòu)或接受職工投資企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)。國(guó)有企業(yè)不得向職工投資企業(yè)無(wú)償提供資金、設(shè)備、技術(shù)等資產(chǎn)和勞務(wù)、銷售渠道、客戶資源等；若需提供的，應(yīng)參考資產(chǎn)評(píng)估價(jià)或公允價(jià)確定有償使用費(fèi)或租賃費(fèi)。不得向職工投資企業(yè)提供屬于本企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)。

國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)在年度財(cái)務(wù)報(bào)告中披露與職工投資企業(yè)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的種類、定價(jià)、數(shù)量、總金額等情況。

（十一）國(guó)有企業(yè)中層以上管理人員，不得在職工或其他非國(guó)有投資者投資的非國(guó)有企業(yè)兼職；已經(jīng)兼職的，自本意見(jiàn)印發(fā)后半年內(nèi)辭去所兼職務(wù)。

五、加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的管理和監(jiān)督

(十二)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)改制審批制度。國(guó)有企業(yè)改制引入職工持股，必須履行批準(zhǔn)程序，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定。由集團(tuán)公司批準(zhǔn)的引入職工持股的企業(yè)改制，完成改制后須由集團(tuán)公司將改制的相關(guān)文件資料報(bào)送同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

（十三）國(guó)有企業(yè)要認(rèn)真貫徹執(zhí)行本意見(jiàn)各項(xiàng)要求，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織，規(guī)范企業(yè)改制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，做好職工思想工作。各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)督管理，對(duì)本意見(jiàn)的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行督促檢查，發(fā)現(xiàn)違反本意見(jiàn)要求的，要立即予以制止和糾正，并按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。