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第一章總則

第一條為貫徹實施《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔*〕20號），進一步深化企業(yè)投資項目管理制度改革，根據《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（國家發(fā)改委第19號令）、《廣東省企業(yè)投資項目核準暫行辦法》、《廣東省企業(yè)投資項目備案辦法》，結合我市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業(yè)投資項目，是指企業(yè)利用自有資金、融資等非政府性資金進行的固定資產投資項目，分基本建設項目和技術改造項目。

第三條本辦法適用于在本市行政區(qū)域內實行核準制、備案制的內資企業(yè)投資項目。不包括境外投資項目。

第四條市發(fā)展和改革部門和市經濟貿易部門是市政府負責企業(yè)投資項目管理的行政主管部門（以下簡稱企業(yè)投資項目主管部門），是企業(yè)投資項目的核準、備案機關。市發(fā)展和改革部門負責辦理我市基本建設投資項目和非工業(yè)、交通、商業(yè)領域技術改造投資項目核準、備案；市經濟貿易部門負責辦理工業(yè)、交通、商業(yè)領域技術改造投資項目核準、備案。

第五條本辦法所稱核準，是指企業(yè)投資項目主管部門對于企業(yè)投資建設重大項目和限制類項目，從維護經濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等外部性影響方面進行審核的行政行為。

本辦法所稱備案，是指企業(yè)投資項目主管部門依照國家法律法規(guī)和有關政策，對符合備案范圍的企業(yè)投資項目及有關內容予以確認，并進行信息收集管理的行政行為。

第六條企業(yè)投資項目主管部門可委托各鎮(zhèn)政府（含火炬區(qū)管委會、區(qū)辦事處）負責受理本鎮(zhèn)、區(qū)企業(yè)投資項目核準、備案業(yè)務的申請，并按有關程序上報。

第二章核準、備案的范圍和權限

第七條企業(yè)投資項目實行核準制（以下稱核準項目）的范圍和權限按國務院《政府核準的投資項目目錄》、《廣東省政府核準的投資項目目錄（*年本）》和《*市政府核準的投資項目目錄（*年本）》（見附件1）執(zhí)行。

第八條對于企業(yè)投資核準項目，主要審核以下內容：

（一）是否符合國家和省的有關法律法規(guī)和宏觀調控政策；

（二）是否符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產業(yè)政策、行業(yè)準入標準、城市規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃；

（三）地區(qū)布局是否合理；

（四）是否影響經濟安全；

（五）是否合理開發(fā)并有效利用資源，特別是自然資源和公共基礎設施；

（六）生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產是否得到有效保護；

（七）對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益是否產生重大不利影響。

第九條企業(yè)投資項目除以下投資項目外，依照本辦法實行備案制（以下稱備案項目）：

（一）國務院公布的《政府核準的投資項目目錄》、《廣東省政府核準的投資項目目錄（*年本）》和《*市政府核準的投資項目目錄（*年本）》所列項目；

（二）使用政府性資金以直接投資和資本金注入方式建設的項目；

（三）法律法規(guī)和國務院、省政府專門規(guī)定必須審批或核準的項目；

（四）法律法規(guī)和國務院、省政府、市政府專門規(guī)定限制禁止投資的項目。

第十條對于備案項目，主要審查以下內容：

（一）資料是否齊全；

（二）是否屬于政府核準或審批而不應進行備案的項目；

（三）是否符合產業(yè)政策；

（四）是否符合行業(yè)準入標準；

（五）是否符合國家的其他相關法律法規(guī)。

第十一條市發(fā)展和改革部門負責辦理企業(yè)總投資2億元以下（不含本數(shù)，下同）基本建設投資項目，及總投資2億元以下非工業(yè)、交通、商業(yè)領域技術改造投資項目備案。企業(yè)總投資2億元及以上（含本數(shù)，下同）基本建設投資項目，以及總投資2億元以上非工業(yè)、交通、商業(yè)領域技術改造投資項目的備案由市發(fā)展和改革部門上報省發(fā)展和改革部門辦理。

市經貿部門負責辦理總投資3000萬元以下的工業(yè)、交通、商業(yè)領域技術改造投資項目備案。總投資3000萬元以上的工業(yè)、交通、商業(yè)領域技術改造投資項目的備案由省經貿部門辦理。

第三章項目核準、備案申報內容

第十二條企業(yè)投資項目申請核準的，投資者應向企業(yè)投資項目主管部門提交項目申請報告，不再需要經過項目建議書、可行性研究報告和開工報告等批準程序。

第十三條項目申請報告應由具備資質的咨詢機構編制。需報省級以上企業(yè)投資主管部門核準的項目，其項目申請報告應由具備乙級以上工程咨詢資格的機構編制。

第十四條企業(yè)投資項目申請報告按照《企業(yè)基本建設投資項目申請報告提綱》（見附件2）、《企業(yè)技術改造投資項目申請報告提綱》（見附件3）編制。國家公布示范文本的行業(yè)，項目申請報告按照國家示范文本編制。

項目估算總投資3000萬元以下的基建項目，可免編寫項目申請報告，按照《企業(yè)投資項目核準/備案申請表》（見附件4）填寫有關申請。

第十五條企業(yè)投資項目申請核準時應提交以下書面材料：

（一）《企業(yè)投資項目核準/備案申請表》；

（二）項目申請報告（總投資3000萬元以下的基建項目不用提供）；

（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的項目環(huán)境影響評價文件審批意見；

（四）國土資源行政主管部門出具的項目土地使用證或用地預審意見；

（五）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（六）根據法律、法規(guī)應提交的其他文件。

第十六條企業(yè)投資項目申請備案，應提交以下材料：

（一）《企業(yè)投資項目核準/備案申請表》；屬工業(yè)、交通、商業(yè)領域技術改造投資項目，提交《廣東省企業(yè)技術改造投資項目備案申請表》（見附件5）；

（二）項目發(fā)起人及合作單位的法人證書等書面材料。

第十七條需報省級企業(yè)投資主管部門核準的項目，其環(huán)境影響評價文件審批意見按照建設項目環(huán)境影響評價文件分級審批規(guī)定的要求出具；項目用地預審意見由省國土資源部門出具；城市規(guī)劃意見按照分級管理的原則，由市規(guī)劃部門出具。

第十八條項目申請單位對所有申請材料內容的真實性負責。

第四章核準、備案程序

第十九條企業(yè)投資項目申請核準、備案，實行網上申請方式。

基本建設項目，非工業(yè)、交通、商業(yè)領域的技術改造項目申請程序如下：

（一）項目申請人（可以委托他人或鎮(zhèn)區(qū)登記部門）登陸“*市行政服務在線”，根據項目類型選擇填寫《企業(yè)投資項目核準/備案申請表》；

（二）鎮(zhèn)區(qū)經辦部門對投資者申報材料在2個工作日內提出意見并在網上提交市發(fā)展和改革部門；

（三）市發(fā)展和改革部門按照規(guī)定程序對申報項目進行核準、備案。

工業(yè)、交通、商業(yè)領域的技術改造項目申請核準、備案申請程序如下：

（一）屬備案項目，項目申請人登陸“廣東省企業(yè)技術改造投資項目網上備案信息系統(tǒng)”填寫《廣東省企業(yè)技術改造投資項目備案申請表》；

（二）屬核準的項目，將申報材料直接送市經貿局辦事窗口。

（三）市經貿部門按照規(guī)定程序對申報項目進行核準、備案。

第二十條企業(yè)投資項目主管部門按以下程序對申請材料進行審核：

（一）對核準項目申請，應在受理項目申請材料后20個工作日內做出是否核準的決定，并向社會公布，或向上一級企業(yè)投資項目主管機關提出審核意見。由于特殊原因確實難以在規(guī)定時限內做出核準決定的，經本機關負責人批準，可以延長5個工作日，并應及時書面通知項目申請單位，說明延期理由。

如申請材料不齊全或者不符合有關要求，應在收到申請材料后5個工作日內一次性告知項目申請單位需澄清、補充的相關情況和文件或對相應內容進行調整。對按要求已進行澄清、補充或調整，符合申請要求的項目申請材料，應予以受理，經核對書面資料無誤后，發(fā)放項目核準通知書（核準證）。對不予核準的項目，由投資主管部門發(fā)放不予核準通知書，說明理由，并抄送相關部門。

（二）對備案項目，企業(yè)投資項目主管部門應及時辦理、答復。對符合備案條件的項目，在5個工作日內辦理完畢，向申請單位發(fā)放項目備案證。對資料不齊全或不符合有關要求的項目，在3個工作日內一次性告知申請單位澄清、補充的有關情況或文件，或對相關內容進行調整。對不同意備案的項目，在3個工作日內出具不予備案通知書，并說明理由。

上述規(guī)定的時限，不包括委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需時間。

第二十一條企業(yè)投資項目主管部門審核項目申請報告時，可根據需要征求相關部門的意見或者按照有關規(guī)定委托有資質的咨詢機構進行評估。對可能對公眾利益造成重大影響的項目，應采取適當方式征求公眾意見，特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

需征求行業(yè)主管部門意見的，應向行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關材料。行業(yè)主管部門應在接到上述材料之日起5個工作日內，向企業(yè)投資項目主管部門提出書面意見。

需要進行評估論證的項目，企業(yè)投資項目主管部門在受理項目申請報告之日起4個工作日內委托有資質的咨詢機構進行評估論證。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內提出評估報告。

第二十二條項目申請單位對企業(yè)投資項目主管部門的核準、備案決定有異議的，可依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第五章批準文件效力

第二十三條項目申請單位憑項目核準、備案文件，依法辦理城市規(guī)劃、土地使用、環(huán)境保護、資源利用、質量監(jiān)管、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續(xù)。

對應辦理核準、備案手續(xù)而未申請辦理的項目，或者雖然申請辦理但未獲得核準或備案的項目，規(guī)劃、國土、環(huán)保、質量監(jiān)督、安全生產監(jiān)管、證券監(jiān)管、水資源管理、海關等部門不得辦理相關手續(xù)，金融機構不得發(fā)放貸款。

第二十四條項目核準、備案文件有效期2年，自發(fā)放之日起計算。項目在核準、備案文件有效期內未開工建設的，項目申請單位應在核準、備案文件有效期屆滿30日前向企業(yè)投資項目主管部門申請延期。企業(yè)投資項目主管部門應在核準、備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準、備案文件有效期內未開工建設也未向企業(yè)投資項目主管部門申請延期的，項目核準、備案文件自動失效。

第二十五條已經核準、備案的項目，如需對項目核準、備案文件規(guī)定的內容進行調整，項目申請單位應及時以書面形式向企業(yè)投資項目主管部門提出變更或注銷申請。企業(yè)投資項目主管部門應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準、備案手續(xù)。其中，項目規(guī)模、主要建設內容、產品技術方案發(fā)生重大變化或建設地址發(fā)生變更，項目申請單位應重新辦理核準、備案手續(xù)。

第六章監(jiān)督

第二十六條企業(yè)投資項目主管部門工作人員，應嚴格執(zhí)行國家和省的法律法規(guī)以及本辦法的有關規(guī)定，不得變相增減核準事項，不得拖延核準時限，不得無理拒絕企業(yè)的申請；對違反國家有關法律法規(guī)和不具備核準、備案條件的項目，不得辦理核準、備案。

第二十七條企業(yè)投資項目主管部門工作人員，在項目核準、備案過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

第二十八條咨詢評估機構及其工作人員，在評估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究其法律責任。

第二十九條受委托對轄區(qū)內網上申請核準、備案的項目進行初審的鎮(zhèn)區(qū)有關部門，應接受投資主管部門的監(jiān)管和業(yè)務指導。

第三十條項目申請單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段取得項目核準、備案文件的，一經發(fā)現(xiàn)，相應的企業(yè)投資項目主管部門應依法撤銷對該項目的核準、備案，并向社會公布。

第三十一條企業(yè)投資項目主管部門應會同城市規(guī)劃、建設、國土資源、環(huán)境保護、安全生產、銀行監(jiān)管等部門，加強對企業(yè)投資項目的監(jiān)管。對違反本辦法規(guī)定進行建設的項目，一經發(fā)現(xiàn)，相應的職能部門應立即責令其停止建設，并依法追究有關責任人的行政和法律責任。

第三十二條企業(yè)投資項目主管部門應建立全市企業(yè)投資項目核準、備案信息系統(tǒng)，及時向有關部門通報有關信息，并加強對企業(yè)投資項目核準、備案情況的動態(tài)監(jiān)測，分析項目總規(guī)模和產業(yè)結構、布局等變化趨勢，為政府宏觀調控提供決策依據，在國家保密規(guī)定允許的范圍內向社會有關信息，接受社會監(jiān)督。