內(nèi)容摘要：本文從宏觀的視角介紹了社會(huì)資本產(chǎn)生和發(fā)展的歷程，先回顧了資本理論的發(fā)展并引導(dǎo)出了社會(huì)資本理論的產(chǎn)生和興起，隨后分析了社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)上的應(yīng)用以及在此過程中的發(fā)展和豐富，最后介紹了社會(huì)資本理論存在的爭(zhēng)議。

關(guān)鍵詞：資本社會(huì)資本社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)

社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。

從資本到社會(huì)資本

所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physicalcapital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(NanLin，2001)稱為古典資本理論。

在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。

內(nèi)容摘要：本文從宏觀的視角介紹了社會(huì)資本產(chǎn)生和發(fā)展的歷程，先回顧了資本理論的發(fā)展并引導(dǎo)出了社會(huì)資本理論的產(chǎn)生和興起，隨后分析了社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)上的應(yīng)用以及在此過程中的發(fā)展和豐富，最后介紹了社會(huì)資本理論存在的爭(zhēng)議。

關(guān)鍵詞：資本社會(huì)資本社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)

社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。

從資本到社會(huì)資本

所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physicalcapital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(NanLin，2001)稱為古典資本理論。

在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。

內(nèi)容提要：社會(huì)資本投資簡單模型描述了若干決定投資的因素。當(dāng)個(gè)人較長時(shí)間地居住于某一社區(qū)時(shí)，他們將愿意更多地進(jìn)行社會(huì)資本投資。他們最初創(chuàng)建并積累社會(huì)資本財(cái)富，然后再使之慢慢消耗。從事的職業(yè)社會(huì)化程度高、具備私房房主資格，都會(huì)提升個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資水平。接受教育和社區(qū)同質(zhì)性也異常強(qiáng)烈地驅(qū)動(dòng)著社會(huì)資本的投資。政府教育政策可能是向社會(huì)資本投資施加影響的特別重要的手段，同時(shí)，采取得力措施消除種族或道德歧視也是十分有益的。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本投資模型政府

繼普特南之后，關(guān)于社會(huì)資本的數(shù)量眾多的研究已逐步得出一個(gè)令人印象深刻的結(jié)論：社會(huì)資本在眾多領(lǐng)域里扮演了十分重要的角色。普特南本人闡述了個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和政府效率之間的顯著聯(lián)系。克拉克和珂佛的研究則表明（Knack，Keefer，1997），假如對(duì)整個(gè)國家層面的誠信進(jìn)行計(jì)量，誠信值上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差就會(huì)帶來超過0.5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的經(jīng)濟(jì)增長；珀?duì)査热耍≒orta，etc，1997）則發(fā)現(xiàn)，在許多國家，這樣的誠信值如果上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差則會(huì)帶來0.7個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的司法效率的提高以及0.3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的政府腐敗的降低，此外作者還探討了從個(gè)體層次上分析的社會(huì)資本和個(gè)人健康之間的關(guān)系。個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和自我感受到的愉悅程度之間也同樣存在著十分清楚的相互作用關(guān)系。

挑剔的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能會(huì)質(zhì)疑這些結(jié)論是否能夠完全令人信服，畢竟社會(huì)資本作為一個(gè)變量同許多重要的無法觀察測(cè)定的因素緊緊相連，而這些無從測(cè)定的因素又恰恰影響推動(dòng)著許多可以被觀察測(cè)定的因素。假如那些惱人的好挑剔者的意見是正確的，那么他們就可能沒有理解到解決問題的關(guān)鍵所在。現(xiàn)在我們僅僅處在社會(huì)資本研究的起點(diǎn)位置，而社會(huì)科學(xué)研究人員已經(jīng)掌握有充分的事實(shí)證明社會(huì)資本在許多領(lǐng)域里異乎尋常地重要。

事實(shí)上這項(xiàng)研究的不足不在于探討社會(huì)資本影響的理論或經(jīng)驗(yàn)論證上，真正的不足在于聚焦于社會(huì)資本成因的理論總結(jié)或經(jīng)驗(yàn)論證。如果我們想改變社會(huì)資本的水平，我們必須建構(gòu)一個(gè)社會(huì)資本形成的相關(guān)模型，以及進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證的載體（相關(guān)的規(guī)則與網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建確信要與我們的經(jīng)驗(yàn)論證相吻合）。與其說普特南和其他學(xué)者在這個(gè)研究領(lǐng)域未能做出重大貢獻(xiàn)，倒不如說僅探討社會(huì)資本的影響其實(shí)對(duì)于社會(huì)資本的研究工作起到了逆轉(zhuǎn)不利局面的作用。

在筆者看來，原有社會(huì)科學(xué)的研究手法在社會(huì)資本研究的起始階段實(shí)際上妨礙了對(duì)社會(huì)資本形成原因的正確理解。社會(huì)資本幾乎總是被視作一個(gè)集合變量：比如說一個(gè)特定社區(qū)的規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)。然而，做出社會(huì)資本投資決定的主體是個(gè)人，而非社區(qū)集體。所以撇開對(duì)起始于個(gè)體水平的社會(huì)資本的精確分析，我們將難于理解社會(huì)資本的形成。

內(nèi)容提要：社會(huì)資本投資簡單模型描述了若干決定投資的因素。當(dāng)個(gè)人較長時(shí)間地居住于某一社區(qū)時(shí)，他們將愿意更多地進(jìn)行社會(huì)資本投資。他們最初創(chuàng)建并積累社會(huì)資本財(cái)富，然后再使之慢慢消耗。從事的職業(yè)社會(huì)化程度高、具備私房房主資格，都會(huì)提升個(gè)人對(duì)社會(huì)資本的投資水平。接受教育和社區(qū)同質(zhì)性也異常強(qiáng)烈地驅(qū)動(dòng)著社會(huì)資本的投資。政府教育政策可能是向社會(huì)資本投資施加影響的特別重要的手段，同時(shí)，采取得力措施消除種族或道德歧視也是十分有益的。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本投資模型政府

繼普特南之后，關(guān)于社會(huì)資本的數(shù)量眾多的研究已逐步得出一個(gè)令人印象深刻的結(jié)論：社會(huì)資本在眾多領(lǐng)域里扮演了十分重要的角色。普特南本人闡述了個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和政府效率之間的顯著聯(lián)系?？死撕顽娣鸬难芯縿t表明（Knack，Keefer，1997），假如對(duì)整個(gè)國家層面的誠信進(jìn)行計(jì)量，誠信值上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差就會(huì)帶來超過0.5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的經(jīng)濟(jì)增長；珀?duì)査热耍≒orta，etc，1997）則發(fā)現(xiàn)，在許多國家，這樣的誠信值如果上升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差則會(huì)帶來0.7個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的司法效率的提高以及0.3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的政府腐敗的降低，此外作者還探討了從個(gè)體層次上分析的社會(huì)資本和個(gè)人健康之間的關(guān)系。個(gè)人在一定組織內(nèi)的成員資格和自我感受到的愉悅程度之間也同樣存在著十分清楚的相互作用關(guān)系。

挑剔的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能會(huì)質(zhì)疑這些結(jié)論是否能夠完全令人信服，畢竟社會(huì)資本作為一個(gè)變量同許多重要的無法觀察測(cè)定的因素緊緊相連，而這些無從測(cè)定的因素又恰恰影響推動(dòng)著許多可以被觀察測(cè)定的因素。假如那些惱人的好挑剔者的意見是正確的，那么他們就可能沒有理解到解決問題的關(guān)鍵所在?，F(xiàn)在我們僅僅處在社會(huì)資本研究的起點(diǎn)位置，而社會(huì)科學(xué)研究人員已經(jīng)掌握有充分的事實(shí)證明社會(huì)資本在許多領(lǐng)域里異乎尋常地重要。

事實(shí)上這項(xiàng)研究的不足不在于探討社會(huì)資本影響的理論或經(jīng)驗(yàn)論證上，真正的不足在于聚焦于社會(huì)資本成因的理論總結(jié)或經(jīng)驗(yàn)論證。如果我們想改變社會(huì)資本的水平，我們必須建構(gòu)一個(gè)社會(huì)資本形成的相關(guān)模型，以及進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)論證的載體（相關(guān)的規(guī)則與網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建確信要與我們的經(jīng)驗(yàn)論證相吻合）。與其說普特南和其他學(xué)者在這個(gè)研究領(lǐng)域未能做出重大貢獻(xiàn)，倒不如說僅探討社會(huì)資本的影響其實(shí)對(duì)于社會(huì)資本的研究工作起到了逆轉(zhuǎn)不利局面的作用。

在筆者看來，原有社會(huì)科學(xué)的研究手法在社會(huì)資本研究的起始階段實(shí)際上妨礙了對(duì)社會(huì)資本形成原因的正確理解。社會(huì)資本幾乎總是被視作一個(gè)集合變量：比如說一個(gè)特定社區(qū)的規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)。然而，做出社會(huì)資本投資決定的主體是個(gè)人，而非社區(qū)集體。所以撇開對(duì)起始于個(gè)體水平的社會(huì)資本的精確分析，我們將難于理解社會(huì)資本的形成。

[摘要]社會(huì)資本作為一種新的理論范式已經(jīng)進(jìn)入主流政治話語體系，并且為完善社會(huì)管理、維護(hù)社會(huì)安定團(tuán)結(jié)提供了一個(gè)新的研究視角。社會(huì)資本與強(qiáng)化政府回應(yīng)有著內(nèi)在制約和依賴關(guān)系，當(dāng)前我國社會(huì)資本發(fā)育的不成熟嚴(yán)重制約了我國政府回應(yīng)的效率。因此，必須從社會(huì)資本的視角出發(fā)，培養(yǎng)公民人文精神、參與意識(shí)；加強(qiáng)政治社團(tuán)和非政府組織建設(shè)，發(fā)展社團(tuán)式社會(huì)資本。通過非政府組織與政府、社會(huì)公眾之間的平等合作關(guān)系，增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)政府的信任以及社會(huì)成員之間的信任感，形成政府與公民的良好互動(dòng)，進(jìn)而提升政府的回應(yīng)能力。

[關(guān)鍵詞]社會(huì)資本；政府回應(yīng)；公民社會(huì)

社會(huì)資本理論是近年來興起的一種橫跨政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)三大學(xué)科的社會(huì)理論，為社會(huì)行為、政府管理、制度研究以及社會(huì)民主等提供一個(gè)新的理論視角。社會(huì)資本增長在公共利益表達(dá)、公共利益分配、公民政治參與、群體間的有效溝通等公共性維度上體現(xiàn)諸多作用，影響著公民社會(huì)發(fā)展進(jìn)程，對(duì)增強(qiáng)政府回應(yīng)性，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、問題的提出

政府回應(yīng)是指政府在公共管理中對(duì)公眾的需求和所提出的問題做出積極敏感的反應(yīng)和回復(fù)的過程，它已越來越成為公眾及整個(gè)社會(huì)關(guān)注的問題。當(dāng)前，政府本身正做出變革體制、加強(qiáng)監(jiān)督、提高公務(wù)人員素質(zhì)、推進(jìn)民主進(jìn)程等各種努力來提高政府回應(yīng)。實(shí)踐中我國政府已經(jīng)在執(zhí)行的有利于促進(jìn)回應(yīng)機(jī)制建設(shè)的舉措，主要有承諾制、公示制、政務(wù)公開制、聽證制度、國家相關(guān)部門的新聞發(fā)言人制度和行政質(zhì)詢制度等。這些實(shí)踐對(duì)于促進(jìn)“陽光行政”和提高公眾參與的積極性，對(duì)于政府回應(yīng)機(jī)制的建設(shè)起到良好的導(dǎo)向作用。但從其實(shí)際發(fā)揮的作用看，形式有余，效用不足。這些政府回應(yīng)機(jī)制屬于被動(dòng)的制度設(shè)計(jì)，目的在于查缺補(bǔ)漏，平息社會(huì)矛盾，彌補(bǔ)權(quán)力作為的過失，自身具有不可避免的溝通單向性、回應(yīng)被動(dòng)性的缺陷。在實(shí)際的運(yùn)作中，存在反應(yīng)過程的遲鈍和回復(fù)過程的隱形化、非制度化而出現(xiàn)針對(duì)問題沒有反應(yīng)和有應(yīng)無答的情況；也存在政府對(duì)不同社會(huì)群體回應(yīng)不對(duì)稱問題。這些問題的存在，促使我們要從全新的角度審視政府回應(yīng)不足問題，筆者試圖從社會(huì)資本的角度找到答案。

二、理解社會(huì)資本理論